!Учебный год 2023-2024 / Цветков Циклы Монография

Глава 9. Теории длинных волн экономической динамики

М. И. Туган-Барановского Ñ выдающимся российским ученым Н. Д. Кондратьевым

(1892Ð1938).

Существенно расширив эмпирическую базу исследований, Н. Кондратьев связал механизм образования длинных волн в экономике (Çбольших циклов конъюнктурыÈ по его терминологии) не только с динамикой цен, но и с процессом накопления капитала, темпами роста производства и динамикой инноваций, с постоянным эволюционированием народного хозяйства (эндогенный механизм длинных волн)377.

Выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе динамических рядов экономических показателей двух типов:

Ñряды первого типа, не имеющие какой-либо общей тенденции роста или падения, например, товарные цены;

Ñряды второго типа, обнаруживающие тенденции определенного направления, такие как процент на капитал, заработная плата, объем внешней торговли, данные о продукции различных отраслей378.

Кондратьев отдавал себе отчет в том, что Çвсе элементы капиталистического хозяйства органически связаны между собойÈ. Тем не менее, он полагал возможным на первой стадии работы и ввиду ее сложности анализировать лишь отдельные элементы капиталистического хозяйства.

Не скрывая преемственности идей Туган-Барановского и Кондратьева, Йозеф Шумпетер, который одним из первых воспринял и применил идею кондратьевских циклов379, изложил инновационную теорию длинных волн. Среди его работ важное место занимают две монографии: ÇТеория экономического развитияÈ и ÇБизнес циклы (Циклы деловой активности)È380. В качестве первоосновы колебательного

процесса он определил импульсы нововведений, которые задают колебания всей экономической системе381.

Г. Менш в 1979 г. усовершенствовал теорию циклов нововведений Й. Шумпетера, внеся свой вклад в объяснение длинных циклов. Одна из главных заслуг Г.

Менша, как уже отмечалось, заключается в том, что он привлек внутренние факторы для объяснения накопления инноваций между спадом и подъемом и разделил нововведения на базисные инновации улучающие.

377Несколькими годами позже Кондратьева к аналогичным выводам пришел французский экономист Франсуа Сэмьян. В современной экономической литературе концепция больших экономических циклов рассматривается применительно к проблеме макроэкономического прогнозирования.

378Динамические ряды второго типа подвергались статистической обработке следующим образом. Сначала из исходных рядов удалялись построенные методом наименьших квадратов полиномиальные тренды низких степеней. Затем для устранения случайных колебаний

ициклов меньшей продолжительности остатки сглаживались методом скользящей средней. Заметим, что такая методика не претерпела существенных изменений и до настоящего времени. Эта методика не лишена недостатков. В частности, удаление тренда той или иной степени может существенно изменить характер поведения остатков динамического ряда.

379Определение циклов в качестве ÇкондратьевкихÈ предполагает, что основу их длительности и специфику развития составляет наличие соответствующих научно-технических открытий и имеющиеся возможности для их применения.

380Schumpeter J. The Theory of Economic Development. Cambridge, 1934. Schumpeter J. Business Cycles. N. Y., 1939.

381Шумпетер Й. Теория экономического развития. М., 1982.

281

Раздел III. Многообразие подходов к исследованию причин циклических колебаний в рыночной экономике

Попытку проинтегрировать несколько теорий предпринял голландский экономист Я. ван Дёйн382. Он объединил инновационные теории Й. Шумпетера и Г. Менша, одновременно рассматривая временные лаги инвестиций как наиболее существенную причину длинноволновых колебаний.

Особое место в обобщении длинноволновых теорий принадлежит статье ÇСовременные длинноволновые теории: критический обзорÈ, автору которой удалось объединить многообразие вариаций теории Н. Д. Кондратьева, появившиеся в последние годы, и показать их преемственность и тесное взаимопереплетение383.

9.2. Классификация теорий длинных волн

За время, прошедшее с 1925 г., обнаружилось много новых фактов, подтверждающих существование Çдлинных волнÈ в экономике, в первую очередь это их наличие в развитии экономики в течение XX века. За это же время было предложено огромное количество теорий, объясняющих их существование. Это имеет под собой реальную эмпирическую базу, поскольку каждый из экономических показателей длинноволнового процесса имеет свою природу и свою динамику. Каждый из авторов исследует динамику отдельных факторов, которые, как правило, и принимаются за причину длинных волн.

