13 та__ырып.Брок-дилерл.кызмет

Бірінші санаттағы брокер-дилердің төменде көрсетілген жұмысшылары уәкілетті органның қолданыстағы біліктілік куәліктерінің келесі түрлерін білуі тиіс:

1) брокерлік-дилерлік қызметтің жүзеге асырылуын бақылайтын бірінші басшы немесе оның орынбасары – бірінші санатты (құнды қағаздармен мәмілелер жасау жұмыстарын орындауға рұқсат беру құқығымен);

2) Сауда бөлімшесінің басшысы – бірінші санатты;

3) бағалы қағаздармен мәмілелер жасауға қатысатын Сауда бөлімшесінің барлық (тек техникалық қызметтерді атқаратын тұлғалардан басқа) жұмысшылары – бірінші санатты;

4) Бэк-кеңсенің басшысы (құнды қағаздармен жасалған мәмілелерді атқару және тіркеу жұмыстарын орындауға рұқсат беру құқығымен) – екінші санатты;

5) Бэк-кеңсенің және басқа бөлімшелердің қаржы аспаптарымен жасалған мәмілелерді орындауға, қаржы аспаптарының, осы брокер-дилер мен оның клиенттерінің ақшаларының есебін жүргізуге қатысатын (тек техникалық қызметтерді атқаратын тұлғалардан басқа) барлық жұмысшылары – екінші санатты.

Бірінші санаттағы брокер-дилердің уәкілетті органның қолданыстағы біліктілік куәліктерін білуге тиісті жұмысшыларының жалпы саны:

1. бірінші санатта – үш адамнан кем болмауы;

2. екінші санатта – екі адамнан кем болмауы тиіс.