- •Социология рынков: к формированию нового направления
- •Оглавление
- •Введение
- •Раздел I
- •Глава 1 рынок как идеальная модель и форма хозяйства
- •Общие определения
- •Рынок как историческая форма интеграции хозяйства
- •Рынок как продукт регулирования
- •Раздел IV
- •Глава 9 три ассоциации — три исследовательских проекта
- •Кратко охарактеризуем реализованные проекты. Проект об издержках легализации
- •Проект о новой конкурентной ситуации
- •Проект о параллельном ввозе и контрафактной продукции
- •Глава 2 рынок как совокупность сетей, институтов и культур
- •Рынок как сети
- •Рынок как институты
- •Рынок как культуры
- •Глава 3 конкуренция как социальный процесс
- •Общее понятие и экономические модели конкуренции
- •Конкуренция как социально укорененный процесс
- •Раздел II
- •Глава 4 структуры рынка
- •Соотношение структур и институтов рынка
- •Основные структурные элементы
- •Характеристика деловых сетей
- •Глава 5 институты рынка
- •Основные институциональные элементы
- •Формальные и неформальные институты
- •Раздел III
- •Глава 6 деловые стратегии и концепции контроля
- •Групповой уровень
- •Индивидуальный уровень
- •Структура хозяйственной мотивации
- •Деловые стратегии
- •Концепции контроля
- •Глава 7 институциональная динамика: возникновение новых правил
- •Источники возникновения новых правил
- •Механизм возникновения новых правил
- •Разрыв между новыми и существующими правилами
- •Отбор институтов и их эффективность
- •Глава 8 институциональная динамика: подстройка новых правил
- •Как происходит деформализация правил
- •Как происходит формализация правил
- •Глава 17 принципы экономической политики новых ассоциаций
- •Вытеснение открытых рынков
- •Регулирование входа на рынок западных сетей
- •Поддержка отечественных сетей и защита отечественного производителя
- •Таможенное регулирование
- •Налоговая политика
- •Преодоление административных барьеров
- •Глава 11 деловые стратегии участников рынка в новой конкурентной ситуации
- •Альтернативные концепции контроля
- •Альтернативные деловые стратегии
- •Стратегии повышения конкурентоспособности
- •Раздел VI
- •Глава 12 издержки деловых схем и причины легализации бизнеса
- •Издержки и причины легализации
- •Глава 13 параллельные институциональные режимы и институциональные компромиссы
- •Параллельные институциональные режимы таможенного оформления
- •Что происходит с реальными таможенными схемами
- •Глава 14 построение новых деловых конвенций
- •Могут ли участники рынка договориться между собой
- •Могут ли участники рынка договориться с властями
- •Глава 15 борьба с параллельным импортом и контрафактной продукцией
- •Проблема параллельного ввоза
- •Проблема контрафактной продукции
- •Продаваемые на территории России;
- •Не связанные со сложной технологией изготовления и упаковки;
- •Не требующие уникальных или дефицитных обязательных ингредиентов.
- •Раздел VII
- •Стратегии деловых ассоциаций
- •Участие в деятельности ассоциации и ее стратегический выбор
- •Раздел V
- •Глава 10 структурная динамика рынка в новой конкурентной ситуации
- •Анализ новой конкурентной ситуации
- •Вместо заключения: новая торговая революция
- •Глоссарий
- •Институциональный изоморфизм — заимствование способов действия более успешных участников рынка.
- •Неформальная экономика — совокупность форм хозяйственной деятельности, не фиксируемой в формальных контрактах и официальной отчетности.
- •Структуры — устойчивые формы связи между участниками рынка.
Глава 8 институциональная динамика: подстройка новых правил
Возникшее правило редко воспроизводится в изначальном виде. С самого начала оно сталкивается с существующими правилами и деловыми практиками и претерпевает частичные изменения. Процесс подобной трансформации мы будем называть институциональной подстройкой. Он будет рассматриваться нами на примере двух механизмов — деформализации и формализации правил. Нас интересуют следующие вопросы: что представляют собой процессы деформализации и формализации? Каковы основные элементы этих механизмов? Как складываются институциональные компромиссы в ходе институциональной подстройки? Начнем с механизма деформализации правил.
Как происходит деформализация правил
Мы постоянно сталкиваемся с тем, что многие формальные правила не соблюдаются участниками рынка. И дело видимо не только в том, что закон или формальное предписание более низкого уровня не выполнимы в полном объеме. Хотя зачастую это, действительно, так, правила сплошь и рядом «повисают», не соответствуя сложившимся практикам, прямо противореча друг другу. Нередко издержки их соблюдения оказываются слишком высокими или даже запретительными. Однако существует и более фундаментальное обстоятельство, связанное с восприятием формальных правил участниками рынка и определением их реального статуса. Оно состоит в следующем: закон не воспринимается как абсолютное непреложное правило, обязательное для точного исполнения, т.е. не воспринимается в соответствии со своим изначальным понятием. Причем такое отношение к закону сформировано не только у участников рынка, обязанных его соблюдать, но и у тех, кто вырабатывает формальные правила и контролирует их соблюдение, т.е. оно касается и правил игры, и правил контроля. Закон не исполняется не только потому, что он несовершенен, но и потому, что его дозволено не исполнять. Система поддержания закона (понуждения к его исполнению) уподобляется жесткой сети с крупными ячейками: оставаться в ней слишком стеснительно, разрывать — крайне сложно и не безопасно, куда проще ускользнуть в глубины неформального.
