Банкротство

Нормативно правовая база: ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)».

Коммерческие и иные организации (кооперативы, благотворительные фонды). Ст. 196 и 197 – коммерческие организации.

Банкротство – признанная арбитражным судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредитора по денежным обязательствам и / или исполнить обязанности по уплате обязательных платежей.

1. сущностный признак (внутренний) – неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования, а при банкротстве гражданина – превышение суммы его обязательств над стоимостью принадлежащего ему имущества

2. внешний (формальный) – признание арбитражным судом неспособности расплатиться, судебное решение, зафиксировавшее первый признак.

Когда? Момент банкротства

Первая точка зрения (основная)– с момента вынесения судебного решения, вторая точка зрения – с момента вступления решения в силу.

Так как решение подлежит немедленному исполнению, с момента принятия решения о банкротстве утрачивается регистрация индивидуального предпринимателя, аннулируются разрешения на осуществление определенных видов деятельности.

Когда прекратится? Первая точка зрения – с момента прекращения производства о банкротстве (арбитражный суд); вторая точка зрения – в связи с ликвидацией должника, внесения в реестр.

Объект:

первая точка зрения: отношения в связи с осуществлением предпринимательской деятельности (Светочев);

вторая точка зрения: охраняемые законом отношения по поводу распределения имущества несостоятельных юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (Горелик, Шишко);

третья точка зрения – правомерные имущественные интересы кредитора (Волженкин);

четвертая точка зрения – включает в себя третью + законные интересы предпринимателей и потребителей, интересы государства, чьи требования были удовлетворены;

пятая точка зрения – единого объекта нет: ст. 195, 197 – по реализации принципа добропорядочности субъекта экономической деятельности; ст. 196 – отношения по реализации принципа запрета криминальных форм в экономической деятельности;

шестая точка зрения – 196 и 197 статьи – отношения, регулирование которых законодательством о банкротстве, а именно отношения, складывающиеся при осуществлении хозяйствующими субъектами предпринимательской деятельности на основе принципа добросовестности и запрета злоупотребления; ст. 195 – отношения между должником и иными лицами при неспособности должника удовлетворить требования кредиторов

седьмая точка зрения – все авторы – имущественные интересы кредитора (но может быть и дополнительным).

Потерпевшие – кредиторы и иные лица.

Кредитор – (ст. 307 ГК) лицо, в пользу которого должник обязан совершить определенные действия, а именно передать вещи, выполнить работы, уплатить деньги, и которое наделено правом требования исполнения обязанностей.

Иные лица – потребители.

Должник – гражданин, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, оказавшееся неспособным удовлетворить требования кредитора по денежным обязательствам или / и исполнить обязанность по уплате платежей в течение 3 месяцев с даты, когда должен был исполнить.

Объективная сторона – ст. 195 – 197 – материальные составы, некоторые путем только действия – прием платежа, уничтожение имущества, некоторые и действием и бездействием – ст. 197.

Последствия – крупный ущерб, имущественный – более 250 000. Не должны учитываться при определении крупного ущерба: неустойки, штрафы, пени, которые применяют за неисполнение и ненадлежащее исполнение, а также проценты за просрочку платежа, иные имущественные или финансовые санкции (так как это меры ответственности) – убытки должны возникнуть у одного или нескольких кредиторов. Первая точка зрения – в любом случае убытки у разных кредиторов подлежат сложению; вторая точка зрения – только если речь об едином преступлении. Убытки возникли по причине недостаточности имущества должника.

Субъект – руководитель или собственник организации должника (ст. 195); руководитель или собственник коммерческой организации (196 – 197); индивидуальный предприниматель (195 – 197); кредитор (ч.2 ст. 195).

Собственник коммерческой организации / организации должника – собственник организации может быть в государственном унитарном предприятии – не могут быть банкротами никогда в соответствии с ФЗ. В унитарных предприятиях управление осуществляется от имени государственных и муниципальных органов, поэтому его осуществляют должностные лица этих органов, следовательно, это должностные преступления.

Собственники организации – учредители, руководство организации.

Руководитель – одно лицо или коллективный орган, иное лицо, осуществляющее в соответствии с ФЗ деятельность от имени юридического лица без доверенности + руководитель управляющей организации или управленческого предприятия + осуществляющие текущую деятельность и которые могут от имени организации осуществлять деятельность без доверенности + участник полного товарищества, полный товарищ в товариществе на вере, поскольку вправе действовать без доверенности, исполняющие обязанности руководителя организации должника в случае отстранения должника от должности при осуществлении двух процедур: наблюдения и финансового оздоровления.