Известен целый ряд исследований, посвященных специально классификации теорий длинных волн. Среди авторов, внесших наибольший вклад, необходимо выделить Делбеке, Гольдштейна, а также российских ученых С. М. Меньшикова и Л. А. Клименко.

Воснову классификации, предложенной Йосом Делбеке, положено выделение главного фактора, обусловливающего длинноволновые колебания.

Всоответствии с этой классификацией, среди теорий длинных волн различаются:

1)монетаристские и кредитные концепции, согласно которым ключевую роль в возникновении долгосрочных колебаний играют денежно-кредитные фак-

торы;

2)концепции, рассматривающие в качестве основного фактора, порождающе-

го длинноволновые колебания, изменяющуюся интенсивность в воспроизвод- стве капитальных благ (к их числу относятся теории Кондратьева, Манделя, Форрестера);

3)теории, рассматривающие в качестве главных причин, порождающих длинные волны, колебания в предложении отдельных факторов производства, которые и вызывают долгосрочные отклонения от тренда экономического развития (к их числу относятся концепции Фримена (о чередовании недостатка и избытка труда) и Ростоу (о недостатке и избытке пищи и сырья); сюда же следует отнести теорию Крейга и Уатта, связывающую переход к очередной длинной волне с исчерпанием одного доминирующего энерго-

носителя и освоением нового);

4)неошумпетерианские концепции, акцентирующие внимание на переходе экономической системы из одного равновесного состояния в другое в каждой длинной волне. Особое значение в этих теориях придается кластерам ново-

382Duijn J. J. van. The Long Wave in Economic Life. Boston, 1983.

383Delbeke J. Recent Long Wave Theories: A Critical Survey // Futures. 1981. Vol. 13. № 4.

282

Глава 9. Теории длинных волн экономической динамики

введений, составляющим материальную основу такого перехода (к их числу

относятся концепции Менша, Вейдлиха, Уорлда, Вийкампа, Ньюкампа и

др.);

5)институциональные концепции, согласно которым длинные волны порож-

даются особенностями хозяйственных и политических институтов (к этому классу относятся теории Перес-Перес, Чандлера, Калецкого,Скрепанти и др.);

6)эклектические концепции, объединяющие разные подходы (ван Дёйн, Пиатьер).

Несколько другую, хотя и похожую, классификацию дает Гольдштейн. Он считает, что существует несколько концепций длинных волн:

1)концепция инвестиций (Кондратьев, Форрестер, Стерман), по которой длинная волна определяется периодически происходящим перенакоплением, а затем обесцениванием капитальных благ длительного пользования (каналов, железных дорог и т. д.);

2)инновационная концепция (Шумпетер, Менш, Фриман), согласно которой ключевую роль в образовании длинных волн играют кластеры нововведений, создающие лидирующий сектор в экономике, расширение которого обусловливает соответствующую длинную волну экономической конъюнктуры;

3)теория капиталистических кризисов (Мандель, Дэй), в соответствии с кото-

рой тенденция нормы прибыли к снижению вызывает кризис, преодолеваемый благодаря экзогенным по отношению к капиталистической экономике факторам.

4)смешанные концепции: объединяющие первую и вторую (Ростоу, Дёйн); объединяющую вторую и третью (Клайкнехт); расширенную интерпретацию

Çциклов военной гегемонииÈ (Хопкинс, Wallerstein, Bousquet).

Меньшиков и Клименко в своей замечательной монографии384 в свою очередь выделяют следующие группы длинноволновых теорий.

Первая группа Ñ инновационные теории (это самые представительная группа), где инновационная деятельность полагается исходной причиной происхождения длинной волны в экономическом развитии. Основополагающими работами в этой

группе (инновационные теории) выступают работы Й. Шумпетера и Г. Менша385.

Эти авторы широко известны как последовательные разработчики теории длинных циклов конъюнктуры Н. Д. Кондратьева.

Вторая группа Ñ так называемые инвестиционные теории, или теории пере-

накопления в капитальном секторе. Их представителями являются Е. Мандель и Дж. Форрестер386.

384Меньшиков С. М., Клименко Л. А. Длинные волны в экономике. Когда общество меняет кожу. М., 1989.

385Schumpeter J. Business Cycles. N. Y., 1939; Mensh G. Stalemate in Technology: Innovations Overcome the Depression. Cambridge, 1979.

