Валиева2_пособиеИС2013

Процессы трансформации российской экономики происходили и происходят под непрекращающийся «вал» радикальных преобразований во всех сферах. Формирование новых институтов через проведение реформ и принятие новых законов осуществляется разными способами. Часть институтов была импортирована и революционно «внедрена» (например, формальные нормы регулирования финансового и фондового рынков, пенсионная система), часть возникла на основе рекомбинации существующих старых правил. Существуют достаточно много исследований, посвященных оценке эффективности институциональных преобразований в России.49 В целом, институты могут быть в правовой, политической, экономической и социальной сферах. Способы происхождения институтов представлены на рис. 4.

«Облагораживание

»

Революционным

Импорт

путем

Экспорт

Эволюционным

Институты

путем

Спонтанным

«Выращивание»

путем

Рекомбинация

Рис. 4. Способы происхождения институтов

Справка:

Оппортунизм – стремление к личной выгоде с использованием коварства, включающего просчитанные усилия по сбиванию с правильного пути, обману, сокрытию информации (О.Уильямсон).

Трансакционные издержки – издержки, связанные с осуществлением сделки и обменом прав собственности (Р.Коуз); издержки поиска, информационные издержки, издержки ведения переговоров, принятия решений, дисциплинирования, а также издержки защиты институтов (Фуруботн, Рихтер).

Институциональные уровни можно представить в виде взаимосвязанной цепочки, в которой каждый институт связан с предыдущим и последующим своим функциональным «ядром». «Ядро», как правило, имеет исторические или социально-культурные корни.

Примером институтов разного уровня может быть институт интеллектуальной собственности, который включен состав института

49 См. например: Я.Кузьминов, В.Радаев, А.Яколев, Е.Ясин. Институты: от заимствования к выращиванию (опыт российских реформ и возможность культивирования институциональных изменений) // Вопросы экономики, 2005. № 5. С.5-27; Полтерович В. Трансплантация экономических институтов // Экономическая наука современной России, 2001. № 3; Яковлев А. Корпоративное управление и реструктуризация предприятий в России: формальные институты и неформальные интересы собственников // Экономический журнал ГУ-ВШЭ, 2003. Т.7. № 2. и др.

31

собственности. Например, российская система в сфере защиты прав на интеллектуальную собственность руководствуется зарубежными нормами, такими как: Парижская конвенция по охране промышленной собственности и Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений - два основных инструмента, посредством которых устанавливается международный режим охраны интеллектуальной собственности. Международные конвенции отражают взгляды мирового сообщества, а зафиксированные в них нормы переносятся в национальные законодательства.

Формальные нормы

К формальным нормам относят «правила игры», сформированные законодательным образом. Базовыми нормами буду нормы, отражающие общее законодательное поле деятельности субъектов инновационной деятельности: гражданский, налоговый, бюджетный кодексы, законы в сфере таможенного права и регулирования правил международной торговли и др. К формальным нормам в инновационной сфере можно отнести законодательство, регулирующее права на интеллектуальную собственность, а также стратегии, программы и проекты, связанные с проведением инновационной политики и поддержки субъектов инноваций. Поскольку инновационная деятельность нуждается в дополнительной поддержке государства в силу высокого риска и неопределенности, то возникает закономерный вопрос о размерах вмешательства государства в процесс формирования новых институтов через создание необходимого правового поля (рис.5).

Степень участия государства	Высокая Низкая

Степень участия общества

Низкая			Высокая
Неформальные	нормы	в	Неформальные нормы
полулегальной,	нелегальной	и	Воспроизводство неформальных норм,
криминальной сфере (локальные			основанных на культуре и традициях.
и/или территориальные связи).			Активные субъекты:
Активные субъекты:			Домашние хозяйства, фирмы, сети,
Фирмы, сети, криминальные			альянсы, союзы и др.
группы
Формальные нормы			Формальные нормы
Законы
Приоритеты
Национальные проекты
Стратегии
Активные субъекты:
Государство

Рис.5. Формирование норм

Мы уже подчеркивали, что эффективность от внедрения новых норм будет высокой, если вводимая норма будет конгруэнтна ожиданиям акторов и социально-культурной среде. Следовательно, для того чтобы оправдать надежды

32

экономических субъектов и соблюсти баланс интересов необходимо их активное участие в проектировании новых формальных норм.