Индивидуальный предприниматель – только во время процедуры наблюдения. Может быть в предвидении банкротства.

Субъект фиктивного банкротства (ст. 197) – арбитражный управляющий не может быть. Первая точка зрения – временный, внешний, конкурсный управляющий никогда не может быть в этих статьях, так как не указаны. Вторая точка зрения – внешний и конкурсный управляющий – по существу являются руководителями, на них возлагаются полномочия руководителя и применяются все меры ответственности, следовательно, они могут быть субъектами данного преступления, к тому же они действую без доверенности. Третья точка зрения – можно считать субъектами 195 и 196, так как временные управляющие могут совершать ряд действий.

Ст. 195 – неправомерные действия при банкротстве

Объективная сторона – деяние и обстановка: состояние банкротства или предвидение.

Первая точка зрения – с момента подачи в арбитражный суд заявления о признании его банкротом, с момента вынесения уведомления арбитражным судом о вынесении определения о признании должником.

Вторая точка зрения – с момента начала рассмотрения в суде дела о банкротстве.

Третья точка зрения – юридически закрепленной возможностью признания арбитражным судом недействительными сделок по заявлению арбитражного управляющего в течение 6 месяцев, предшествующих подаче заявления о признании должника несостоятельным для юридических лиц, для физических – 1 год.

Четвертая точка зрения – осознание виновным, что неспособен расплатиться.

Пятая точка зрения – с введения арбитражным судом процедуры наблюдения.

Деяние – уменьшение конкурсной массы.

Способы:

1. сокрытие имущества или имущественных обязательств (полностью или частично): необоснованное списание, затруднение доступа к обозрению

2. сокрытие сведений об имуществе, размере, местонахождении и иные (стоимость, модификация).

3. передача в иное владение как легальным путем, так и нелегальным, а также с помощью притворных сделок.

4. отчуждение имущества – передача в распоряжение и собственность

5. уничтожение

6. сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных документов – баланс, описи, карточки складского учета.

Лица, которые примут отчужденное имущество, должны рассматриваться как пособники.

Ч.2 – неправомерное удовлетворение имущественных требований; принятие этих требований – только при фиктивном банкротстве.

Эти действия могут быть совершены только при: незаконность удовлетворения: 1) удовлетворение вне очереди; 2) если не соблюдены пропорции.

Субъект - + кредиторы.

Ст. 196 – преднамеренное банкротство

В ст. 195 – по законам рынка возникает банкротство, в ст. 196 – по вине учредителей и руководителей должника, которые имеют право давать обязательные для должника указания или имеют возможность определять его действия.

Деяние – создание или увеличение неплатежеспособности / заключение неисполнимых договоров, траты на презентации, заведомо невыгодное использование кредита.

Издержки не должны соответствовать имуществу должника. Эти действия могут совершаться до возбуждения процедуры банкротства. Если это сделано после, то ст. 195.

Неплатежеспособность – временная несостоятельность, еще непризнанная судом.

Объективная сторона – материальный состав.

Субъективная сторона – корыстная и иная личная заинтересованность (см. ст. 285).

Иные лица – в чьей материальной судьбе заинтересованы.

Ст. 197 – фиктивное банкротство

То есть заведомо ложное – см. 197 – объявление руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов.

По ФЗ «О банкротстве» 2002 года лицо не может объявить себя банкротом, требуется решение суда, но в литературе признается – путем подачи заявления в арбитражный суд.

Объективная сторона – заявление должником в арбитражный суд при наличии возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме.

Если напрямую заявит, что банкрот, то ст. 159, 165.

Субъективная сторона – прямой умысел.

Цель – получение отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов.

Ст. 179 – принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения.

Объект – отношения добросовестной конкуренции.

Объективная сторона – формальный или усеченный.

Совершается путем действия – принуждение к сделке или отказу от ее совершения, сопровождается угрозами (ст. 421 ГК).

Не вправе отклонится: ст. 429 – когда заключен договор; ст. 426 – коммерческая организация не может отклониться от заключения публичного договора. Не образуют состава, но может быть причинение вреда личности, клевета.

Способы – см. вымогательство.

Не должно быть признаков вымогательства / заключить сделку: первая точка зрения – нужно смотреть на характер требований – в ст. 179 – не должны быть связаны с изменением отношений собственности. Вторая точка зрения – в ст. 179 – нет корыстной цели, а есть другая. Третья точка зрения – в ст. 179 – принуждают к возмездным сделкам или работам, или услугам, за которые будут платить или к отказу, а др. статье – безвозмездно.

Ст. 169 – воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности.