386Mandel E. Explaining Long Waves of Capitalist Development // Futures. 1983. V. 13. № 4; Forrester J. Growth Cycles Long Waves, Inventions and Innovations // Futures. 1981. Vol. 13. № 4.

283

Раздел III. Многообразие подходов к исследованию причин циклических колебаний в рыночной экономике

Третья группа — теории связанные с рабочей силой. Сюда следует отнести теорию С. Фримэна387, в основу которой положено изучение проблем труда и полной занятости в качестве первопричин длинной волны в экономике.

Четвертая группа Ñ ценовые теории (У. Ростоу388 и Берри).

Пятая группа Ñ монетарные теории (Дельбеке, Шокэрта, Корпинен, Батра).

Шестая группа Ñ социологические концепции (Перес-Перес, Миллендорфер, Скрепанти, Ольсен, Вибе, Гаттеи, Сильвер, Вайдлих).

Седьмая группа Ñ концепции интеграционного подхода (Й. Дельбеке).

Восьмая группа Ñ теория военных циклов (Голдстайн).

9.3. Инновационные теории длинных волн

Основные представители: Й. Шумпетер, С. Кузнец, Я. ван Дёйн, Г. Менш, А. Кляйнкнехт.

Основные работы:

ÑSchumpeter J. The Theory of Economic Development. Cambridge, 1934; Business Cycles: A Theoretical, Historical and Statistical Analysis of the Capitalist Process. N. Y., 1939.

ÑKuznets S. Schumpeter Businnes Cycles // American Economic Review. 1940. Vol. 30. № 2.

ÑDuijn J. J. van. The Long Wave in Economic Life. Boston, 1983.

ÑMensh G. Stalemate in Technology. Innovations Overcome the Depression. Cambridge, 1979.

ÑKleinknecht A. Long Waves Depression and Innovation // Economist. 1986. № 1.

Причина циклических колебаний. Согласно инновационной теории длинных волн, причинами циклических колебаний деловой активности являются импульсы нововведений, которые задают колебания всей экономической системе.

Инновационная теория длинных волн была разработана австрийским экономистом Йозефом Шумпетером. В качестве первоосновы ÇК-волнÈ Шумпетер определил импульсы нововведений, которые задают колебания всей экономической системе. Причем большой цикл конъюнктуры им был разложен на две временные составляющие Ñ инновационную и имитационную389. Рассмотрим это более детально.

Нововведение представляет собой необратимое изменение способа производства вещей, имеющее историческое значение. Если вместо изменения величин факторов мы изменяем форму функции производства, то имеем перед собой нововведение390.

Это определение включает в себя не только появление новой техники, но и внедрение новых товаров, новых форм организации и открытие новых рынков. Нововведение означает новую комбинацию факторов. Нововведение представляет собой

387Freeman C., Clark J., Soete L. Unemployment and Technical Innovation: A Study of Long Waves and Economic Development . L., 1982.

388Rostow W. The World Economy. History and Prospect. L., 1978.

389В 1970-е гг. немецкий эконометрик Герхард Менш прибавил третью составляю-

щую Ñ Çтехнологического патаÈ (Mensh G. Stalemate in Technology: Innovation Overcome the Depression).

390ÇМы можем определить нововведение попросту как установление новой функции про-

изводстваÈ (Schumpeter J. Business Cycles. P. 87Ð88).

284

Глава 9. Теории длинных волн экономической динамики

скачок от старой производственной функции к новой. Крупные нововведения влекут за собой создание новых предприятий и нового оборудования. Поэтому любое

нововведение Ñ будь то новый производственный метод, новые товары, открытие нового рынка, новые комбинации производительных сил Ñ приводит к нарушению равновесия: к изменению покупательной силы потребителей, цен на сырье, объема реализации и т. д. Процесс приспособления к новым условиям, в результате которого процесс включения нововведений в новую промышленную систему, становится необходимостью. Если нововведения появляются одновременно и в большом количестве, то условия меняются столь резко, что процесс приспособления становится

чрезвычайно трудным. Постепенно, однако, это приспособление осуществляется, и

достигается новое состояние равновесия.

