Раздел 12. Фз «о рынке ценных бумаг»

==========

Метка:5. 858

__________

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет:

__________

$Y только ФСФР

как ФСФР, так и Банк России

ФСФР, Банк России и Министерство финансов РФ

Центральный банк лицензирует профессиональную деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг, а ФСФР лицензирует профессиональную деятельность всех остальных участников рынка ценных бумаг

==========

Метка:5. 859

__________

ФСФР выдает лицензии на осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

__________

$Y деятельности по управлению ценными бумагами

деятельности по выпуску в обращение акций

деятельности по выпуску в обращение акций и облигаций

инвестиционной деятельности

==========

Метка:5. 860

__________

ФСФР выдает лицензии на осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

__________

$Y клиринговой деятельности

депозитной деятельности

деятельности по выпуску в обращение акций и облигаций,

инвестиционной деятельности;

==========

Метка:5. 861

__________

ФСФР выдает лицензии на осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

__________

депозитной деятельности

кредитной деятельности

$Y деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг

инвестиционной деятельности;

==========

Метка:5. 862

__________

ФСФР выдает лицензии на осуществление следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

__________

депозитной деятельности

$Y депозитарной деятельности

эмиссионной деятельности

инвестиционной деятельности

==========

Метка:5. 863

__________

Клиринговая деятельность – это деятельность по:

__________

оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг

учету и переходу прав на ценные бумаги

$Y определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

доверительному управлению ценными бумагами

==========

Метка:5. 864

__________

Что такое дилерская деятельность на рынке ценных бумаг:

__________

это деятельность банков по купле-продаже валюты на бирже

это деятельность банков по купле-продаже валюты на межбанковском рынке

$Y это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

это определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

==========

Метка:5. 865

__________

Что такое брокерская деятельность на рынке ценных бумаг:

__________

это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

это деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

$Y это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными или производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента

это деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, а также учету прав на ценные бумаги

==========

Метка:5. 866

__________

Что такое деятельность по управлению ценными бумагами:

__________

это деятельность по доверительному управлению только ценными бумагами,

это деятельность по доверительному управлению только денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами

это деятельность по доверительному управлению как ценными бумагами, так и денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами

$Y это деятельность по доверительному управлению как ценными бумагами, так и денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и\или производными финансовыми инструментами

==========

Метка:5. 867

__________

Депозитарная деятельность – это:

__________

деятельность коммерческого банка по приему денежных вкладов населения

деятельность коммерческого банка по приему денежных вкладов населения и юридических лиц

$Y оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

деятельность по определению взаимных денежных обязательств по сделкам с ценными бумагами

==========

Метка:5. 868

__________

Выберите из ниже перечисленного, кто такой номинальный держатель ценных бумаг:

__________

$Y это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг

это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг

это компания, занимающаяся доверительным управлением ценными бумагами или денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами

нет правильного ответа

==========

Метка:5. 869

__________

Эмитентом ценных бумаг может быть:

__________

только юридическое лицо

как юридическое, так и физическое лицо

$Y как юридическое лицо, так и органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления

как юридическое лицо, физическое лицо, так и органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления

==========

Метка:5. 870

__________

Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение:

__________

акция - неэмиссионная ценная бумага, закрепляющая права акционера на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации

акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права акционера на получение дохода в виде процента и не дающая право на участие в управлении акционерным обществом

акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права акционера на получение номинала акции в конце срока ее обращения и дающая право на участие в управлении акционерным обществом

$Y акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права акционера на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

==========

Метка:5. 871

__________

Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение:

__________

облигация - неэмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента

облигация – дает право голоса на собрании акционеров, если по ней не выплачивались установленный срок проценты

облигация дает право по получение части имущества общества при ликвидации акционерного общества после выплаты привилегированным акционерам.

