АУДИТ КОНТР. РАБ

выделяются основные признаки (свойства, характеристики) и группы признаков, по которым множество будет делиться на подмножества;

выбирается порядок следования признаков (или групп признаков) – уровень деления и их количество.

Основными методами классификации объектов технико-экономической и социальной информации являются иерархический и фасетный.

Иерархический метод классификации характеризуется тем, что исходное множество объектов последовательно разделяется на несколько подмножеств (классификационных группировок) в соответствии с выбранным признаком. Затем каждая классификационная группировка по другому признаку делится еще на несколько подчиненных группировок и т. д. При этом между классификационными группировками устанавливается отношение подчинения (или иерархии). Таким образом, множество объектов разделяется на классы, группы, виды и т. д. по основным признакам, характеризующим эти объекты, по принципу «от общего к частному».

При построении иерархической классификации необходимо соблюдать следующие правила:

разделение множества на подмножества на каждом уровне производится только по одному признаку деления;

получаемые в результате деления группировки на каждом уровне относятся только к одной вышестоящей группировке, не пересекаются и не повторяются;

разделение множества осуществляется без пропусков очередного или добавления промежуточного уровня деления;

классификация производится таким образом, чтобы сумма образованных подмножеств составляла делимое множество.

При обработке результатов аудита возникает необходимость классифицировать выявленные несоответствия по различным признакам:

значимости;

этапам жизненного цикла продукции;

объектам аудита (видам выпускаемой продукции) и др.

Простейшая классификация несоответствий может быть выполнена по отношению к основным разделам, подразделам и пунктам стандарта ГОСТ Р ИСО 9001–2001.

Пример иерархической классификации представлен на рисунке. Несоответствия СМК классифицированы по пяти признакам:

1-ый уровень деления по признаку «раздел ГОСТ 5 парикмахерских»

2-ой уровень деления по признаку «подраздел ГОСТ 5 парикмахерских»

3-ой уровень деления по признаку «пункт ГОСТ 5 парикмахерских»

4-ой уровень деления по признаку «подпункт ГОСТ 5 парикмахерских»

5-ой уровень деления по признаку «несоответствия ГОСТ 5 парикмахерских»

3. Разработка системы кодирования несоответствий.

Кодирование информации – это образование по определенным правилам и присвоение кодов объекту или группе объектов, позволяющее заменить несколькими знаками (символами) наименования этих объектов. С помощью кодов обеспечивается идентификация объектов максимально коротким способом, т. е. с помощью минимального числа знаков, что способствует повышению эффективности сбора, учета, хранения и обработки информации.

Кодовое обозначение характеризуется:

алфавитом кода;

структурой кода;

числом знаков – длиной кода;

методом кодирования.

Алфавит кода представляет собой систему знаков (символов), составленных в определенном порядке, куда могут входить цифры, буквы и другие знаки, имеющиеся на клавиатуре печатающего устройства. Различают цифровые, буквенные и буквенно-цифровые коды.

Наиболее широкое распространение получили цифровые коды. При этом, как правило, используются десятичные коды, в которых код составляет:

один знак от 0 до 9 включительно, если подмножество не превышает 10 объектов;

два знака от 00 до 99 включительно, если подмножество не превышает 100 объектов;

три знака от 000 до 999 включительно, если подмножество не превышает 1000 объектов и т. д.

Структура кода представляет собой графическое изображение последовательности расположения знаков кода и соответствующие этим знакам наименования уровней деления.