Циклические движения сводятся к удалению от окрестностей точки равновесия и возврату к ним. Нововведения выводят систему из равновесия и приводят ее к

буму в сфере капиталовложений. Эта фаза ÇпроцветанияÈ сменяется ÇрецессиейÈ Ñ борьбой за возврат к равновесию. Но когда силы, влекущие к спаду, стремительно

накапливаются, система обычно покидает и эти окрестности точки равновесия и погружается глубже, начиная свое Çпутешествие в депрессиюÈ. Во времена депрессии восстановительные силы приспособления содействуют постепенному Çожив-

лениюÈ и постепенно тянут экономику назад, к равновесию. Отсюда новая масса нововведений втягивает экономику в новый цикл движения. Волна нововведений,

начинающая свое движение с окрестностей точки равновесия, влечет за собой экономику в последующую фазу ÇпроцветанияÈ. Деятельность новаторов является той движущей силой, которая порождает новый цикл391.

Под воздействием значительной активности (то есть нововведений) экономическая система выходит за пределы окрестностей точки равновесия. Но чем дальше она удаляется от равновесия, тем сильней становится обратное притяжение к равновесию. При спаде (рецессии), связанном с перестройкой, экономика обнару-

живает тенденцию к Çпереступанию пределовÈ и, выходя за границы окрестностей точки равновесия, попадает в фазу депрессии. И здесь снова экономика испытывает притяжение в обратную сторону, в сторону равновесия. Достигнув его, она не при-

ходит в состояние покоя, ибо как раз в окрестностях точки равновесия она находит

благоприятные условия для нововведений.

Как можно судить, теория Шумпетера имеет дело, в весьма существенной сте-

пени, с эндогенным самодвижущимся процессом Ñ процессом, обусловленным внутренней природой динамичной экономики, где первоначальной силой, возобновляющей из цикла в цикл волнообразное движение, выступает предпринимательноватор.

При капитализме не существует какой-либо прибыли, кроме чистого дохода от предпринимательства, а большинство владельцев капитала получают не прибыль, а лишь вознаграждение за собственный труд. Но некоторые предприниматели не желают мириться с таким положением. Они более инициативны, предприимчивы и

смелы, чем другие, поэтому на них приходится роль первооткрывателей, внедряющих в производство новые товары и виды техники (инновации), открывающих новые

рынки и источники сырья, по-новому организующих производство. При успехе их

391 Ibid. P. 8Ð11.

285

Раздел III. Многообразие подходов к исследованию причин циклических колебаний в рыночной экономике

начинаний вознаграждением служит высокая предпринимательская прибыль как

плата за дополнительный риск и высокую компетентность.

Вслед за такими предпринимателями в новые сферы устремляется постоян-

но растущая группа последователей (имитаторов). Инновации охватывают все большее количество взаимозависимых отраслей. В экономике начинается период ускоренного роста. Он продолжается до тех пор, пока инновации не охватывают большую часть производства, тогда предпринимательская прибыль начинает рассеиваться и, наконец, исчезает. При этом экономика возвращается к тому же со-

стоянию, что было до подъема.

Только немногие вожаки обладают умом и энергией, достаточными для того, чтобы организовывать новые предприятия, использовать новые возможности. Но

если вести за собой способны лишь немногие, то следовать могут многие. Если кто-

нибудь идет впереди, то подражать его примеру нетрудно. Немногие способны до-

биться финансовой поддержки нового рискованного начинания, к которому бан-

киры и инвесторы относятся скептически; но после того как подобного рода новый замысел воплотился в действующее предприятие, другим уже нетрудно доставать кредит и капитал для аналогичных предприятий. Если новый процесс успешно приведен в действие, то другие могут попросту копировать его. Если кто-то первый

нашел удачное поле хозяйственной деятельности, то другие могут просто обосно-

ваться поблизости от него. И каждый раз, когда появляются несколько удачливых новаторов, их примеру тотчас же следует множество других. Появление одного или

нескольких зачинателей благоприятствует появлению других, а эти в свою очередь

облегчают условия прихода еще большего и все возрастающего их числа. Такова

основа Çволнообразного движенияÈ промышленной активности392.

Инновации со временем охватывают все большее количество взаимозависимых

отраслей, то есть возникает явление мультипликации применительно к явлению цикличности. В результате в экономике начинается период процветания, период

ускоренного роста и развития. При этом ÇразвитиеÈ в том смысле, в каком оно вы-

ступает у Шумпетера, есть нечто совершенно отличное и внешнее по отношению

к ÇрутинномуÈ развитию.

Одновременно, процветание не возникает всего лишь как результат изобретений или открытий. Оно является результатом практического развертывания нововведений, которое, в свою очередь, и является движущей силой периода процветания.