Нормативно- правовая база: ФЗ от 08.08.2001 «О лицензировании отдельных видов деятельности»; ФЗ от 08.08.2001 «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Объект – нормальное функционирование коммерческих организаций и законная экономическая деятельность индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона – формальный состав, совершается 1 из 4 действий:

1. неправомерный отказ или уклонение от регистрации юридического лица. Уклонение – выражается в затягивании ответа, отказе принять документы, в регистрации более поздним числом, невысылке свидетельства о регистрации, требовании непредусмотренных документов.

2. неправомерный отказ в выдаче специального разрешения

3. ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы и формы собственности

• непредоставление территории

• отказ в переоформлении

• приостановление действия лицензии

• отзыв лицензии

незаконное ограничение самостоятельности или иное вмешательство в деятельность организации (выпуск или невыпуск продукции, цены, запрет на заключение сделок, установление режима работы, требование сверхнормативной безопасности, указания о реорганизации, принятии на работу).

Все должно совершаться с использованием служебного положения. Специальный состав к 285, 286.

Субъект – специальный, лицо в государственных или муниципальных органах.

Субъективная сторона – прямой умысел.

Ст. 127 – прим – торговля людьми

Это преступление международного характера, Конвенция от 02.12.1949 года «О борьбе с торговлей людьми и эксплуатацией проституции третьими лицами».

Объект – личная свобода

Объективная сторона – в нескольких деяниях: купля-продажа, вербовка, укрывательство, перевозка, передача, получение человека. Все деяния преследуют цель эксплуатации данного человека.

Состав формальный. Для того, чтобы пострадал объект нужно, чтобы эти действия совершались против / помимо воли лица, но с другой стороны спорный вопрос с вербовкой или, например, с куплей-продажей с согласия лица. Договор купли-продажи всегда должен быть возмездным, остальные действия могут быть совершены безвозмездно. Но спорный вопрос – чем платить? Существует точка зрения, что деньгами и их заменителями, если же другие материальные ценности и материальные услуги, то это будет передача и получение. Вторая точка зрения, что оплата может быть и услугами, и деньгами, и товарами (как во взятке и подкупе). Договор купли-продажи окончен с одной точки зрения с момента передачи человека, с другой точки зрения, когда обе стороны исполнили свои обязательства по договору.

Вербовка – (словарь Ожегова) – привлечение, набор, найм в какую-либо организацию. С точки зрения русского языка – это действия, направленные на то, чтобы потерпевший дал добровольное согласие наняться на работу. Способы: уговоры, предложения, обещания, подкуп, обман (спорно). Момент окончания: с одной точки зрения с момента начала вербовки, с другой – когда согласился.

Перевозка – действия, связанные с перемещением потерпевшего из одного места в другое с помощью транспортного средства. Дальность перемещения значения не имеет.

Передача. Потерпевший может находиться у виновного как на законных основаниях, так и на незаконных.

Отличие от перевозки:

1. первая точка зрения – платят не деньгами, а другими материальными благами, если возмездно.

2. Вторая точка зрения – купля-продажа всегда возмездна, а передача никогда

3. Третья точка зрения – купля-продажа насовсем, а передача возможна на определенный срок.

Окончена с момента, когда человека примут.

Укрывательство – предоставление жилища, иного места сокрытия. Ст. 139 дает определение жилища – индивидуальный жилой дом с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилое помещение, независимо от форма собственности, входящее в жилищный фонд и пригодное (УПК: используемое) для постоянного или временного проживания, иное помещение / строение, не входящее в жилищный фонд, но предназначенное (УПК: используемое) для временного проживания.

Европейский суд по правам человека добавляет: помещение, используемое для профессиональной и служебной деятельности.

Укрывательство: подделка документов, грим, пластическая операция, другие действия, которые затрудняют поиск и идентификацию человека.

Окончено в момент укрывательства.

Получение – может быть в результате дарения, обмена, дачи во временное пользование и т.д.

Субъективная сторона – только прямой умысел. Для действий, начиная с перевозки и заканчивая получением + вербовка, то есть все, кроме купли-продажи, по ней спорный вопрос.

Эксплуатация – использование для занятий проституцией другими лицами и иные формы сексуальной эксплуатации, рабский труд, услуги и подневольное состояние. Существует точка зрения, что эксплуатировать человека можно для получения органов, тканей.

Субъект – общий, с 16 лет

Квалифицирующие признаки:

П. в) с использованием служебного положения субъекты либо злоупотребляют своими полномочиями, либо превышают их. Совокупность со ст. 285, 286, 201 не нужна.

П. г) перемещение через границу может быть в обоих направлениях, легально и нелегально. Удержание за границей – когда там оказывается по своей воле, а ему мешают выехать.

