Задание 2 Определите, верны (в) или неверны (н) следующие утверждения

1. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, по поручению и от имени клиента

2. Институциональные инвесторы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

3. Инвестиционное консультирование является видом профессиональной деятльности на рынке ценных бумаг, однако в России не подлежит лицензированию

4. Дезинтермедиация –т.е. снижение доли банковского сектора в перераспределении денежных ресурсов и рост доли средств, перераспределяемых через институты рынка ценных бумаг, контрактных и коллективных сбережений на основе ценных бумаг – одна из ключевых тенденций развития финансового рынка на рубеже тысячелетий

5. Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет

6. Брокерско-дилерская компания может совмещать свою деятельность со всеми другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением регистраторской

7. В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской модели рынка ценных бумаг

8. Некоторые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность

9. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден

10. Не существует законодательного запрета на осуществление деятельности по организации торговли физическими лицами

11. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12. Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестра

13. Брокер может быть попечителем счета депо своего клиента

14. Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договоре

15. Акционерный инвестиционный фонд действует только на основании лицензии ФКЦБ, поэтому можно сказать, что он является профессиональным участником рынка ценных бумаг

Задание 3 Укажите все правильные ответы

1. К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. эмиссионная

2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3. по управлению ценными бумагами

4. по определению взаимных обязательств (клиринг)

5. инвестиционная

2. К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. брокерская

2. дилерская

3. страховая

4. депозитарная

5. по организации торговли ценными бумагами

3. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ УЧАСТНИК РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ – ДИЛЕР КОТИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ПРАВО

1. имеет

2. не имеет

4. КОММЕРЧЕСКИЕ БАНКИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВЫПОЛНЯТЬ ФУНКЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. могут

2. не могут

3. могут только после получения соответствующей лицензии ФКЦБ

5. КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК ПОЛУЧИЛ ЛИЦЕНЗИЮ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ЭТОТ БАНК КОТИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

1. может

2. не может

6. ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ФКЦБ

7. ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ФКЦБ

8. ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ УПРАВЛЯЮЩЕГО НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ФКЦБ

9. ПО ДОГОВОРУ КОМИССИИ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ДЕЙСТВУЕТ ЗА СЧЕТ

1. собственный

2. клиента

3. собственный или клиента в зависимости от положений договора

10. ПО ДОГОВОРУ ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ДЕЙСТВУЕТ ЗА СЧЕТ

1. собственный

2. клиента

3. собственный или клиента в зависимости от положений договора

11. ПО ДОГОВОРУ КОМИССИИ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ЗАКЛЮЧАЕТ СДЕЛКИ ОТ ИМЕНИ

1. своего

2. клиента

3. своего или клиента в зависимости от положений договора

12. ПО ДОГОВОРУ ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ЗАКЛЮЧАЕТ СДЕЛКИ ОТ ИМЕНИ

1. своего

2. клиента

3. своего или клиента в зависимости от положений договора

13. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ДРУГИМИ ВИДАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. совмещается

2. не совмещается

3. совмещается только с депозитарной деятельностью

14. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В Р ОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РЕГЛАМЕНТИРУЕТСЯ

1. Гражданским кодексом РФ

2. Федеральным законом «Об акционерных обществах»

3. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

4. Постановлениями ФКЦБ РФ

5. Уголовным кодексом РФ

15. Дилерские котировки ценных бумаг публичной офертой

1. являются

2. не являются

16. Брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг

1. может

2. может только другому брокеру

3. может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание

4. может, если клиент о таком передоверии уведомлен и дал свое согласие

5. не может ни в каком случае

17. инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с

1. брокерской компанией

2. депозитарием

3. регистратором

18. брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов

1. может в любом случае

2. может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание

3. может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие

4. не может ни в каком случае

19. В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен

1. отказаться от выполнения поручения клиента

2. немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов

3. приложить все усилия для разрешения конфликта интересов в пользу клиента

20. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть

1. ценные бумаги

2. денежные средства

3. драгоценные металлы

4. недвижимое имущество

5. иностранная валюта

21. Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами

1. обязана в любом случае

2. обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи

3. не обязана

22. Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям по

1. финансовой устойчивости

2. раскрытию информации

3. квалификации персонала

4. минимальному размеру собственных средств

5. соблюдению норм профессиональной этики

23. В случае выполнения поручения клиентов с ущербом для клиентов, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиенты не были предупреждены, возместить за свой счет убытки клиента обязаны

1. дилеры

2. брокеры

3. управляющие

4. депозитарии

5. клиринговые организации

24. регистратор ведет лицевые счета

1. владельцев

2. номинальных держателей

3. доверительных управляющих

4. залогодержателей

5. эмитента

25. Номинальным держателем может быть

1. брокер

2. дилер

3. депозитарий

4. управляющий

5. клиринговая организация

26. Служба внутреннего контроля в компании - профессиональном участнике рынка ценных бумаг должна быть организована

1. только для брокеров, дилеров и управляющих

2. для всех профессиональных участников без исключения

3. только для организаторов торговли и фондовых бирж

27. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается

1. на 1 год

2. на 3 года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся

3. бессрочно

28. Брокерская деятельность совмещаться с другими видами деятельности

1. может

2. не может

3. может только с дилерской, депозитарной и деятельностью по управлению ценными бумагами

29. Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг

1. могут после разрешения Центрального банка

2. могут после получения лицензии ФКЦБ

3. могут, если выполняют функции дилера на рынке государственных ценных бумаг

4. на могут