Бум в изложении Шумпетера Ñ это явление, вызываемое стадными действия-

ми предпринимателей, устремляющихся к новым возможностям. Сущность бума

сводится к внедрению в производственную систему нововведений. Процесс экспансии не является, таким образом, простым кумулятивным процессом, простым распространением благоприятных Çвторичных волнÈ на взаимосвязанные отрасли производства от первоначального импульса. Поступательное движение совершается не только скачкообразно, но и в форме односторонних стремительных натисков,

имеющих разрушительные последствия. Развитие является Çоднобоким, прерывистым и дисгармоничнымÈ.

392 Schumpeter J. Die Wellenbewegung des Wirtschaftslebens // Archiv fur Sozialwissenschaft und Sozialpolitik. 1914. Bd. 39. S. 28Ð32; см. Также: Schumpeter J. Theory of Economic Development, Cambridge, 1934. P. 228.

286

Глава 9. Теории длинных волн экономической динамики

Развитие будет продолжаться до тех пор, пока инновации не охватят большую часть производства, тогда предпринимательская прибыль начнет рассеиваться и на-

конец исчезнет. При этом экономика возвращается к тому же состоянию, что было до подъема. Из этого не следует, что прекращение подъема перерастает в кризис.

Конец бума (рецессия или депрессия), по Шумпетеру, связан прежде всего с тем, что нарушения в экономической системе, возникающие из нововведений, не могут рассосаться постепенно, на ходу. Эти нарушения имеют ÇкапитальныйÈ характер. Они расшатывают существующую систему и вызывают необходимость особого процесса приспособления. В период рецессии Ñ процесс приспособления, перестройки всей экономики Ñ экономическая система пробивается к новому состоянию равновесия, следующему за нарушениями, вызванными бумом393. Вот как это описывает Шумпетер: ÇЖелезная дорога, проложенная через новый край, переворачивает вверх дном все условия, связанные с размещением промышленности, все

расчеты относительно издержек, все производственные функции в этом районе. Трудно представить себе, чтобы какой-нибудь из прежних ãспособов ведения делÒ

остался при этом неизменным. В ходе широких изменений в производстве различные части экономической системы не движутся в ногу. Одни отрасли забегают вперед, другие отстают. Неизбежно возникают несоответствия. Эволюция сводится

к нарушению существующих структур, и она больше напоминает серию взрывов, чем спокойную трансформацию. Эти новые методы не могут быть введены в про-

изводственный оборот, но могут быть включены в новую систему равновесия без промежуточного периода перестройки. Этот процесс абсорбации и ликвидации, освоения новшеств и приспособления экономической системы к ним составляет

сущность рецессииÈ394. То есть Шумпетер принимает формулу Жюглара, гласящую, что Çединственной причиной депрессии является процветаниеÈ, и трактует ее таким образом, что Çдепрессия представляет собой не что иное, как реакцию экономиче-

ской системы на бум или приспособление экономической системы к тому состоянию, к которому приводит ее бумÈ.

Экономический смысл депрессии сводится к распространению достижений

бума по всей экономической системе, и этому служит механизм борьбы за равновесие395. То есть мы можем определить период депрессии как период, на протяжении которого завершается приспособление к новой промышленной ситуации, создан-

ной в предшествующий период в результате появления относительно внезапных

нововведений. Перестройка системы цен, доходов, производства, призванная при-

вести их в соответствие с новой ситуацией в сфере спроса, является неизбежной.

Этот процесс образует содержание депрессии, и его осуществление связано с потерями, сопротивлением, крушением надежд.

И так, подведем итог.

1)В соответствии с рассмотренной инновационной теорией длинных волн, мно-

жество нововведений, появляющихся в период процветания, является как раз

тем самым фактором, который нарушает равновесие и настолько изменяет условия промышленной жизни, что после этого неизбежно наступает период

перестройки цен, стоимостей и производства. Шумпетер это сформулировал

393Schumpeter J. Theory of Economic Development. P. 224.

394Scumpeter J. Business Cycles. P. 101Ð102.

395Schumpeter J. Theory of Economic Development. P. 251.

287

Раздел III. Многообразие подходов к исследованию причин циклических колебаний в рыночной экономике

следующим образом: ÇНововведениям свойственно нахлынуть приливной волной и затем отступить. Экономический цикл сводится к отливу и приливу нововведений и к тем последствиям, которые отсюда вытекаютÈ396.

