- •1 Понятие и виды цб,
- •2. Основные экономические св-ва цб.
- •3. Понятие и функции рцб
- •4. Составные части рцб
- •5. Понятие механизма функционирования рцб.
- •6 Регулирование и саморегулирование рцб
- •7 Условия развития российского рцб
- •9. Классификация фондовых операций.
- •10. Эмитенты-участники рцб
- •11.Инвесторы.
- •12. Фондовые посредники.
- •13. Общая характеристика акций, их свойства.
- •14. Способы размещения акций в оао и зао
- •15. Виды акций
- •16. Права акционеров – владельцев обыкновенных акций.
- •17. Привилегированные акции
- •18. Дивиденд.
- •19. Стоимостная оценка акций.
- •20. Определение совокупного доход акций. Доходность акции.
- •21. Общая хар-ка облигаций.
- •22. Основные отличия облигаций от акций.
- •23. Виды облигаций.
- •24. Стоимостная оценка облигации
- •25. Доход по облигациям. Доходность облигаций
- •26. Понятие векселя, его сущность, общая хар-ка.
- •27. Разновидности векселей. Солидарная ответственность по векселю.
- •28.Простой вексель.
- •29. Акцепт переводного векселя
- •30. Аваль.
- •31. Операции с векселями.
- •32.Индоссамент
- •33. Депозитный сертификат.
- •34. Сберегательный сертификат
- •35. Чек, его виды. Коносамент.
- •36. Брокерская д-ть на рцб.
- •37. Дилерская д-ть на рцб.
- •38. Д-ть по управлению цб на рцб.
- •39.Д-ть по ведению реестра владельцев цб.
- •40. Депозитарная д-ть на рцб.
- •41. Д-ть по определению взаимных обязательств.
- •42. ПиФы.
- •43. Понятие эмиссии цб. Эмиссионные цб.
- •44. Формы осуществления эмиссии цб.
- •45. Эмиссия цб при открытом размещении.
- •46. Эмиссия цб при закрытом размещении.
- •47. Андеррайтинг.
- •48. Понятие фб, её задачи.
- •49. Структура фондовой биржи. Котировка цб
- •50. Организация биржевой торговли цб в форме аукциона.
- •51. Электронные торги на внебирж. Рцб
- •53. Понятие портфеля цб и его основные инвестиционные качества.
- •54. Классификация инвестиционных портфелей в зависимости от источника дохода
- •55. Классификация инвестиционных портфелей в зависимости от степени риска, приемлемого для инвестора.
- •56. Управление инвестиц. Портфелем
- •57. Технический анализ на рцб.
- •58. Фундаментальный анализ на рцб.
- •52. Котировка ценных бумаг.
36. Брокерская д-ть на рцб.
Брок. д-ть – это совершение сделок с ЦБ на основе договора комиссии или поручения.
По договору комиссии брокер заключает сделки на куплю-продажу ЦБ от своего имени, но по поручению и за счёт клиента. Комиссионер не обязан указывать за чей счет он действует. Он сам несет ответственность по сделкам (т.к. действует от своего имени).
Брок.д-ть всегда носит возмездный хар-тер (предусмотрено вознаграждение).
Исполнив все поручения, комиссионер предоставляет клиенту отчет и передает все, что было получено по этим сделкам. Срок предоставления отчета определяется договором комиссии. По договору комиссии брокер может быть освобожден от необходимости согласовывать с клиентом отступления от его указаний.
По договору поручения посредник (поверенный) совершает сделки от имени клиента и за его счет. Он может совершать не только сделки, но и прочие юр.действия: представлять интересы клиента в суде или на собрании акционеров. Поверенный всегда должен указывать от чьего имени он действует.
Брокером может быть как физ.так и юр.лицо.
37. Дилерская д-ть на рцб.
Дилерская д-ть - купли-продажа ЦБ от своего имени и за свой счёт.
По зак-ву РФ может быть только юр. лицо, явл. коммерч. орг-цией.
Дилер объявляет цену продажи-покупки ЦБ, их миним. и максим. кол-во (продаваемых), срок в теч. кот. действуют объявленные цены.
Объявляя свои котировки, дилер обязан сообщать заинтересованным лицам всю общедоступную информацию об эмитенте ЦБ, к-ой он располагает.
Если дилер совершил разовую операцию купли-продажи ЦБ более чем на 15% ЦБ данного выпуска или оборот по какому-либо выпуску по итогам квартала составил 100%, то в течение 5 дней он обязан уведомить об этом ФСФР.
38. Д-ть по управлению цб на рцб.
Виды проф. деятельности:
Брокерская.
Дилерская.
Д-ть по управлению ЦБ.
Д-ть по определению взаимных обязательств (расчетно-клиринговую д-ть).
Д-ть по ведению реестра владельцев ЦБ.
Депозитарная д-ть.
Д-ть по организации торговли на РЦБ.
Д-ть по управлению ЦБ включает:
- Управление ЦБ, переданными их владельцами в управляющую компанию;
- Управление ден. средствами клиентов, предназначенными для прибыльного вложения в ЦБ;
- Управление ЦБ и ден. средствами, которые компания получает в результате своей д-ти.
Д-ть по управлению ЦБ могут осуществлять как юр лица, так и индивидуальные предприниматели от своего имени за вознаграждение в течении определенного срока.
Суть его в следующем: одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) свое имущество в управление на определенный срок.
Доходы, полученные в ходе управления, передаются учредителю.
Договор доверительного управления заключается на срок не более пяти лет. Если в конце срока договора ни одна из сторон не пожелает прекратить его, он будет считаться продленным на тот же срок и на тех же условиях.
Доверительный управляющий на РЦБ обязан иметь лицензию на эту деятельность, выданную ФКЦБ России или уполномоченным ею органом.
Объектом доверительного управления могут быть акции, облигации (в том числе государственные и муниципальные), денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги.
Доверительный управляющий может брать в управление ценные бумаги, выпущенные им самим (в отношении которых он является эмитентом).