Следственный осмотр

электронной карточке вся информация хранится в полупроводниковом кристалле. Доступ к ней надежно защищен. Встроенный в электронную карту микропроцессор обеспечивает контроль доступа к информации. Пластиковая карточка обязательно должна быть проэмбоссирована. Эмбоссингом

называется процесс выдавливания на поверхности карточки рельефного изображения номера, имени и даты, а также, при необходимости другой информации.

Официальным документом является также слип, подтверждающий

совершение сделки и являющийся официальным подтверждением задолженности держателя пластиковой карточки.

Нас интересуют, прежде всего, документы, выполненные на бумажных носителях.

Значение документов в делах о преступлениях, к примеру, в кредитно- финансовой сфере определяется, прежде всего, тем, что содержание и

результаты всех финансовых и хозяйственных операций обязательно отражаются в них. Поскольку преступники, совершая или скрывая хищения, используют или затрагивают многие операции, сам факт хищения так или иначе получает отражение во многих документах. Особое значение имеет такой вид документов как ценная бумага, которая является документом, удостоверяющим имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

Для следователя при расследовании, к примеру, преступлений в сфере экономики, могут представлять интерес следующие документы: 1) регистрационные документы, фиксирующие очередность получения кредита, ссуды, покупки банком или фирмой квартиры, автомобиля своему работнику; 2) управленческие документы (распоряжения, приказы, протоколы), например,

решение о предоставлении льготного кредита или об учреждении дочернего предприятия и составе его учредителей, приказы о приеме на работу, перемещениях и увольнениях некоторых лиц; 3) материалы проверок (в том числе и внутренних) законности совершения определенных банковских операций; 4) ведомственные письма, инструкции и другие нормативные документы, определяющие условия и порядок проведения той или иной банковской операции; 5) бухгалтерские документы; 6) различного рода справки и ходатайства (они могут быть подложными); 7) сберегательные книжки, лицевые счета граждан, почтовые переводы, квитанции почтовых переводов, ломбардов - как признаки получения денег или ценностей; 8) командировочные удостоверения, счета ресторанов, гостиниц - как возможные признаки пребывания в том или ином месте; 9) личные записи и записки фигурантов.

Важно также отметить, что изучение движения денежных средств на

расчетном счете предприятия в ряде случаев помогает сотрудникам правоохранительных органов установить признаки мошеннических действий. Помимо этого, такие данные необходимы в большинстве случаев для

установления факта хищения и решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

При осмотре, фиксации, исследовании документов — вещественных

доказательств и при использовании их в процессе производства следственных действий следователем, дознавателем, экспертом (специалистом) должны соблюдаться некоторые общие правила обращения с ними. Исследуемые документы должны сохраняться в неизменном виде. При ознакомлении с документами на них не допускаются какие-либо резолюции, указания и тому подобные надписи; при осмотре и исследовании нельзя подчеркивать карандашом, чернилами и накалывать твердым острым предметом слова, выражения, знаки: при использовании в процессе осмотра и исследования лучей невидимых зон спектра нельзя облучать ими документ длительное время,

так как это может повлечь за собой изменения физических свойств материала документа. Необходимо бережно относиться к осматриваемому документу, особенно это касается ветхих. Ветхие и разорванные документы для хранения и

использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками (за исключением документов с вдавленными текстами, которые хранятся в коробках). Особую осторожность необходимо соблюдать при изучении хранении с сожженных документов.

Документ должен быть описан в протоколе следственного действия. Описание может быть различно. Нередко возникают ситуации, когда представленная документация имеет большой объем и относится, к примеру, к категории бухгалтерской отчетности. В этом случае, как показывает практика, необходимо, детально исследовав все полученные документы, указать их названия, реквизиты и иные признаки, характеризующие последние как вещественные доказательства. Может быть, в последующем, по окончании предварительного следствия, например, по факту невозврата кредитных денежных средств, доказательственное значение будет иметь всего лишь одно единственное платежное поручение, расходный кассовый ордер или иной отчетный бухгалтерский документ. Тем не менее, процесс формирования

доказательств по делу в этой части окончится признанием вещественными доказательствами всех представленных документов в соответствии с требованиями УПК РФ. Это определено спецификой расследования уголовных дел, связанных с хищениями в кредитно-финансовой сфере.

Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с уголовно-процессуальным законом. В нем указываются: официальные данные документа (его наименование, регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого лица или учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен); размер документа, характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя, выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки; краткое содержание документа (основные сведения, содержащиеся в нем, либо начало и конец текста); данные о наличии фотоснимков в документе (размер, приметы личности, способ скрепления фотоснимка с бумагой, наличие несовпадений линий и текста на документе и фотографии).

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей. Осмотр

документа при необходимости может быть осуществлен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов,

выдаваемых соответствующими государственными органами или общественными организациями, от имени которых выдан исследуемый документ.

Документы — вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. При пересылке

документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

Работа следователя с документами проводится в два основных, тесно связанных между собой, этапа. Первый из них - это установление и анализ внешних признаков и реквизитов документа. Второй этап предполагает анализ содержания документа. Оба этих этапа соединяются в проверке по существу операций, отраженных в документе.

Документы следует осматривать при оптимальном освещении (например,

на просвет или в косопадающем свете для выявления признаков травления или подчистки). Документы нельзя подвергать длительному воздействию света, влаги, высокой температуры во избежание существенных изменений их свойств.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть какие-либо следы (например, рук), микрочастицы посторонних веществ, запах изготовителя. Поэтому обращаться с ними надо так, чтобы сохранить их для соответствующих криминалистических исследований. Попавшие в орбиту расследования документы должны быть осмотрены и зафиксированы для дела. Цель осмотра состоит в индивидуализации документа, в фиксации его состояния, в выявлении возможных признаков подделки. Осмотр документа

может быть произведен в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.

Документ тщательно осматривается на наличие или отсутствие тех или иных реквизитов. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа — угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Осмотру подлежит как лицевая, так и оборотная сторона документа.

Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога — о выдаче документа ненадлежащим органом, о предоставлении ненадлежащих прав и т. п. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки —

подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства — специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

С точки зрения смысла и целевого назначения документа необходимо проверять наличие и производить оценку всех его реквизитов: исполнен ли документ на надлежащем бланке, все ли необходимые реквизиты имеются, нет ли лишних реквизитов, нет ли в документе повреждений, свидетельствующих о его вторичном использовании или подделке и т.п. - все эти вопросы должны быть разрешены на основе тщательного осмотра документа, в ходе которого ни одна деталь не должна остаться без внимания и глубокого анализа.

Сначала следует убедиться в наличии всех необходимых для данного вида документов реквизитов. Расчетные документы, к примеру, должны содержать следующие реквизиты: наименование документа, его номер, дату выписки, номер банка плательщика и его наименование, наименование плательщика и номер его счета в банке, наименование получателя средств, номер его счета и наименование банка, в котором он открыт, назначение платежа, его сумма. На первом экземпляре документа проставляются подписи, а при использовании платежных поручений - еще и печать предприятия. Неправильное указание либо отсутствие какого-либо из реквизитов (например, даты, подписи, наименования товара, под закупку которого берется кредит, печати, штампа и т.д.) обязательно фиксируется в протоколе осмотра.

Установление этого обстоятельства может свидетельствовать о противоправных посягательствах и делает необходимой проверку по существу отраженных в документе фактов и операций.

Если все реквизиты в документе имеются, необходимо уточнить, соответствует ли каждый из них смыслу и целевому назначению. Выявление такого несоответствия может стать веским доказательством. Так, раскрытие одного из хищений при получении кредита началось с того, что следователь при осмотре накладных (в качестве обоснований платежеспособности клиента) на получение партии шампанского и пива на сумму 75 млн. руб. обратил внимание на то, что накладные были заверены печатью МП “Феникс” ЧИАССР, хотя указанная республика уже длительное время ни юридически ни фактически не существовала. Это обстоятельство явно указывало на фиктивность документа1.

При осмотре документов необходимо обращать внимание на те признаки, которые могут свидетельствовать о частичной подделке документа - подчистке, дописке, переделке текста, травлении и т.д. При обнаружении этих признаков необходимо назначать криминалистическую экспертизу.

1 Архив прокуратуры Ростовской области. 1995. Дело № 9550606. Подробнее см. Луценко О.А. Расследование хищений в сфере банковской деятельности. Научно-практическое пособие. - Ростов н/Д, Изд-во Рост. ун-та, 1998.