Однако прямое вмешательство общества в сферу законотворческой деятельности не должно сопровождаться детерминированием исключительно групп общественных интересов, поскольку законы содержат предписания обязательного характера, которое не всем окажется интересно выполнять. И, скажем, налоговый кодекс, может по нескольку раз вводить то высокие, то низкие налоги в интересах тех, чей потенциал лоббирования окажется выше. Длительное соблюдение баланса интересов выгодно как государству, так и экономическим агентам и обществу в целом. Это помогает внести ясность и определенность в сферу экономических и социальных отношений, избежать социальных конфликтов, повысить доверие к государственным институтам.

Тема 6. Институциональная среда: от теории к практике

Институты инновационной направленности призваны стимулировать инновационный рост. Но они, однако, не могут рассматриваться вне контекста всей экономической системы. Более того, модели институционального устройства России в исторической ретроспективе не имели институтов, характерных для национальной инновационной системы. Поэтому было бы уместно институциональный анализ инновационной деятельности начинать с институтов, очерчивающих общие рамки деятельности для всех экономических субъектов. К таким институтам относятся законы, кодексы, различные нормативные акты и пр., т.е. формальные нормы, обеспечивающие соблюдение прав собственности, условий выполнения контрактов и стабильность экономической системы в целом. Однако «точкой отсчета» для формирования того или иного института, успешного его функционирования, трансплантации (в случае заимствования) служат неформальные нормы, опирающиеся на социально-культурное наследие страны (рис.6). Если формальное правило (институциональная инновация) не находит «отклика» в социально-культурной страновой модели, то оно может быть: а) деформированным (к примеру, неэффективный институт банкротства), б)отторгнутым (введение монетизации льгот), в)деформализованным (полулегальные формы распределения собственности), г)частично реализованным или законсервированным (реформа здравоохранения) .50

50 Я.Кузьминов, В.Радаев, А.Яколев, Е.Ясин. Институты: от заимствования к выращиванию (опыт российских реформ и возможность культивирования институциональных изменений) // Вопросы

33

Внешнее окружение

Формальные нормы

Неформальные правила

Социокультурное наследие

Влияние принципа исторической обусловленности

(Path dependence)

Рис.6. Основные уровни институциональной системы

Однако «не только рынок трансплантатов, но и более широкий «внутренний рынок реформ» носит принципиально искаженный характер. Каждая реформа связана с издержками, поэтому возможности осуществления интенсивных институциональных изменений ограниченны».51

На темпы социокультурной динамики изменений влияет принцип исторической обусловленности (path dependence).52 Иными словами, заложенные

вкультурном потенциале страны нормы продолжают играть существенную роль

внастоящее время. Культурный синдром россиян, сакрализирующих институт государства, уповающих на государственный патернализм, во многом обусловлены именно историческими предпочтениями. 53

Ксоциальному капиталу относят такой важный компонент как доверие к

государственным институтам (институциональное доверие) и в обществе (межличностное доверие). Значимость уровня доверия возрастает на порядок в условиях постоянно меняющихся требований к экономической и социальной организации общества. Так, Инглхард межличностное доверие относил к важнейшему элементу устойчивого культурного синдрома, обусловливающему стабильность демократии.54 А Ф.Фукуяма, исследуя влияние уровня доверия на социальные издержки, отмечал: «…Недоверие распространенное в обществе, налагает на всю его экономическую деятельность что-то вроде дополнительной пошлины, которую обществам с высоким уровнем доверия платить не

экономики.-2005.-№ 5. -С.5-27. Акцент на социально-культурной среде также дан в работах Ослунда, Олсона, Олейника, Полтеровича, Hellman, Jones, Kaufmann, Schankerman и др.