2)Кризис обусловлен скачкообразным характером ввода технических изобретений и инноваций (нововведений). Поэтому кризисы Й. Шумпетер объясняет

влиянием внешних факторов.

3)Экономическая система, в которой осуществляются процессы нововведений, направляемая новаторами и управляемая предпринимателями со свойствен-

ным последним стадным инстинктом, неизбежно обнаруживает волнообразные движения. Экономическое развитие по Й. Шумпетеру представляет собой экс-

пансию, которая совершается в форме ÇнатисковÈ, так как движущий толчок, даваемый новаторами, порождает ÇстадноеÈ движение последователей, привлеченных вновь открывшимися соблазнительными возможностями извлечения прибылей.

4)Й. Шумпетер предложил концепцию так называемой Çтрехцикличной схемыÈ экономической динамики, в рамках которой были объединены полуве-

ковые циклы Н. Д. Кондратьева, десятичные циклы К. Жюглара и двухлетние Дж. Китчина. Описывая их взаимосвязь, он сделал вывод, что более продолжительный цикл необходимо включает менее продолжительные периоды раз-

вития, в результате чего Çразмах каждой более длинной волны создает близость равновесия для волны следующего порядкаÈ.

Работа Й. Шумпетера пришлась на период изменений в механизме функционирования рыночной экономики. Впоследствии, с выходом из кризисной ситуации, ускорением темпов экономического роста, интерес к проблеме долговременных колебаний практически полностью исчез. Но на рубеже 1960Ð1970-х гг. вновь на-

блюдается возвращение к этой проблеме, что связано с вступлением рыночной экономики в фазу перестройки ее основных принципов функционирования.

Помимо Й. Шумпетера, к последователям инновационного направления в теории длинных волн относят таких ученых, как С. Кузнец, Г. Менш, А. Кляйнкнехт, Я. ван Дёйн и др. В России инновационный подход получил развитие в исследованиях И. В. Лукашевич, Л. А. Клименко, С. Ю. Глазьева, Ю. В. Яковца397.

9.4. Теории перенакопления в капитальном секторе

Основные представители: Э. Мандель, Дж. Форрестер. Основные работы:

ÑMandel E. Explaining Long Waves of Capitalist Development // Futures. 1983. V. 13. № 4.

ÐForrester J. Growth Cycles Long Waves, Inventions and Innovations // Futures. 1981. Vol.

13.№ 4.

396Scumpeter J. Business Cycles. Р. 85.

397Лукашевич И. В. Развитие идей Н. Д. Кондратьева в теориях длинных волн нововведений // Вопросы экономики. 1992. № 3. С. 16Ð25. Глазьев С. Ю. Теория долгосрочного технико-экономического развития. М., 1993; Яковец В. Ю. Ускорение научно-технического прогресса: Теория и экономический механизм. М., 1988.

288

Глава 9. Теории длинных волн экономической динамики

Причина циклических колебаний. Согласно теории перенакопления, в капитальном секторе определяющим фактором происхождения длинной волны является интенсивность производства средств производства.

Наиболее яркими представителями теории перенакопления в капитальном секторе обоснованно считаются Э. Мандель и Дж. Форрестер.

Э. Мандель (1923Ð1995) определяет промышленный цикл как закономерное чередование процессов ускорения и замедления накопления капитала. Вместе с тем, в теории Манделя остается неясным вопрос о механизме возрастания средней нормы прибыли в послекризисный период. Э. Мандель неоднократно подчеркивает вне-

запность увеличения нормы прибыли как движущую силу поступательного развития. Однако более естественным было бы предположить определенный период, в течение которого норма прибыли сначала повышается в незначительных масштабах, и лишь потом этот процесс превращается в массовый, распространяясь на все новые и новые сферы экономической деятельности.

Концепция длинных волн, в основу которой положена теория перенакопления

вкапитальном секторе, получила свое дальнейшее развитие в Массачусетском технологическом университете. Группа исследователей под руководством профессора Джея Форрестера (р. 1918) сделала предположение, что за большие циклы отвечают процессы, происходящие в отраслях, выпускающих средства производства. Коротко этот механизм можно описать следующим образом. Допустим, что конечный продукт экономики состоит из двух секторов: производства средств производства и выпуска потребительских товаров. Капитальный сектор, производящий средства производства, обеспечивает машинами и оборудованием не только отрасли, выпускающие потребительские товары, но и самого себя. Рост потребления вызывает еще более быстрый рост средств производства, то есть между двумя отраслями действует акселератор.