Осмотр предполагает и анализ содержания документа. При этом нужно выяснить, насколько правильно отражает документ те хозяйственные операции, которые им оформлены, и не содержит ли он внутренних противоречий. Естественно, что такому анализу должно предшествовать тщательное изучение соответствующих операций, порядка и правил их документального оформления. Рассматривая документ с точки зрения противоречивости его содержания, необходимо сопоставить между собой различные его части, сравнить зафиксированные количественные и качественные показатели, цифровые значения и т.д. Например, руководители банка “Севкавбанк” принимают заложенное под кредит здание у своей дочерней фирмы-должника “Ростов-Холдинг” и ставят его на баланс стоимостью 2 млрд. 96 млн. руб., в то время как здание было куплено за 340 млн. руб., а сумма в 2,96 млрд. руб. как раз является долгом по невозврату кредитов фирмой банку. Противоречие

между реальной стоимостью здания и образовавшейся стоимостью на балансе “Севкавбанка” служит серьезной уликой1.

Важным моментом анализа содержания документа является выяснение объективной возможности и реальности отраженных в нем операций. Так, в

случае хищения денежных средств при осуществлении банками операций по покупке и продаже валюты трудно представить, что в течение 30-40 мин после того, как банк резко поднял курс покупки валюты, будет сдано 50 тыс. долларов, тем более разными людьми.

Важный и весьма распространенный в практике метод проверки содержания документов - встречная проверка документов, относящихся к одной и той же финансовой операции, но хранящихся в делах разных предприятий. Например, сопоставляются данные приходного кассового ордера, отражающего получение денег по чеку с расчетного счета в банке, и выписка с того же расчетного счета в банке. При этом могут выявляться существенные различия вследствие исправления данных в документах, подмены документов или же отражения совершенно разных сведений в документах, связанных с оформлением одной и той же операции. При необходимости встречная проверка должна охватывать все документы, отражающие одну и ту же или взаимосвязанные операции, находящиеся в разных банках, фирмах или в разных подразделениях одного предприятия. Встречная проверка может выявить не только разницу в количественных и качественных показателях, но и

отсутствие у одного из контрагентов сделки данного документа или вообще отсутствие контрагента. Так, в оправдание невозможности возврата кредита, преступники представили фиктивный договор, согласно которому полученные

в качестве кредита деньги были ими перечислены предоплатой на покупку автомобилей у фирмы. Как показало расследование, деньги на счета этой фирмы не поступали, торговлей автомобилями она не занимается, а руководитель фирмы не мог подписать договор, так как на момент подписания уже находился в розыске2.

1Архив прокуратуры Ростовской области. 1996. Дело № 9550601. Подробнее см. Луценко О.А. Расследование хищений в сфере банковской деятельности. Научно-практическое пособие. - Ростов н/Д, 1998.

2Архив прокуратуры Ростовской области. 1996. Дело № 9550601.

Необходимо коснуться и сугубо технического вопроса систематизации документов в уголовном деле. В деле, насчитывающем иногда не один том, где размещаются сотни самых разнообразных документов, расположение их предопределяет многое: оно может облегчить знакомство с материалами дела, а может затруднить его, оно может помочь следователю планировать и организовывать работу по расследованию, а может чрезвычайно осложнить ее. Наиболее целесообразно группировать документы по эпизодам дела, в некоторых случаях документы группируются по другим признакам - в отдельные тома собирают документы, относящиеся к деятельности конкретных лиц, отдельных фирм и т.д. Независимо от того, какой признак будет положен в основу систематизации, важно, чтобы этот признак был выдержан полностью

или давал возможность быстро найти в материалах дела необходимые документы.

2.3.1. Осмотр и предварительное исследование полиграфической продукции

Для изготовления и размножения документов используются самые разнообразные печатно-множительные средства. Наиболее распространенными объектами полиграфической продукции, подвергающимися технико- криминалистическому исследованию, являются бланки некоторых документов, когда имеется сомнение в их подлинности.

Впроцессе расследования бывает необходимо установить вид, разновидность печатно-множительного средства изготовления документа и идентифицировать конкретную машину, станок, аппарат, печатную форму. Основными способами полиграфической печати являются высокая, плоская и глубокая печать.

Печатающие элементы в высокой печати выступают над пробельными элементами, и краска с них переносится на бумагу. Печатная форма высокой печати изготавливается путем ручного или машинного типографского набора, травления цинкового клише, фотополимерным способом. Признаками высокой

печати являются выступающие следы от давления печатающих элементов на бумагу с обратной стороны документа, выдавливание красителя из-под печатающих элементов (неровные края штрихов при исследовании под микроскопом).