51В.М.Полтерович. Трансплантация экономических институтов // Экономическая наука современной России. - 2001.- № 3.

52Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала,1997.

53Результаты опроса, который провел независимый "Левада-центр" по заказу брюссельского Центра ЕСРоссия в 2006г.. Было опрошено около 1600 россиян из 130 городов и деревень в половине российских регионов. http://www.inopress.ru/print/fraktuell/2007/03/14/15:43:35/democracy

54Inglechart Ronald. Kultureller Ubruch. Wertwandel in westlichen Welt . Frankfurt / Mein; New York. 1995.

34

приходится.».55 Новые концепции «сетевой индустриальной структуры» при определении значимой характеристики сети так же выделяют высокую степень доверия во взаимных контрактах. 56 Я.Корнаи обращает внимание на связь между уровнем доверия и величиной трансакционных издержек, указывая на роль государства в обеспечении исполнения контрактов.57

Низкий уровень доверия к государству как к гаранту прав собственности ограничивает установление деловых отношений, повышая издержки заключения контракта. Несовершенство контрактной среды провоцирует оппортунистическое поведение сторон и снижает стимулы к осуществлению инновационной деятельности. Хотя существуют два полярных мнения о влиянии государственного регулирования на выбор контрактных отношений, в обществе с оптимальной моделью институционального регулирования и сильной правовой средой, «политический» вопрос не является особенно важным. Но в условиях низкого институционального доверия (доверие к государству и другим формальным институтам) партнеры вынуждены нести дополнительные затраты на поиск информации о контрагенте и на дальнейшую поддержку постконтрактных взаимодействий с целью предотвращения оппортунистического поведения.

Теоретические подходы к анализу институциональной среды

Процесс создания инновационного продукта является результатом интенсивных взаимодействий между различными акторами и поэтому существенно зависит от внутрифирменных трансакций и отношений фирмы с институциональной средой. Институциональная среда, с одной стороны, создает условия для выстраивания взаимодействия компаний с другими акторами по поводу поиска информации, технологий, знаний, опыта и других ресурсов; изменяясь во времени, детерминирует поведение инновационных фирм, создавая социокультурные предпосылки, институциональные и регулирующие структуры, влияющие на процесс принятие решений.58 С другой стороны, институциональная среда сама является «заложником» акторов инновационной деятельности и может изменяться под воздействием различных «групп»

55Фукуяма Ф. Доверие: социальные добродетели и путь к процветанию: Пер. с англ./ Ф.Фукуяма. – М.:

ООО «Издательство АСТ»: ЗАО НПП «Ермак», 2004.- С.55.

56Casson M. Information and Organization. A New Perspectives on the Theory of the Firm. Oxford: Clarendon Press,1997. P. 118.

57Я.Корнаи. Честность и доверие в переходной экономике // Вопросы экономики, 2003.- № 9. -С.4-17.

58Camagni R. Innovation Networks: Spatial Perspectives. New York: John Wiley. 1991; Crevoisier O. Innovation and the City. In.: Making connections—Technological learning and regional economic change, edited by E. J. Malecki and P. Oinas. Aldershot, UK: Ashgate. 1998. Р.61-78; Hofer C. Toward a contingency theory of business strategy // Academy of Management Journal. 1975.Vol. 18. P.784-810.

35

интересов, например союзов, ассоциаций и различных объединений. Можно предположить, что чем больше формализованы отношения внутри таких групп, тем сильнее их влияние на институциональную среду.

