Приложение 16.
Форма протокола несоответствий
Протокол несоответствий от «_____»_______________200__г. № ___________
|
Область аудита |
|
Критерии аудита |
|
проверяемые элементы СУОТ | ||
|
| ||
|
Установленное несоответствие |
|
|
|
|
Аудитор ____________ ________________________ __________________________________
дата подпись ФИО
Руководитель проверяемого подразделения __________ _______________ ______________
дата подпись ФИО
|
Коррекция (устранение несоответствия) |
|
|
|
|
|
Сроки проведения |
Руководитель проверяемого подразделения __________ _______________ ______________
дата подпись ФИО
|
Корректирующие (предупреждающие) действия* |
|
|
|
|
|
Сроки проведения |
Руководитель проверяемого подразделения __________ _______________ ______________
дата подпись ФИО
|
Проверка выполнения действий по результатам аудита. Результативность КП и ПД* |
|
|
|
|
__________________________________
* Заполняется в случае осуществления корректирующих и предупреждающих действий.
Аудитор ____________ ________________________ __________________________________
дата подпись ФИО
Руководитель проверяемого подразделения __________ _______________ ______________
дата подпись ФИО
Приложение 17.
Форма отчёта по аудиту
Утверждаю
____________ _____________
Подпись ФИО
«____»____________20__ г.
Отчёт по аудиту
№ _______________ от _________________
|
Проверяемое должностное лицо, структурное подразделение |
| |
|
Область аудита |
| |
|
Цель аудита |
| |
|
Аудиторы |
| |
|
Критерии аудита |
| |
|
|
| |
|
да/нет) несоответствий: _________________________
проводился с ____________ до ____________ Согласно плану аудита (да/нет)
Рассылка отчёта ______________________________________________________________
|
Несоответствия
№ приложенных протоколов
Аудит
|
Заключения по результатам внутреннего аудита (в том числе предложения по улучшению) ____ ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
|
Согласованный план действий по результатам аудита ______________________________ ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Руководитель группы по аудиту ____________ _______________ ____________________
дата подпись ФИО