Впрочем, подобное отношение не приводит к ситуации всеобщего «беззакония» и тотального пренебрежения к формальным правилам. Сводить последние к пустой оболочке «реальной экономики» было бы не верно. Несмотря на постоянную (часто уничижительную) критику со стороны участников рынка, закон не игнорируется и не отвергается как таковой. Он работает и обладает достаточной принудительной силой. Другое дело, что закон выступает не как непреложное предписание, но скорее как внешняя рамка, в которую приходится как-то вписываться. Участники рынка примеряются к нему и стараются соблюдать «по возможности»184.
В результате формальное правило (уже после его принятия) рассматривается как материал для работы, или институциональной подстройки — как объект корректировки, доводки и приспособления к существующим условиям. И эта институциональная подстройка «под себя» давно превратилась в рутинную деятельность по разработке и освоению новых управленческих схем с запланированными трансакционными издержками.
Такого рода подстройка и выражается понятием деформализации правил. Под ней понимается трансформация институтов, в ходе которой формальные правила в значительной мере замещаются неформальными и встраиваются в неформальные отношения. Она характеризует ситуацию, когда существующие формальные правила в достаточной степени известны хозяйственным агентам, которые, однако, сплошь и рядом их не соблюдают (по крайней мере, полностью). Это, впрочем, не приводит к принципиальному отторжению и неисполнению формальных правил. Скорее они встраиваются в более сложную систему ограничений, значительная часть которых имеет неформальный характер185. Граница между формальным и неформальным становится относительно прозрачной. Снимается их жесткое противопоставление, присущее, скажем, сфере правового регулирования, для которой не существует никаких правил, кроме формальных. В итоге формальное правило встраивается в систему неформальных норм, не теряя при этом полностью своей формально-принудительной силы.
Попробуем представить общую логику механизма деформализации правил. Она, на наш взгляд, включает в себя следующие конституирующие элементы.
Введение формальных правил игры законодательными и контролирующими органами в таком виде и при таких условиях, которые не предполагают их полного и безусловного выполнения.
Отсутствие у участников рынка эффективных каналов для официального публичного оспаривания установленных правил контроля и способов их фактического применения через судебную систему или политическую сферу.
Систематические нарушения и обход формальных правил участниками рынка.
Установление выборочного (селективного) контроля над соблюдением этих правил со стороны контролирующих органов.
Использование формальных правил контролирующими органами и участниками рынка в качестве способов давления на других агентов и инструментов реализации собственных неформальных практик.
Обсуждение участниками рынка и контролирующими органами конкретных условий реализации формальных правил и их трансформация в неформальные соглашения.
Выработка участниками рынка деловых стратегий, которые приводят к изменению структуры трансакционных издержек в пользу неформальных платежей.
Возникновение множественных способов легитимации действий, нарушающих формальные правила.
Начнем с первого элемента. Формальные правила вводятся законодателями и чиновниками таким образом, что их соблюдение хозяйственными агентами почти непременно сопровождается значительными издержками — затратами времени, материальных и моральных ресурсов, что при определенных условиях может рассматриваться как введение запретительных мер186. При этом официальные органы почти всегда оставляют пространство для некой неопределенности или вполне сознательно, в процессе согласования проектов законодательных и нормативных актов, конструируют поле неопределенности, резервируя возможности для различной трактовки формальных правил.
Как должны поступать в этих условиях хозяйственные агенты? А. Хиршман выделял три возможные стратегии — «лояльности» (loyalty), «голоса» (voice) и «выхода» (exit)187 (см. рис. 8.1). В нашем случае стратегия лояльности означает выполнение формальных правил, стратегия голоса — публичное их оспаривание, а стратегия выхода — скрытое невыполнение формальных правил. Как ведут себя российские участники рынка на практике? В основном они не выражают лояльности по отношению к формальным правилам и контролирующим органам. Напротив, они постоянно высказывают недовольство этими правилами и действиями представителей государственной власти. При этом, однако, участники рынка, как правило, не предпринимают открытых и публичных организованных действий по изменению этих правил, да и институциональные каналы представительства широких внеклановых интересов в России, как правило, не развиты, а эффективные и независимые судебная и арбитражная системы для разрешения споров отсутствуют188. Поэтому стратегия голоса как выражение публичного протеста часто становится лишь своего рода «дымовой завесой» для стратегии выхода.