$Y нет правильного ответа

==========

Метка:5. 872

__________

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – это:

__________

$Y совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость

совокупность всех ценных бумаг одного эмитента

процедура размещения эмиссионных ценных бумаг среди инвесторов

нет правильного ответа

==========

Метка:5. 873

__________

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

__________

это юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, дающее советы инвестору по наиболее выгодным вложениям в ценные бумаги

$Y это юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

это юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, которое присваивает инвестиционные рейтинги эмитентам

это юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, публикующее аналитические исследования рынка ценных бумаг в средствах массовой информации

==========

Метка:5. 874

__________

Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг является:

__________

только деятельность фондовой биржи

как деятельность фондовой, так и валютной биржи

предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг

$Y предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами

==========

Метка:5. 875

__________

На российском рынке ценных бумаг запрещается совмещать деятельность:

__________

банковскую и брокерскую деятельность

банковскую и дилерскую деятельность

$Y по ведению реестра акционеров с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

фондовой биржи с другими видов профессиональной деятельности, кроме депозитарной и деятельности по определению взаимных обязательств

==========

Метка:5. 876

__________

К инсайдерам не относятся:

__________

эмитенты и управляющие компании

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие в интересах клиентов операции и получившие инсайдерскую информацию от клиентов

$Y родственники профессиональных участников рынка ценных бумаг

все указанные лица относятся к инсайдерам

==========

Метка:5. 877

__________

Инсайдерская информация - это:

__________

сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц

осуществленные на основе общедоступной информации исследования

информация об уставном капитале общества

$Y существенная информация о деятельности общества, ценных бумагах и сделках с ними

==========

Метка:5. 878

__________

Эмиссия ценных бумаг определяется как:

__________

совокупность ценных бумаг с одинаковыми характеристиками

$Y последовательность действий эмитентов по размещению ценных бумаг

одна из стадий отчуждения ценных бумаг

заключение сделки, вследствие которой произойдет переход прав собственности от первоначального собственника ценной бумаги к новому собственнику

==========

Метка:5. 879

__________

Фондовая биржа вправе совмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами со следующими видами деятельности:

__________

определение взаимных обязательств (клиринг)

деятельность валютной и товарной биржи

издательская деятельность

$Y со всеми перечисленными видами деятельности.

==========

Метка:5. 880

__________

Клиринговые организации определяют взаимные обязательства участников сделок с ценными бумагами, в том числе осуществляют:

__________

сбор, сверку, корректировку информации по сделкам

проводят зачеты по поставкам ценных бумаг и расчеты по ним

формируют специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок

$Y совершают все перечисленные действия

==========

Метка:5.881

__________

По российскому законодательству рынок ценных бумаг представляет собой:

__________

отношения, возникающие в связи с деятельностью по эмиссии и обращению эмиссионных ценных бумаг

отношения, возникающие с распределением прав по ценным бумагам

отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг

$Y отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, а также отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг

==========

Метка:5. 882

__________

Как называются следующая последовательность действий: принятие эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг; регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг; для документарной формы выпуска - изготовление сертификата ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг:

__________

процедура листинга ценных бумаг

процедура регистрации эмитента

$Y процедура эмиссии ценных бумаг

процедура сертификации ценных бумаг

==========

Метка:5. 883

__________

Что такое размещение ценных бумаг:

__________

$Y отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок

действия инвесторов - владельцев эмиссионных ценных бумаг

проведение процедуры листинга

все ответы правильные

==========

Метка:5. 884

__________

Эмиссионная ценная бумага - это:

__________

любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая закрепляет совокупность только имущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

только бездокументарная ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

только документарная ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

$Y любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

==========

Метка:5. 885

__________

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг:

__________

добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, и функционирующее на принципах некоммерческой организации

учреждаются для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

учреждаются не менее, чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг

$Y все указанные признаки относятся к понятию саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

==========

Метка:5. 886

__________

Кто признается участником торгов на фондовой бирже в соответствии с российским законодательством:

__________

только брокеры

только брокеры и дилеры

$Y брокеры, дилеры, управляющие

любое физическое или юридическое лицо, которое желает заключить биржевую сделку