Глава 7 технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов – это система научных положений и разрабатываемых на их основе средств и методов исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документ(в широком смысле слова)– любой предмет, на котором тем или иным способом зафиксированы сведения о фактах, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления.

Документ (в узком смысле слова)– письменные документы, являющиеся объектами технико-криминалистическое исследования.

Виды документов:

• подлинные– документы, содержание которых соответствует действительности, выполненные надлежащим должностным лицом; бывают действительные и недействительные (например с истекшим сроком действия);

• поддельные – документы, реквизиты которых не соответствуют действительности; могут содержать интеллектуальный подлог (имеются все реквизиты, но изложенное в документе не соответствует действительности) и материальный подлог (в первоначальное содержание документа внесены изменения в виде подчисток, дописок и т.п.);

• официальные – документы, предусмотренные законодательными и подзаконными нормативными актами, изготовленные на предприятиях, имеющих разрешение на выпуск соответствующего вида документов (их бланков), а также изготовленные или удостоверенные надлежащим должностным лицом;

• частные – личные, неофициальные;

• открытые – не использующие средств защиты содержащейся в них информации;

• закрытые – использующие определенные средства защиты информации, например кодирование;

• подлинники (оригиналы) –первичные документы, в т.ч. изготовленные в единственном экземпляре;

• копии (дубликаты) – точное воспроизведение, повторение документа-подлинника;

• иные.

Реквизиты документа– совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски печатей и штампов, фотографии и др.) и данных, индивидуализирующих его (номер; дата выдачи; данные об организациях и лицах, выдавших или получивших документ; сумма и т.п.).

Возможности технико-криминалистического исследования документов:

• идентификационные:

идентификация печати, штампа по их оттискам;

идентификация целого документа по частям;

идентификация конкретных технических средств, использованных для изготовления документов либо их фрагментов (пишущих машин, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров и т.п.);

идентификация материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.п.), использованных при изготовлении документа;

• неидентификационные:

установление материалов документа, в т.ч. групповой принадлежности материалов письма;

установление способа изготовления документа и его отдельных элементов;

выявление и восстановление слабовидимых и невидимых записей, неразборчивых оттисков;

определение факта и способа внесения изменений в содержание документа (подчистки, дописки, травления и др.);

определение сроков давности изготовления документа и записей в нем.

Основные способы внесения изменений в первоначальное содержание документа:

• дописка– внесение на свободные места в первоначальный текст новых слов, букв или отдельных их элементов или дорисовка с целью изменения смыслового содержания документа;

• подчистка – механическое удаление штрихов, знаков, слов и отдельных фрагментов текста;

• допечатка – внесение новых знаков на свободные места (между строками, словами, отдельными знаками) в тексте машинописного документа;

• травление – обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочами (содой, едким натрием), кислотами (уксусной, лимонной) или окислителями (перекисью водорода, хлорной известью);

• смывание – химическое удаление красителя штрихов с помощью спиртовых смесей или растворителей.

Основные признаки внесения изменений в первоначальное содержание документа:

• при дописке и допечатке:

различие в цвете, оттенке штрихов;

различие в размещении штрихов;

сжатые или, наоборот, увеличенные промежутки между знаками изменения почерка;

различная проникаемость, растворимость, копировальная способность штрихов;

различие в поглощении и отражении ультрафиолетовых и инфракрасных лучей;

• при подчистке:

нарушение структуры поверхностного слоя бумаги, взъерошенность волокон, потеря глянца;

уменьшение толщины бумаги;

повреждение защитной сетки или графления;

повреждение рядом расположенных штрихов;

расплывы, более глубокое проникновение в толщу бумаги материала штрихов;

остатки штрихов первоначального текста;

трасы от предмета для полирования;

• при травлении и смывании:

увеличение пористости, матовости, ломкости и гигроскопичности материала бумаги;

изменение цвета бумаги;

изменение защитной сетки;

изменение штрихов соседних записей;

остатки штрихов первоначальных записей.