Реализация стратегии выхода означает систематические нарушения формальных правил189. Причем на активный инновационный поиск обходных путей весьма оперативно бросаются лучшие интеллектуальные силы190. Возникают специальные отряды специалистов (юристов, экономистов, бухгалтеров), которые обеспечивают подобные трансформации — придумывают новые обходные управленческие схемы.
В условиях, когда большинство хозяйственных агентов являются нарушителями правил игры или могут быть интерпретированы в качестве таковых, устанавливаются специфические правила контроля, связанные с выборочной проверкой их деятельности. Подобный контроль выполнения формальных правил разумеется не позволяет устранить неформальные практики, да и не ставит подобных задач. Но в результате каждый участник рынка оказывается под угрозой формальных санкций со стороны контролирующих органов, которые могут быть применены с неопределенной вероятностью.
Выборочный контроль может быть случайным и адресным. Случайный контроль осуществляется по принципу «до кого дошли руки», т.е. в порядке общей очереди, которая «доходит» в итоге отнюдь не до каждого. В противоположность этому, адресный контроль имеет нацеленный характер и связан с выполнением особых политических и экономических задач: получением дополнительных финансовых ресурсов в бюджеты разных уровней; сбором закрытой информации о деятельности участников рынка и компрометирующих материалов на руководителей фирм; установлением контроля над предприятием; ослаблением его конкурентоспособности. Адресный контроль, таким образом, часто вызван наличием «заказа» со стороны политических и хозяйственных организаций, использующих формальные правила и официальные контролирующие структуры для проведения своих неформальных стратегий неэкономическими методами.
Типология А. Хиршмана («лояльность», «голос» и «выход») не учитывает еще один важный элемент. Мы назовем его стратегией «договора» (bargain) (см. рис. 8.1). В данном случае участники рынка не просто нарушают формальные правила, но пытаются изменить порядок их фактического применения в свою пользу путем воздействия на правила контроля. Фактически это попытка установить формальные или неформальные договоренности с контролирующими органами по поводу конкретных условий реализации формальных правил в отношении отдельных агентов или групп агентов. Иными словами, вместо соблюдения закона начинаются обсуждения того, как его соблюсти. В результате, с одной стороны, возникают разного рода официальные льготы и преференции (освобождения или отсрочки по уплате налогов, предоставление инвестиционных кредитов и прямых субсидий). А с другой стороны, достигаются «теневые» коррупционные соглашения. И независимо от того, происходит ли здесь «захват государства» (state capture) влиятельными участниками рынка или государственные чиновники обеспечивают привилегированное положение захваченным ими ранее фирмам — мы наблюдаем попытки так называемого «подрыва формальных институтов» (institutional subversion), если использовать термин Дж. Хеллмана и М. Шанкермана191.
|
Формальные |
Неформальные |
Сотрудничество |
Лояльность |
Договор |
Оппортунизм |
Голос |
Выход |
Рис. 8.1. Типы деловых стратегий
Участники рынка, имеющие возможность выбирать между издержками легализации и издержками полулегальной или нелегальной деятельности, в итоге часто делают свой выбор в пользу последних. В условиях систематической деформализации правил возникают два рода дополнительных трансакционных издержек:
плата за создание и поддержание неформальных управленческих схем;
плата за обеспечение безопасности при использовании подобных схем.
Заметим, впрочем, что совокупный объем трансакционных и производственных издержек при деформализации, как правило, не возрастает, а чаще всего снижается по сравнению с «лобовым» следованием формальному правилу.
Наконец, действия по деформализации правил обычно сопровождаются попытками легитимации этих действий. Их обоснование, если и не позволяет доказать правомочность отступления от формальных правил, то по крайней мере служит его оправданием. Материал для обоснования легитимности своих действий черпается агентами, как минимум, из пяти источников:
формальные основания — указания на несовершенство системы формальных правил (например на то, что в законодательстве слишком много пробелов, а система подзаконных актов слишком сложна и противоречива, следовательно, соблюсти все правила невозможно);
нормативные основания — отсылка к стандартным (типическим) формам поведения других хозяйственных агентов (например: «никто не соблюдает всех формальных правил, почему мы должны это делать?»)192;
этические основания — указания на то, что формальные правила нарушают справедливость (например: «государство постоянно пытается нас ограбить, за что мы должны ему платить?»);
утилитаристские основания — отсылка к экономической целесообразности и потребностям экономического выживания (например: «если играть по всем правилам, то потеряешь рынок», станешь неконкурентоспособным);
принудительные основания — указания на давление и вымогательство со стороны бюрократических и силовых структур (например: «чиновники сами подталкивают к нарушениям; невозможно жить нормально, не давая взяток; для взяток нужен черный нал» и т.п.).
Все эти способы легитимации не противоречат друг другу, более того, они имеют комплиментарный характер и подкрепляют друг друга. В целом же они позволяют закрепить в сознании участников рынка и в общественном мнении представление о недостаточности и даже ущербности формальных правил, подталкивают к мысли о правомерности и неизбежности разного рода неформальных хозяйственных практик.