ХХ		Х		Х		Х		Х
										Вид
										Подгруппа
										Группа
										Подкласс
										Класс

№ п/п	№ пункта	Несоответствие
1	05.5.1.01	Услуги парикмахерских не соответствуют требованиям настоящего стандарта.
2	05.5.2.01	Помещения, где проводят прием и оформление заказов от клиентов не соответствуют правилам бытового обслуживания населения в Российской Федерации. Утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 15 августа 1997 г., N 1025
3	05.5.3.01	Показатели безопасности и экологичности, функциональные показатели не соответствуют нормативным документам, устанавливающие и отражающие эти показатели, их назначение, а также на основе мнения клиентов.
4	05.5.4.01	Перечень товаров, подлежащих обязательной сертификации не соответствует утвержденному Постановлению Правительства Российской Федерации от 13 августа 1997 г., N 1013
5	05.5.5.01	Перечень товаров, подлежащих обязательной сертификации не соответствует утвержденному Постановлению Правительства Российской Федерации от 13 августа 1997 г., N 1013.
	05.5.5.а.01	Рабочее место работника не оснащено комплектом оборудования, инструментов, приспособлений, отвечающих требованиям безопасности, производственной санитарии, эстетики и эргономики.
6	05.5.6.01 05.5.6.02 05.5.6.03	Отсутствуют документы подтверждающие профессиональный уровень мастерства работника и его знание требований безопасности, правил обслуживания и санитарных норм. Для оказания услуг парикмахерских отсутствуют наличие технологического оборудования, инструментов и материалов. Отсутствуют нормативные и технические документы на конкретные виды услуг парикмахерских.
7	05.5.7.01	Техническое обслуживание и ремонт электрооборудования не осуществляют в соответствии с нормативной и технической документацией организаций-изготовителей электрооборудования.
8	05.6.1.01 05.6.1.02 05.6.1.03 05.6.1.04 05.6.1.05	Правила бытового обслуживания населения в Российской Федерации не соответствуют утвержденному Постановлению Правительства Российской Федерации от 15 августа 1997 г., N 1025 Несоответствие пособия по проектированию предприятий бытового обслуживания к СНиП 2.08.02-89 Строительных норм и правил. Общественных зданий и сооружений. - М.: ЦИТП Госстрой СССР, 1989 Санитарные правила устройства, оборудования и содержания парикмахерских не соответствуют утверждению заместителя Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72. Санитарные правила устройства и содержания косметических кабинетов при учреждениях коммунального и бытового обслуживания населения не соответствуют утверждению заместителя Главного государственного санитарного врача СССР 27 июня 1974 г., N 1163-74 Правила техники безопасности и производственной санитарии для парикмахерских не соответствуют утверждению Министерства бытового обслуживания населения РСФСР 28 апреля 1984 г., N 171
9	05.6.2.1.01	Срок использования материалов по назначению не соответствует сроку годности, установленному изготовителем и утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 июня 1997 г., N 720
10	05.6.2.2.01	При использовании материалов и проведении технологических процессов оказания услуг парикмахерских не учитываются противопоказания и индивидуальную особенность клиента в соответствии с санитарными правилами устройства, оборудования и содержания парикмахерских утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72.
11	05.6.2.3.01	Перед началом технологических процессов оказания таких услуг парикмахерских, как химическая завивка, окраска волос, бровей и ресниц, не проверяют кожу клиента на чувствительность к используемым материалам в соответствии с технологией на данный вид услуг парикмахерских и с санитарными правилами устройства, оборудования и содержания парикмахерских утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72.
12	05.6.2.4.01	Не соблюдаются нормы времени, расхода материалов и последовательность технологических операций в соответствии с технологией на данный вид услуг парикмахерских.
13	05.6.2.5.01	Используемые инструменты и приспособления не проходят обязательную дезинфекцию в соответствии с санитарными правилами устройства, оборудования и содержания парикмахерских, утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72,а также санитарные правила устройства и содержания косметических кабинетов при учреждениях коммунального и бытового обслуживания населения, утвержденные заместителем Главного государственного санитарного врача СССР 27 июня 1974 г., N 1163-74.