Исследования институциональной среды (ИС) в концепциях институционалистов развиваются в нескольких направлениях (рис.7).59 Теория общественного выбора (Дж. Бьюкенен, Г. Талак, М. Олсон, Р. Толлисон и др.) изучает ИС деятельности индивидов и организаций в общественном секторе и акцентирует внимание на потерях, связанных с деятельностью государства (экономика бюрократии, поиск политической ренты и т.д.). Экономическая теория трансакционных издержек рассматривает влияния ИС на издержки заключение контрактов и функционирование институтов (Р. Коуз, О.Уильямсон, А. Алчиан, Б.Клейн, Г. Демсец). В рамках теории прав собственности (Р. Коуз, А. Алчиан, Г. Демсец, Де Алеси, Э. Фуруботн, Р.Рихтер и др.) исследуется ИС деятельности экономических организаций и акценты смещаются на получение выигрыша от четкой спецификации прав собственности. Теория контрактов (М. Дженсен, В. Меклинг, Дж. Стиглиц, Б.Клейн, Д. Крепс, Дж. Коммонс, С. Гроссман, О. Харт и др.) также позволяет анализировать влияние ИС на процессы заключения и исполнения контрактов. В этом случае доминирующими являются «правила игры», основанные на формальных (конституционных) нормах (конституционное право, административное и имущественное право, различные законодательные и нормативные акты и пр.).

Теория

контрактов:

Теория

агентов;

Теория

Теория общественного

Теория прав

Теория

неполных

выбора

собственности

контрактов

трансакционных

издержек

Институциональная экономика

Новая институциональная

экономическая теория

Теории

Институциональная среда

организации

Эволюционная

экономическая

теория

Рис. 7. Основные теории, изучающие элементы и связи институциональной среды

59 Нуреев Р.М. Эволюция институциональной теории и ее структура / Институциональная экономика: Учебник / Под.общ. ред. А.Олейника. – М.: ИНФРА –М, 2005.

36

Современная эволюционная теория, выстроенная под сильным влиянием Й. Шумпетера расширяет институциональную картину и признает сложность взаимоотношений на рынке, их зависимость от более крупных социальных и институциональных структур, наличие элементов кооперирования и доверия, необходимых для успешной работы рынка. Р. Нельсон и С. Уинтер60 утверждают, что норма и эффективность необходимых изменений в структуре фирм и отраслей промышленности, так же как сила и эффективность усилий по адаптации и управлению новыми технологиями, зависят от институциональных структур, поддерживающих и формирующих экономическую деятельность, и от той степени, до которой они облегчают производственные изменения.

Теория организации получила свое развитие благодаря идеям О. Уильямсона. Однако современные концепции только отчасти относят этот курс исключительно к новой институциональной экономике. Чтобы объяснить поведение фирм и постоянство их стратегий в определенных условиях «институциональных матриц» исследователями был выделен комплекс познавательных, бюрократических, политических процессов, мешающих фирмам встраиваться в существующую институциональную среду (К. Оливер, П. Ди Маджио, В. Пауэлл, Дж.Гамильтон, Н. Биггарт и др.).61 О том, что стратегия фирмы есть производная от институциональной среды было объяснено К. Эндрюсом и К. Хофером.62 К. Бартлет и С. Хошал на примере европейских мультинациональных компаний доказали, что стратегии поведения фирмы, выстроенные с одним «набором» институциональной среды, являются неэффективными с другим.63

Институциональная среда (экономическая конституция,

институциональная структура экономики, институциональные рамки) - характеристики внешней среды, значимые для экономической деятельности,

совокупность ценностей, формальных и неформальных норм, которые влияют на соотношение стимулов в деятельности и обусловливают достижение

60Richard R. Nelson and Sidney G. Winter. An Evolutionary Theory of Economic Change. Cambridge University Press. 1990.

61Di Maggio P.J., Powell W.W. (Eds.) The new institutionalism in organisational analysis. Chicago: University of Chicago Press. 1991; Hamilton G.G., Biggart N.W. Market culture and authority: A comparative analysis of management in the Far East // American Journal of Sociology. 1988. Vol. 94. P. S52-S94; Oliver C. Strategic responses to Institutional Processes // Academy of Management Review. 1991.Vol. 16.N. 1. Р. 145-179.