Согласно утверждению авторов модели, величина этого акселератора в реальной жизни намного больше того, который необходим для равновесного движения. Это связано с тем, что рост капитала в условиях постоянного спроса ускоряется дополнительными обстоятельствами: спекуляциями, переоценкой спроса, изменением

реального процента по кредитам, различным срокам запаздывания поставок, пирамидальной платежной структурой. Все эти факторы способствуют перенакоплению

вкапитальном секторе. Заказы сначала резко растут, а потом резко сокращаются. Этого достаточно для появления длительных колебаний.

Впоследствии Дж. Форрестером и его учениками и последователями была разработана сложная математическая модель, уравнения которой выведены в результате опроса бизнесменов, финансистов, политических деятелей, а в дальнейшем применялось компьютерное моделирование.

9.5. Современные теории длинных волн, связанные с рабочей силой

Основные представители: К. Фримен Основные работы:

ÑFreeman C., Clark J., Soete L. Unemployment and Technical Innovation : A Study of Long Waves and Economic Development. L., 1982.

Причина циклических колебаний. Согласно теории длинных волн, связанной с

рабочей силой, центральным фактором при формировании длительных колебаний

289

Раздел III. Многообразие подходов к исследованию причин циклических колебаний в рыночной экономике

во всех сферах экономической жизни являются инновации. При этом занятость вы-

ступает не только как следствие, но играет активную роль в качестве переключателя

экономической активности.

Кристофер Фримен (1921Ð2010) был одним из первых, кто сумел, при объяснении причин возникновения длинных волн в экономике, совместить инновационные идеи с проблемами занятости и социальными аспектами. Механизм, благодаря которому занятость становится таким переключателем, можно описать следующим образом. Введение новых технологий вызывает к жизни новые отрасли. На ранних стадиях применения пионерских технологий спрос на рабочую силу носит ограни-

ченный или интенсивный характер. Это происходит в силу того, что объемы нового

производства еще не велики и требуется не массовая, а особо квалифицированная, уникальная рабочая сила. Постепенно увеличиваются объемы производства, и акцент делается на капиталосберегающей технике, спрос на рабочую силу начинает увеличиваться. Этот рост продолжается до насыщения спроса как на рабочую силу,

так и на соответствующие товары. Параллельно растет заработная плата, и увеличи-

ваются издержки. Возникает необходимость трудосберегающих инноваций. Происходит отлив рабочей силы, снижение заработной платы и общего спроса, то есть

спад в экономике.

9.6. Ценовые теории длинных волн

Основные представители: У. Ростоу. Основные работы:

Ñ Rostow W. The World Economy. History and Prospect. L., 1978.

Причина циклических колебаний. Согласно ценовой теории длинных волн, при-

чинами циклических колебаний деловой активности является влияние процесса

ценообразования и динамики цен на инновационную активность.

В ранее рассмотренных теориях цены товаров либо не анализировались совсем,

либо играли роль индикаторов процессов, происходящих в сфере производства. Однако процесс ценообразования и динамика цен имеют прямое отношение к объяс-

нению долговременного цикла и его поворотных точек. Тем более что исторически

длинные колебания впервые были замечены при изучении динамики цен.

Одним из сторонников ценового направления в объяснении длинных волн является Уолт Уитмен Ростоу (1916Ð2003). Также к сторонникам ценовой концепции

длинных волн относят американского ученого Б. Берри.

По словам У. Ростоу, изменения в спросе и предложении сырья и пищевых про-

дуктов, а соответственно, и цен на них сказываются на инновационной активности, которая определяет последовательность лидирующих отраслей и сама зависит

от них. Кроме того, большое влияние оказывают демографические факторы, жи-

лищное строительство, изменение структуры рабочей силы. Эти три момента не-

разрывно связаны друг с другом. Выделяя и объединяя их, У. Ростоу пытается ин-

тегрировать в своей теории длинных волн три направления: 1) аграрно-ценовое; 2) инновационно-инвестиционное; 3) демографическое. Далее У. Ростоу анализирует кондратьевские длинные волны, стремясь проследить взаимосвязь трех выделен-

ных им явлений в каждом из циклов.

290