2.4 Подготовка рабочих документов

2.4.1 Опросный лист и оценочный лист

Оценки аудитора выставляются в соответствии со степенью выполнения требований: 0- требования не выполняются, 0,1- выполняются на 10%, 0,2- на 20%, … , 0,9- на 90%, 1- требования выполняются полностью.

Объект проверки: Отдел планово-предупредительного ремонта

Критерии проверки: 4.2.3, 4.2.4, 5.5.1, 5.5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.6, 8.2.3

Таблица 6- Опросный и оценочный лист №1 по проведению аудиторской проверки в отделе планово-предупредительного ремонта ФГУП «БПО «Сибприбормаш»

№ вопроса	№ пункта документа	Вопросы	Ответы			Оценка аудитора
			Да	Нет
1	4.2.3,	Все документы идентифицируемы?	+		0,9
2	, 4.2.3,	Все ли документы актуализированы?	+		0,6
3	4.2.4	Разработана ли процедура управления записями?	+		1
4	5.5.1,	Все ли работники знают свои обязанности и права?	+		1
5	5.5.3,	Процесс обмена информацией налажен?	+		0,8
6	6.1,	Выделяются ли ресурсы для повышения результативности смк?	+		0,2
7	6.2,	Все сотрудники имеют достаточную квалификацию для выполнения своих работ?	+		0,95
8	6.2	Проводятся ли мероприятия для достижения персоналом необходимой компетенции?	+		1
9	6.2	Оценивается ли результативность мер по повышению компетентности персонала?	+		1
10	6.2	Соответствующие записи об образовании, повышении квалификации, подготовке, навыках и опыте поддерживаются в рабочем состоянии?	+		1
11	6.2	Поддерживается ли в рабочем состоянии оборудование?	+		0,8
12	6.2	Поддерживается ли в рабочем состоянии здания и связанные с ними средства труда?	+		0,7
13	6.2	Поддерживается ли в рабочем состоянии служба обеспечения?	+		1
14	6.2	Производственная среда позволяет достигать соответствующие требования к продукции?	+		0,9
15	8.2.3	Все методы мониторинга демонстрируют способность процессов достигать запланированных результатов?	+		0,7
Итого					0,84

Ведущий аудитор: Михель Л. А.« »________2013г.

Руководитель подразделения: Ершина Л.Ю. « »________ 2013г.

2.4.2 Уведомление о проверке Уведомление о проведении аудита

Начальнику подразделения

Фамилия И.О.

Служебная записка

В соответствии с программой аудита на 2013 год, утвержденной

« 25 » декабря 2012 года, подписанной генеральным директором Черемисиным А.Я., «26» января 2012 года в Вашем подразделении должна быть проведена аудиторская проверка.

Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время.

Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения представить в техбюро ОТК не позднее «___»_______20___года.

При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону: 01- 02- 03.

Ответственный по качеству Ю.Н. Илларионов