Впечатной форме плоской печати (офсет, литография, фототипия) печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости, поэтому отсутствуют следы давления печатной формы на бумагу, краска в штрихах распределяется равномерно, без выдавливания, их графические элементы имеют неровные края.

Печатная форма глубокой печати (металлография) имеет углубленные печатающие элементы, в которые закатывается краска. Штрихи на бумаге отпечатываются с ровными краями, с наиболее выступающим рельефом краски

всредней их части.

Для быстрого и технически несложного размножения материалов,

документов в относительно небольших тиражах применяются средства так называемой оперативной полиграфии. К таким средствам относятся: офсетная печать на малоформатных машинах типа ротапринта, трафаретная печать, электрография.

Подделка документов, изготовленных полиграфическим способом, осуществляется различными способами. На сегодняшний день можно выделить следующие: печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и линотипного набора, гравированные на металле, оргстекле и цинкографские клише, стереотипные формы); использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки; копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрография, ксерография); рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма.

При осмотре бланка документа, изготовленного с использованием печатно-множительного средства, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивная, неквалифицированная подделка может быть установлена по наличию грамматических ошибок в тексте, признаков рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными образцами. При сравнительном исследовании бланков устанавливается соответствие (или различие) вида и способа изготовления, размера и рисунка шрифта, расположения частей и деталей текста, наличие отдельных дефектов в оттисках букв, отсутствующих в подлинном бланке. При

осмотре и исследовании полиграфической продукции необходим системный подход. Бланки печатаются на бумаге специальной типографской краской, заполняются на пишущей машинке или от руки, заверяются подписями и оттисками печатей и штампов. Тщательному исследованию должны быть подвергнуты все составные части документа. С применением луп и микроскопов исследуются печатные знаки, в косонаправленном свете устанавливается рельеф давления печатной формы, при просмотре на просвет

наложенных один на другой бланков обнаруживаются различия в расположении строк и слов в тексте, ультрафиолетовые лучи могут вызвать различную люминесценцию бумаги и краски. Документы, вызвавшие сомнение в подлинности использованных для их изготовления бланков, направляются на технико-криминалистическую экспертизу.

Способы изменения в первоначальном содержании документов Признаки изменения текста документов Подложные документы могут составляться как посредством изготовления

бланка и его реквизитов, так и внесением в подлинный документ

дополнительных сведений изменением первоначального текста способом подчистки или частичного удаления текста, заменой отдельных частей документа, изменением его реквизитов.

Дописка — это вид изменения первоначального текста подлинного документа, осуществленный посредством внесения в него дополнительных сведений, изменяющих содержание и смысл документа. Дописка может быть

выполнена как лицом, написавшим текст подлинного документа, так и иным лицом. Дописка может быть осуществлена как от руки, так и посредством использования печатной машинки. Дописка производится обычно на

свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма. Записи при внесении дополнительных сведений размещаются так, чтобы дописка не бросалась в глаза.

Основными признаками произведенной дописки являются: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста (размер букв, разгон почерка толщина штрихов признаки замедленности движений, остановок в дописанных буквах); противоречие между содержанием приписок и основным текстом; размещение записей относительно линовок, краев документа; могут наблюдаться расплывы чернильных штрихов, выполненных по складкам (перегибам) документа, различия в цветовых оттенках красителя штрихов; наблюдается различие степени вдавленности штрихов; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков; наблюдаются сдвоенные, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака.

Дописка может быть обнаружена при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. В некоторых случаях дописка

может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей.

Подчистка — это механическое удаление части текста документа путем стирания ластиком или соскабливания острым предметом (лезвием ножа, бритвы, иглой). В результате подчистки нарушается поверхностный слой бумаги, толщина бумаги уменьшается, наблюдается взъерошенность волокон бумаги, повреждаются линии графления и защитной сетки, можно зафиксировать расплывы чернил нового текста, нанесенного на подчищенное место.

Признаки подобного воздействия на материал документа могут быть установлены в ходе визуального наблюдения в косопадающем освещении, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

В ходе экспертного исследования документа можно установить содержание текста, удаленного подчисткой. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, цветоделительной и контрастирующей съемки, а также путем применения диффузно- копировального метода.