14	05.6.2.6.01	Белье, применяемое при обслуживании клиентов не проходит санитарную обработку, повторное применение использованного белья не допускается в соответствии с санитарными правилами устройства, оборудования и содержания парикмахерских, утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72.
15	05.6.2.7.01	Температура воды, используемой при оказании услуг парикмахерских, в том числе косметических, не соответствует технологии на данный вид услуг с учетом индивидуальных особенностей клиента и должна быть не менее 38 °С, но не более 50 °С.
16	05.6.2.8.01	Допускается реализация, применение и хранение материалов, составленных по индивидуальному рецепту и не имеющих гигиенических заключений.
17	05.6.3.1.01	При химической завивке и окраске волос химическими красителями не соблюдение состава, концентрации и время воздействия (выдержки) применяемых химических препаратов в соответствии с технологией конкретных видов услуг с учетом индивидуальной структуры волос клиента. При отсутствии технологического описания указанных характеристик должны выполняться требования 6.3.2, 6.3.3, 6.3.4.
17	05.6.3.2.01	Концентрация (массовая доля) специального состава (фиксажа) при химической завивке волос превышает 5%.
18	05.6.3.3.01	Не соответствует значение показателя концентрации ионов водорода (рН) препаратов для завивки волос от 7 до 11.
19	05.6.3.4.01	Не соответствует при окраске волос химическими красителями массовая доля пероксида (перекиси водорода) от 0,2 до 18,0%.
20	6.4.1.1	При оказании услуг по уходу за кожей лица и тела работники не имеют специального профессионального и медицинского образования не ниже среднего.
21	05.6.4.2.01 05.6.4.2.02	Не соответствуют санитарные правила устройства, оборудования и содержания парикмахерских утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72, при окраске бровей и проверке на чувствительность кожи. Не соответствие водорода в препарате, не более 3%.
22	05.6.4.3.01	Маски, предназначенные для ухода за кожей лица, не применяют в соответствии с инструкцией по использованию препарата с учетом типа кожи, ее чувствительности и физиологической особенности клиента.
23	05.6.4.4.01	Массаж лица и шеи, косметические услуги не осуществляют в строгом соответствии с инструкциями и с учетом индивидуальных особенностей клиента.
24	05.6.4.5.01	При оказании услуг парикмахерских, предусматривающих воздействие ультрафиолетовых лучей, высоких температур, не предусмотрены рекомендации от лечащего врача клиента.
25	05.6.5.01	Услуги по уходу за ногтями и кожей кистей рук (маникюр) и уходу за ногтями и кожей стоп ног (педикюр) не отвечают требованиям 6.2, а также санитарно-гигиеническим нормативам (использование кровоостанавливающих препаратов, стерилизаторов и т.д.).
26	05.6.6.01	Постижерные работы не выполняют по техническим описаниям и образцам-моделям, изготовленным из натурального и синтетического материала (волос) в соответствии с нормативными документами.
27	05.7.1.01 05.7.1.02 05.7.1.03	Экологическая безопасность услуг парикмахерских не обеспечена соблюдением установленных требований охраны окружающей среды, в частности требований к техническому состоянию и содержанию помещений, вентиляции, водоснабжению и канализации согласно: Пособия по проектированию предприятий бытового обслуживания к СНиП 2.08.02-89 Строительным нормам и правилам. Общественным зданиям и сооружениям. - М.: ЦИТП Госстрой СССР, 1989 Санитарным правилам устройства, оборудования и содержания парикмахерских. Утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-7 Санитарным правилам устройства и содержания косметических кабинетов при учреждениях коммунального и бытового обслуживания населения. Утвержденные заместителем Главного государственного санитарного врача СССР 27 июня 1974 г., N 1163-74
28	05.7.2.01	Отходы производства не утилизованы в соответствии с санитарными правилами устройства, оборудования и содержания парикмахерских. Утвержденные заместителем Главного санитарного врача СССР 19 июня 1972 г., N 981-72.

Список использованных источников

ГОСТ Р ИСО 9001–2001 Системы менеджмента качества. Требования.

ГОСТ Р ИСО 19011–2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

Сергеев А. Г., Латышев М. В., Терегеря В. В. Метрология, стандартизация, сертификация: Учебное пособие. – Изд-е 2-е, перераб. и доп. – М.: Логос, 2005. – 560 с.

Берновский Ю. Н. Основы идентификации продукции и документов: Учеб. пособие для студентов вузов / Ю. Н. Берновский. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2007. – 351 с.

24