62Andrews K.A. The concept of corporate strategy. Homewood, IL: Richard D. Irwin Inc. 1971; Hofer C. Toward a contingency theory of business strategy // Academy of Management Journal. 1975.Vol. 18. P.784-810.

63Bartlett C.A., Ghoshal S. Managing Across Borders: The Transnational Solution. Boston: Harvard University Press. 1989.

37

минимального согласия между людьми [Олейник, стр.401].64 Это элементарные конституционные и операциональные правила экономики, составляющие ее структуру, которые направляют индивидуальное поведение. Конституционные базируются на принципах неприкосновенности частной собственности. Операциональные – правила общего характера, основное назначение которых заключается в снижении трансакционных издержек [Фуруботн Э.Г., Рихтер Р., стр.335].65 Оливер Уильямсон предложил к институциональной среде относить «обычаи, нормы, политику, судебную систему, право собственности и контрактное право – варьируемые параметры, изменяющие конкурентные издержки управления». Согласно Д. Норту и О. Ульямсону институциональная среда является объектом исследования на макроуровне, тогда как на микроуровне исследуются институциональные соглашения.66 Дж. Оксли институциональную среду трактует как набор политических, экономических, социальных и юридических (законных) соглашений, устанавливающих основу для производства и обмена. 67

Институциональная среда и права на интеллектуальную собственность

Зарубежные теоретические исследования влияния институциональной среды на защиту прав на интеллектуальную собственность (ИПС) – Intellectual Property Right (IPR) включают три направления. Первое направление обосновывает положительное влияние усиления защиты ИПС на уровень инновационной активности и технический прогресс (Chin, Grossman, Deardorff, Helpman, Lai и др.). Второе направление, опираясь на выводы, полученные первой группой исследователей, показывает, что когда одна и та же страна (регион) осуществляет и имитации, и инновации, то чем ниже уровень защиты ИПС, тем в большей степени предпочтение отдается имитации вместо инновации (Segerstrom, Anant, Dinopoulos, Acemoglu, Aghion, Zilibotti, Polterovich

и др.). И, наконец, третье направление на основе международных сравнений получило подтверждение положительного влияния более сильной защиты ИПС на

64 Олейник А.Н. Конституция российского рынка / Институциональная экономика: Учебник // Под.общ. ред. А.Олейника. – М.: ИНФРА –М, 2005.

65Фуруботн Э.Г., Рихтер Р. Институты и экономическая теория: Достижения новой институциональной экономической теории / Пер. с англ. под ред. В.С.Катькало, Н.П.Дроздовой. СПб.: Издат. дом СанктПетерб. гос. ун-та, 2005.

66Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997;

Williamson O. The Evolving Science of Organization // Journal of Institutional and Theoretical Economics, 1993. Vol. 149. N. 1. Р. 36-63.

67Oxley J.E. Institutional environment and the mechanism of governance: The impact of intellectual property protection on the structure of inter-firm alliances // Journal of Economic Behavior & Organization. 1999. N.38. P.283-309.

38

уровень прямых иностранных инвестиций, однако для развивающихся стран это не гарантирует направление инновационных потоков в наукоемкие отрасли и может обернуться снижением инновационной активности отечественных фирм-

имитаторов (Maskus, Eby-Konan, Yang и др.).

Современные российские исследования ведутся в области обоснования важности инноваций в экономическом росте национальной экономики (Л.М.Гохберг, И.Гурков, И.Г.Дежина, Б.Г.Салтыков, К.В.Юдаева, О.Голиченко и др.), оценкой стоимости интеллектуальной собственности (А.Н.Козырев, С.М. Климов, В.Л.Макаров и др.), институционального анализа (Т.Г.Долгопятова, Б.В.Кузнецов, В.Л.Тамбовцев, А.А.Яковлев и др.)