Травление — способ удаления текста документа, путем воздействия на него различными химическими реактивами, в результате чего красители штрихов обесцвечиваются.

Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.). Признаками химического травления являются: изменения цвета бумаги,

нарушение проклейки бумаги, повреждение бумаги, расплывы чернильных штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, изменение цвета фоновой сетки, ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов

нового текста как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества, хрупкость, ломкость бумаги, люминесценция на участке, подвергшемся травлению.

Выявление признаков химического травления возможно с применением оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения. Восстановление вытравленного текста может быть достигнуто путем фотосъемки со светофильтрами, съемки ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.

Замена фотокарточек обычно производится в документах, удостоверяющих личность. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части старой с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом, переклейка эмульсионного слоя фотокарточки.

Признаками переклейки фотокарточки являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее, несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа, отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге, нарушение смыслового содержания текста печати, повреждение защитной сетки.

Замена листов документа производится в многостраничных документах.

При замене листов в многостраничных документах могут наблюдаться различия вставленных листов по размеру, цвету, линии обреза, несовпадения мест проколов со скрепками (лишние отверстия в месте сгиба), порядка нумерации страниц, серии и номера документа, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки.

2.4. Работа с запаховыми следами на месте происшествия

В 1965 г. группа криминалистов в составе А. Винберга, В. Безрукова, М. Майорова и Р. Тодорова предложила способ консервации и последующего использования запахов, который был назван криминалистической одорологией, или одорологическим методом1.

Запаховые следы - постоянный невидимый материальный компонент следов, вещей, предметов, воспринимающих на свои поверхности запаховую информацию ("химическую подпись") источника запаха (человека) и являющихся его носителями (идентифицирующими объектами одорологической идентификации). По запаховой информации осуществляется

одорологическая идентификация человека как источника запаха с помощью

1 Безруков В., Винберг А., Майоров М., Тодоров Р. Новое в криминалистике // Социалистическая законность. 1965.№ 10.

биологического детектора - обонятельного анализатора специально дрессированной собаки, Важно отметить, что индивидуальность запаха обусловлена генетически. "Букет" запаха представляет собой результат осуществления многочисленных функций организма, реализуемых потовыми, сальными, эндокринными железами и другими выделительными системами организма.

Передача человеком своей запаховой информации - процесс неизбежный и непрерывный.1 Даже непродолжительное пребывание человека в помещении приводит к тому, что там, где он стоял, сидел, лежал, остаются запаховые следы.

Запах человека в закрытом помещении сохраняется до четырех суток, а взятая проба воздуха может быть использована для выборки в течение трех лет. Установлено, что даже при кратковременном пребывании человека (в течение 15-30 минут) в закрытом помещении площадью не более 20 м2 образует запаховый след.2 Образец запаха, взятый из такого помещения с соблюдением всех требований, иногда достаточен для производства выборки источника по запаху.

При поиске запаховых следов, как и других микрообъектов, первостепенное значение для определения их локализации имеет выяснение: мотивов и механизма преступления; установление этапов развития события преступления; путей прихода преступника на место преступления и ухода с него; действий и передвижений преступника на месте происшествия; обнаружение предметов, которых мог касаться преступник, особенно орудий совершения преступления, а также личных предметов, которые мог оставить преступник на месте происшествия, преступления.

Осмотр места происшествия, как и другие неотложные следственные действия, в процессе которых осуществляется поиск и изъятие материальных следов преступления, происходит по общим правилам, предусмотренным законом. В связи с этим необходимо тщательно проводить осмотр места происшествия с целью выявления мест, где мог находиться преступник, а также предметов, орудий, которых он мог касаться, если таковые имеются на месте происшествия.

Первостепенным является создание условий, при которых может быть обеспечена максимальная сохранность запаховых следов. К таким условиям относятся: ограничение числа участников осмотра лицами, без которых это действие может утратить процессуальное значение, либо оказаться малоэффективным.

Соблюдение на месте преступления правил поведения и передвижения,

исключающих возможность разрушения следов или их загрязнения посторонними пахучими веществами (участники должны находиться в строго отведенном участке, передвигаться только по разрешению руководителя осмотра, не курить, не создавать сквозняков).

1	Судебно-одорологическая экспертиза // Соц. Законность. 1987. № l0. С.60.
2	Райт Р.Х. Наука о запахах. М., 2001. С.45.