Основные методы выявления внесения изменений в первоначальное содержание документа:

• визуальные (с использованием теневого обеспечения, осмотр документа на просвет, выявления рельефных штрихов и т.п.);

• увеличение(используется лупа);

• микроскопическое исследование– исследование с использованием микроскопа при увеличении от 16^х до 100 ^х для изучения структуры штрихов и поверхностного слоя бумаги;

• цветоразличение– исследование с использованием светофильтров спектрального состава отраженного (для непрозрачного объекта) и проходящего (для прозрачного объекта) света в целях дифференциации одноцветных материалов письма в штрихах, различающихся материалом красителя;

• хроматография– метод разделения и анализа компонентов смеси (например вещества материалов штрихов), основанный на различии распределения их компонентов между подвижной и неподвижной фазами на полоске хроматографической бумаги (бумажная хроматография) или на пластинках с закрепленным или незакрепленным слоем сорбента (тонкослойная хроматография);

• диффузно-копировальный метод – установление текстов, исполненных водорастворимыми крисителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми (тушь, типографская краска);

• исследование в невидимых лучах спектра – исследование различий в проходящих и отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах в целях дифференциации одноцветных материалов письма в штрихах, различающихся материалом красителя;

• люминесцентный анализ– исследование различий в свечении веществ отдельных объектов под воздействием ультрафиолетовых и некоторых видимых лучей.

Правила визуального наблюдения люминесценции:

• исследуемый объект должен быть освещен светом, возбуждающим люминесценцию самого объекта либо фона, на котором он расположен;

• в качестве источника света может быть использована лампа накаливания с фиолетовым, синим или зеленым светофильтром;

• для отсечения лучей, возбуждающих люминесценцию, и других посторонних лучей при рассмотрении используется желтый или оранжевый светофильтр;

• исследуемый объект освещается источником света в течение 5–10 мин для возбуждения устойчивой люминесценции;

• для адаптации глаза необходимо до начала наблюдения люминесценции находиться в темноте в течение 3–5 мин.

Некоторые свойства инфракрасных (ИК-) лучей:

• ИК-лучи обладают большей проникающей способностью, чем видимые; предметы, непрозрачные для видимого света, пропускают ИК-лучи (бумага, тонкое дерево и др.);

• ИК-лучи отражаются и поглощаются различными объектами иначе, чем лучи видимой части спектра; различные красители одного цвета могут отличаться по поглощению и отражению ИК-лучей;

• ИК-лучи в атмосфере, содержащей различные взвешенные частицы (пыль, туман), рассеиваются значительно меньше, чем лучи видимой части спектра.

Основные области применения ИК-лучей:

• прочтение текстов, залитых или замазанных чернилами либо кровью (если сам текст написан графитным карандашом, тушью или исполнен на печатающем устройстве с черной лентой либо типографским способом);

• выявление следов подготовки к копированию с помощью карандаша или копировальной бумаги при подделке подписей или части документа;

• установление различий в материалах письма (чернила, тушь, карандаш и др.), которыми выполнены отдельные фрагменты документа;

• прочтение текста, закрытого в конверте или заклеенного бумагой;

• выявление следов окапчивания, пятен и загрязнений на темных тканях и одежде;

• выявление дефектов ткани, а также дифференциации материалов;

• исследование записей, пометок, штампов и т.п. на загрязненных поверхностях кожи, картона, дерева, тканей;

• выявление дорисовок и исправлений на картинах, выполненных красками тех же, что и подлинные, цветов;

• рассмотрение подкожной сети кровеносных сосудов, подкожных кровоизлияний, инородных тел (например дроби), застрявших в подкожно-жировой клетчатке, следов удаленной татуировки.

Некоторые свойства ультрафиолетовых (УФ-) лучей:

• поглощение и отражение УФ-лучей различными объектами отличается от поглощения и отражения последними лучей видимого спектра;

• УФ-лучи могут возбуждать люминесценцию различных веществ.

Основные области применения УФ-лучей:

• обнаружение невидимых глазом следов веществ, например следов травления;

• восстановление содержания вытравленных текстов (в отдельных случаях);

• исследование содержания текстов, выполненных симпатическими чернилами (бесцветной или слабоокрашенной жидкостью, используемой для тайнописи; исполненный текст выявляется под воздействием тепла, проявляющего раствора и иными способами); многие вещества, входящие в состав таких жидкостей, поглощают УФ-лучи;

• установление различия между штрихами графитного карандаша и черной копировальной бумаги;

• установление различия между штрихами, проведенными чернилами или карандашами одного цвета, но написанными в разное время или отличающимися по технологии изготовления материала;

• выявление различных пятен и следов на текстильных тканях и других поверхностях.