Собственность на нематериальные активы (НМА) представляет собой современный тип абсолютных прав, к которым относятся авторские права, патенты, торговые марки, топологии интегральных микросхем, коммерческая тайна, доменные имена и пр. С точки зрения экономической теории прав собственности, организация любого предприятия строится на основе заключения контракта, оптимальным образом распределяющего права собственности. Причем, предполагается, что ни один из участников не заинтересован изменять условия контракта [Коуз Р., стр.110].68 Однако внесение нематериальных активов как доли в уставный капитал, влечет за собой ряд издержек по их оценке при включении в условия контракта (ex ante) и дальнейшему поддержанию и мониторингу (ex post). Данные издержки, как правило, выше обычных и сопровождаются определенной долей риска. Это связано с несовершенством спецификации прав собственности на НМА, при которых невозможно универсализировать контракты. Как бы хорошо защищены не были права, всегда сохраняется возможность присвоения, недооценки, имитации. Дж.Тис отмечает, что «возможность присвоения зависит как от легкости репликации, так и от степени эффективности прав собственности как барьера для имитации» [Тис. Д.Дж., стр.108].69 Иными словами, степень защищенности прав собственности на интеллектуальный продукт задает тон инновационной активности, чем выше барьеры для неправовой имитации, тем сильнее стимулы у инноваторов к разработке и продвижению новых продуктов.

Как было сказано выше, институциональная среда создает стимулы для осуществления инновационной деятельности через создание благоприятной правовой и социокультурной среды. Иными словами, сложившиеся формальные правила и неформальные ограничения способны быть импульсом для

68Коуз Р. «Природа фирмы»: влияние / Природа фирмы: Пер. с англ. – М.: Дело, 2001.

69Тис. Д.Дж. Получение экономической выгоды от знаний как активов: «новая экономика», рынки «ноухау» и нематериальные активы // Российский журнал менеджмента. – 2004. – №1. – С.95-120.

39

экономических акторов и активно влиять на устойчивый поток инноваций. Основным барьером на пути инновационного роста являются трансакционные издержки, которые определяют характер контрактных отношений,

структуру собственности, стратегии развития и, в конечном итоге, эффективность как отдельных инновационных проектов, так и национальной экономики в целом (рис.8).

Формальные нормы

Неформальные нормы

(конституционные правила)

(операциональные правила)

Институциональная среда

Государство

Трансакционные издержки

Стимулы к инновациям

		Национальная инновационная система
	НИИ,	Крупные корпорации	Малый и средний
	Университеты/Вузы		высокотехнологичный
			бизнес

Рис. 8. Взаимодействие между институциональной средой и субъектами инноваций

Источник: составлено автором

Ключевой проблемой при оценке трансакционных издержек инновационной деятельности служит тот факт, что помимо общеэкономических рисков субъекты несут риски, связанные с правообладанием на нематериальные активы. Так, промышленное пиратство и незаконное использование зарегистрированных товарных знаков приводят к уменьшению товарооборота от 200 до 300 миллиардов евро, то есть около 10 процентов от общего объема мировой торговли. Незаконная экономическая деятельность в этой сфере отрицательно сказывается на легальном рынке труда.

В Германии она привела к уничтожению или помешала созданию 70 тысяч рабочих мест, во Франции - 30 тысяч, в целом по ЕС - 200 тысяч. Уровень пиратства в сфере делового ПО в США был самым низким в мире (21%), но убытки от него — самыми большими ($6,895 млрд.). По данным Международного альянса по интеллектуальной собственности, только американским правообладателям российские пираты нанесли в 2005 г. ущерб на $1,75 млрд. Уровень пиратства в России эта организация оценивала в 2005 г. в 70-80% (в разных секторах).70

70 Дорохов Р. Безусловное наказание. Дума намерена повысить ответственность за пиратство / Ведомости, №4 (1778) от 15.01.07.

40