П. д) документы, удостоверяющие личность: паспорт, военный билет, свидетельство о рождении, водительские права. П. д) специальный состав к ч.3 ст. 327 и ч.2 ст. 325, следовательно, их не вменяем, а только п. д), но п. д) не охватывает подделки, следовательно, нужна дополнительная квалификация. Документы могут быть изъяты как у потерпевшего, так и у других лиц и учреждений, где они находятся на законных основаниях.

П. е) насилие может быть как опасным, так и неопасным для жизни и здоровья. Смерть и ч.3 ст. 111 – по совокупности, спорный вопрос насчет ч.4 ст. 111. угрожать можно применением любого насилия и по степени и по характеру.

П. ж) дальнейшее принуждение к изъятию органов требует дополнительной квалификации по ст. 120, а если изымут, то по совокупности со ст. 105, 111, 112.

Пункт а) части 3 – иные тяжкие последствия: тяжкий вред здоровью или жизни близких, самоубийство потерпевшего или его близких. Если потерпевший передан для совершения в дальнейшем преступления, то нужна совокупность с этим преступлением, а передавший – физический пособник. Покупатели и приобретатели – исполнители. Если продали для проституции, порнографических изданий, то с одной точки зрения нужна совокупность со ст. 127 (2), 240, 242; с другой точки зрения не нужна совокупность, так как охватывается этим составом.

Пункт б) части 3. В ст. 105 этот признак значит, что, когда лишает жизни одного, но при этом подвергаются опасности и другие лица. В этой статье сложно представить себе такую ситуацию, следовательно, здесь имеется в виду ситуация, когда подвергается опасности жизнь нескольких потерпевших.

Прим. № 1: основания для освобождения от уголовной ответственности: 1) лицо впервые совершило деяние; 2) то, которое предусмотрено ч.1 и п.а) ч.2; 3) лицо должно добровольно освободить потерпевшего; 4) в его действиях не должно быть иного состава преступления. Все данные условия необходимы в совокупности.

Ст. 127 (2)

Это преступление международного характера.

Нормативно-правовая база: Женевская конвенция от 25.09.1926 и Дополнительная конвенция от 07.09.1956.

Объект – отношения, которые обеспечивают человеку право на свободный труд. Факультативный – свобода передвижения.

Рабство – состояние / положение человека, над которым осуществляются атрибуты права собственности или некоторых из них.

Рабство – лица, находящиеся в подневольном состоянии и рабы.

Рабство – лица, которые находятся в состоянии рабства, долговой кабалы (положение / состояние, возникающее вследствие заклада должником в обеспечение долга своего личного труда или труда зависимого от него лица, если надлежаще определенная ценность выполняемых работ не засчитывается в погашение долга, или характер выполняемых работ не определен или продолжительность не ограничена).

Рабство – лица в крепостном состоянии (такое пользование землей, при котором пользователь обязан по закону, обычаю, соглашению жить и работать на земле, принадлежащей другому лицу и выполнить определенную работу для этого лица за вознаграждение или без него и не может изменить это состояние).

Рабство – если женщину выдают или обещают выдать замуж без права согласия / отказа с ее стороны. Субъект – родители, опекун, семья, другие лица, если они это делают за вознаграждение денег или натурой.

Рабство – мужчина женщину, его семья, клан имеет право передать ее другому лицу за вознаграждение или иным способом.

Рабство – если женщина в случае смерти мужа передается другому лицу по наследству.

Рабство – лицо до 18 лет передается родителями, опекуном другому лицу за вознаграждение / без него с целью его эксплуатации или его труда.

Потерпевший – в ч.1 – только совершеннолетние, в ч.2 – и несовершеннолетние, и совершеннолетние, то есть все.

Объективная сторона – формальный состав – использование труда человека в отношении которого осуществляются атрибуты права собственности, при условии, если лицо по независимым от него причинам не может отказаться от выполнения работ и оказания услуг. Период времени значения не имеет. Окончено с одной точки зрения, когда начинают использовать, вторая точка зрения – система, длительность.

Использование труда – целесообразная деятельность человека, направленная на создание с помощью орудий производства материальных и духовных ценностей, необходимых для жизни людей. Может быть как умственным, так и физическим.

Использование труда – усилия, направленные на достижение чего-либо, следовательно, возникает вопрос: в этой статье труд должен быть законным или может быть и незаконным.

Причины, по которым лицо не может отказаться от выполнения работ и услуг: изоляция + вывезение в другую местность.

Если лицо до этого было куплено, приобретено, то нужна совокупность.

Субъект – общий, с 16 лет

Субъективная сторона – прямой умысел.

232