Questions_baz_2013_030613

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.28 Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C.Клиринг с полным обеспечением

D.Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.29 Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке

признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации II. Акции и облигации российских эмитентов

III. Акции и облигации иностранных эмитентов IV. Фьючерсы и опционы

Ответы:

A.Кроме III и IV

B.Кроме II, III и IV

C.Кроме IV

D. Все учитываются

Код вопроса: 10.1.30 Неттинг – это: Ответы:

A.Деятельность по заключению договоров на клиринговое обслуживание между участниками торгов

B.Часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований

C.Этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации

D.Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

Код вопроса: 10.2.31 Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

(неттинг) осуществляется в следующих случаях: I. При применении простого клиринга;

II. Применение многостороннего клиринга;

III. При применении централизованного клиринга;

IV. При применении клиринга с полным обеспечением; V. При применении клиринга с частичным обеспечением;

VI. При применении клиринга без предварительного обеспечения. Ответы:

A.I, II и VI

B.I, III и V

C. II и III

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.32 Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией из: Ответы:

A.Членских взносов участников клиринга

B.Ежемесячных отчислений организатора торговли

C.Бюджетных средств, выделяемых Правительством Российской Федерации

D.Средств участников клиринга и (или) клиринговой организации

241

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.33 Клиринговая организация вправе создавать: Ответы:

A.Только один гарантийный фонд

B.Не более двух гарантийных фондов

C. Несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования

D. Несколько гарантийных фондов, но с одинаковыми целями и источниками формирования

Код вопроса: 10.1.34 Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к контролеру

профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

Ответы:

A.Только I

B.Все, кроме III

C.Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.35 Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к специалисту

профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

Ответы:

A.Только I

B.Только I, III и IV

C.Только I и III

D.Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.36 Депозитарной деятельностью признается: Ответы:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

B.Осуществление учета ценных бумаг

C.Организация расчетов по ценным бумагам

D.Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

242

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.2.37 Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг:

I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных;

II. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг;

III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя;

IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам; V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A.Только I, II и V

B.Только II, III и IV

C.Только I, III и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.38 Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:

I. Это часть системы ведения реестра;

II. Представляет собой список зарегистрированных владельцев;

III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг;

IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату;

V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Ответы:

A.Только I, III и V

B.Только I, II и IV

C.Все, кроме I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.39 Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II

B.II и IV

C.II и III

D.I и III

243

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.2.40 Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением: Ответы:

A.Совершения сделок с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления

B.Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления

C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет

D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделок купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего

Код вопроса: 10.2.41 Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами?

Ответы:

A.Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления

B.Об оценочной стоимости объектов доверительного управления

C. Об аффилированных лицах управляющего

D. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода

Код вопроса: 10.2.42 Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.

Ответы:

A.Только I и II

B.Только I, II и III

C.Все, кроме II и IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.43 Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности: Ответы:

A.Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента

B.Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария

D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами

244

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.2.44 Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с

ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента:

I. От имени и за счет клиента;

II. От своего имени и за счет клиента;

III. На основании возмездных договоров с клиентом; IV. От своего имени и за свой счет.

Ответы:

A.Все перечисленное

B.I или II

C.I или III

D. I или II и III

Код вопроса: 10.2.45 Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам. Ответы:

A.I и II

B.I и III

C.II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.46 Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по

предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

Ответы:

A.Брокерской деятельности

B.Дилерской деятельности

C. Деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

D. Клиринговой деятельности

Код вопроса: 10.1.47 Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет: I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

Ответы:

A.IV

B.II, III и IV

C.III и IV

D. Ничего из перечисленного

245

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.48 Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"

видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением: Ответы:

A.Брокерской

B.Депозитарной

C.По управлению ценными бумагами

D. По управлению инвестиционными фондами

Код вопроса: 10.1.49 Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

I. Однозначное определение предмета договора; II. Срок действия договора;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором; IV. Форму отчетности депозитария;

V. Периодичность отчетности депозитария. Ответы:

A.Только I, II, III и V

B.Только I, III, IV и V

C.Только II, III, IV и V

D.Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.50 Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;

III. Денежные средства, предназначенные для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления. Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.51 Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного общества

(ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X" Ответы:

A.Вправе в любом случае

B.Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО "X"

C.Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО "X"

D.Не вправе

Код вопроса: 10.1.52 В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по

отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат Ответы:

A. Приоритетному исполнению во всех случаях

B.Исполнению в порядке поступления

C.Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором

D.Исполнению в порядке, предусмотренном договором

246

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.53 Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не

противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера; II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Ответы:

A.I и II

B.I и IV

C.II и IV

D. I, III и IV

Код вопроса: 10.1.54 В какой форме должен быть заключен договор о счете депо? Ответы:

A. В простой письменной форме

B.В нотариальной форме

C.В простой письменной или нотариальной форме

D.В форме, предусмотренной соглашением сторон

Код вопроса: 10.1.55 Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и

обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?

Ответы:

A.Держатель реестра обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом

B.Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора

C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в средствах массовой информации

Код вопроса: 10.1.56 Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, за исключением:

Ответы:

A.Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра

B.Информирования зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав

C.Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг

D.Доведения до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом

247

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.57 Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности: Ответы:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

B.Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

C.Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D.Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Код вопроса: 10.1.58 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором. Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только II, III и IV

C.Только II, IV и V

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.59 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных

участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица: I. Дилера;

II. Управляющего; III. Брокера. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.60 Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности:

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

B.Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C.При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом

D.Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

248

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.61 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом;

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем; III. От своего (управляющего) имени;

IV. От имени клиента;

V. Только в интересах клиента;

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц. Ответы:

A.I, III и IV

B.II, III и V

C.II, III и VI

D. I, III и VI

Код вопроса: 10.1.62 Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не

противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

Ответы:

A.I и II

B.II и III

C.I, II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.63 Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с

Законом "О рынке ценных бумаг".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом; II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги. Ответы:

A.I, II и III

B.II и IV

C. I и II

D. II и III

249

Ответы на вопросы к базовому квалификационному экзамену	www.finexam.ru

Код вопроса: 10.1.64 Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует

законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий. Ответы:

A.I и II

B.II и III

C.I и III

D.Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.65 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет

убытки, причиненные клиенту: Ответы:

A.В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

B.В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

C.В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Код вопроса: 10.1.66 В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из перечисленных ниже требований обязана

выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами? Ответы:

A. Сформировать специальные фонды

B.Внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами

C.Унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами

D.Использовать многосторонний клиринг (неттинг)

Код вопроса: 10.1.67 Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в

соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры;

II. Организаторы торговли; III. Клиринговые организации; IV. Депозитарии;

V. Регистраторы. Ответы:

A. II

B. III

C.II, III и IV

D.Все перечисленное

250