Тема 11. Инвестиционные институты на рынке ценных бумаг

Направления инвестиционной деятельности кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг (западная и российская модели) – банков, страховых компаний, инвестиционных компаний, пенсионных фондов и прочих институтов. Формирование и деятельность инвестиционных компаний. Паевые инвестиционные фонды. Виды ПИФов. Роль управляющих компаний в деятельности инвестиционных фондов. Место негосударственных пенсионных фондов на рынке ценных бумаг. Регулирование и лицензирование деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг. Эмиссионные, инвестиционные и клиентские операции банков на рынке ценных бумаг. Операции по доверительному управлению. Депозитарная деятельность кредитной организации.

2. Примерная тематика курсовых работ

Учебным планом не предусмотрено.

3. Примерный перечень вопросов и заданий для самостоятельной работы

1. Этапы становления и развития российского рынка ценных бумаг.

2. Инфраструктура рынка ценных бумаг: регулятивная, информационная торговая.

3. Рынок ценных бумаг, как сегмент финансового рынка. Функции РЦБ.

4. Классификация рынков ценных бумаг по различным основаниям.

5. Ценная бумага как экономическая категория, ее сходства и отличия с товаром.

6. Фундаментальные свойства ценных бумаг.

7. Классификация ценных бумаг по различным основаниям.

8. Инструменты и методы регулирования РЦБ.

9. Характеристика американской, европейской и смешанной модели регулирования РЦБ.

10. Сущность акции как долевой ценной бумаги.

11. Виды стоимости акции.

12. Современное состояние российского рынка акций.

13. Американские депозитарные расписки: понятие, необходимость выпуска.

14. Облигация как долговая ценная бумага.

15. Современное состояние российского рынка облигаций.

16. Еврооблигации: понятие, необходимость выпуска.

17. Секьюритизация долгов: мировая и российская практика.

18. Понятие и виды государственных и муниципальных ценных бумаг в России.

19. Характеристика простого и переводного векселя.

20. Характеристика операций с векселями: учет, домициляция, протест векселя.

21. Сравнительная характеристика долевых и долговых ценных бумаг.

22. Понятие и виды профессиональной деятельности на РЦБ.

23. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг: виды, функции.

24. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: органы, цели и задачи регулирования.

25. Функции Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) на РЦБ.

26. Место фондовой биржи на РЦБ.

27. Процедура листинга и делистинга на российских биржах.

28. Понятие и виды андеррайтинга ценных бумаг, функции андеррайтера. Эмиссионный синдикат.

29. Понятие, виды и этапы эмиссии ценных бумаг.

30. Становление и развитие рынка ипотечных ценных бумаг в РФ.

31. Деятельность отечественных и зарубежных рейтинговых агентств на РЦБ.

32. Деятельность ОФБУ на российском рыке ценных бумаг.

33. Товарораспорядительные ценные бумаги: складские свидетельства, коносамент.

34. Депозитарные расписки на рынке ценных бумаг: виды, особенности обращения.

35. Страховые компании на рынке ценных бумаг: российский и международный опыт.

36. Негосударственные пенсионные фонды, как институциональные инвесторы.

37. Управляющие компании в России: количественная и качественная характеристика.

38. Инвестиционный портфель: понятие, классификация, стратегии управления.

39. Основные цели и стратегии инвесторов на РЦБ.

40. Механизм торговли на фондовой бирже: виды аукционов, виды приказов клиентов.

41. Политика государства на рынке ценных бумаг: основные принципы, задачи и методы регулирования.

42. Влияние фондовых индексов на принятие инвестиционных решений.

43. Понятие и виды производных финансовых инструментов.

44. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.

45. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.

46. Деятельность по доверительному управлению на РЦБ.

47. Депозитарий как номинальный держатель ценных бумаг.

48. Коммерческие банки на РЦБ в роли эмитентов, инвесторов и профессиональных участников.

49. Деятельность по ведению реестра на российском РЦБ.

50. Кассовые и срочные сделки на рынке ценных бумаг. Основные виды сделок с ценными бумагами.

51. Паевые инвестиционные фонды как инструмент коллективного инвестирования.