8. Гарантия подписи (ст.29 з-на о рынке цб)

Профессиональные участники рынка цб (за искл. регистраторов и организаций, осуществляющих деят-ть по определению взаимных обязательств (клиринг)) имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении.

Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.

добровольно, регистратор не м/требовать.

Регистратор обязан принять гарантию подписи, если он заключил с гарантом д-р программы гарантии подписи или объявил о правилах гарантии подписи, или вступил в программу гарантии подписи, и гарант исполнил все требования, установл. договором или правилами.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки "Подпись гарантирована", полного наименования гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи, и дату выдачи гарантии.

8.1. Пределы ответственности гаранта

Пределы ответственности гаранта определяются в процентном отношении от размера его собственного капитала и не могут превышать 80 процентов, что должно быть установлено договором гарантии подписи, правилами гарантии подписи регистратора или программой гарантии подписи.

Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по кот. передаются цб, превышает пределы отв-ти гаранта. Если регистратор принимает гарантию подписи с превышением пределов отв-ти гаранта, то он несет риск убытков в части, превышающей установл. пределы отв-ти гаранта.

В США параллельно существ. 3 программы гарантии.

Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. (необязательно д/б проф. участником рынка цб). Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.

Функции трансфер-агента:

прием от зарегистрированных лиц и представителей док-в на совершение операций в реестре;

передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;

передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов цб и выписок из реестра, полученных от регистратора;

осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.

Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деят-ти по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудовании и (или) программного обеспечения.

Регистратор должен разработать и утвердить следующие документы: Правила ведения реестра; Правила внутреннего документооборота и контроля.

10.3. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течение 3 дней: открытие лицевого счета; внесение записей о переходе ПС на цб; записи о блокировании операций по лицевому счету; записи об обременении ценных бумаг обязательствами; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение 5 рабочих дней: выдача, погашение сертификатов ценных бумаг; предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.

В течение 10 дней: аннулирование, за искл. случаев аннулирования цб при конвертации.

В течение 20 дней: предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение 1 раб. дня после проведения операции исполняются операции: выдача по распоряжению зарег. лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет цб.

Рынок цб:

организованный (вкл. биржевой рынок и внебиржевой организованный рынок) и неорганизованный (уличный);

биржевой (фондовые биржи и фондовые отделы валютных и тов. бирж) и внебиржевой (организаторы внебиржевой торговли);

Функции организатора торговли:

создание устойчивого рынка

определение справедливой или равновесной цены

защита инвесторов

информирование участников рынка о реальном положении на нем.

Котировальный лист – список цб, прошедших листинг организатора торговли (м/б нескольких уровней).

Саморегулируемые организации проф. участников рынка – добров. объед проф. участников (НКО). Цели: развитие системы функционального регулирования рынка цб; установление правил и стандартов проведения операций; осуществление контроля и надзора за деят-тью проф. участников; защита интересов владельцев цб и клиентов проф. участников. (ст.49, 50).

123