47. Фьючерс представляет собой:

а) преимущественное право на приобретение дополнительных акций нового выпуска;

б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт;

в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности на уже обращающиеся ценные бумаги;

г) договор на поставку оговоренного количества ценных бумаг в течение определенного периода времени по цене, установленной в момент сделки.

48. Рынок ценных бумаг представляет собой:

а) место, где продаются и покупаются ценные бумаги;

б) совокупность экономических отношений, возникающих в процессе выпуска, обращения на вторичном рынке и погашения ценных бумаг, позволяющих мобилизировать капитал для инвестиций в экономику;

в) систему уполномоченных банков, осуществляющих операции с ценными бумагами;

г) финансовый инструмент мобилизации денежных средств.

49. В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг:

а) именные документарные ценные бумаги;

б) сертификаты;

в) именные без документарные ценные бумаги;

г) документарные ценные бумаги на предъявителя;

д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном

депозитарии.

50. В соответствии с законодательством РФ к брокерской деятельности относится совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основе договора:

а) поручения;

б) займа;

в) хранения;

г) комиссии.

51. Обязан ли дилер, согласно законодательству, купить у клиента ценные бумаги по публично объявленной цене:

а) обязан в любом случае;

б) имеет право, но не обязан;

в) обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи;

г) ситуация, приведенная в примере, некорректна.

52. Может ли эмитент самостоятельно вести реестр владельцев

собственных эмиссионных ценных бумаг:

а) может;

б) не может;

в) может, только при получении лицензии ФСФР.

г) может, если число акционеров не превышает 500.

53. Имя номинального держателя внесено в реестр владельцев ценных бумаг с возможностью осуществления прав, закрепленных ценной бумагой. В этом случае ценные бумаги клиентов номинального держателя:

а) подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя, поскольку он осуществляет права, закрепленные ценными бумагами;

б) не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя;

в) подлежат взысканию при определенных обстоятельствах;

г) вопрос поставлен не корректно.

54. Депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг признается:

а) оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) по учету прав на ценные бумаги;

в) оказание услуг по доверительному управлению ценными бумагами для клиентов;

г)предоставление кредитов на покупку ценных бумаг.

55. Клиринговые организации на рынке ценных бумаг выполняют следующие функции:

а) ведут учет взаимных обязательств по ценным бумагам;

б) открывают их владельцам счета депо;

в) ведут реестр именных ценных бумаг;

г) хранят сертификаты ценных бумаг и учитывают права собственности на эти бумаги.

56. В какой организационно-правовой форме может создаваться фондовая биржа в РФ:

а) общество с ограниченной ответственностью;

б) товарищество на вере;

в) некоммерческое партнерство;

г) акционерное общество.

57. Непосредственными участниками биржевых торгов являются:

а) инвесторы;

б) эмитенты;

в) фондовые посредники (брокеры и дилеры);

г) организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации и др.;

д) организации, осуществляющие доверительное управление.

58. Можно ли совершать на бирже сделки с ценными бумагами, не включенными в список обращаемых на фондовой бирже ценных бумаг:

а) ситуация возможна в рамках закона о некоммеческих организациях;

б) ситуация невозможна;

в) ситуация возможна в рамках закона «О рынке ценных бумаг»;

г) сделки можно совершать в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи.

59. Биржевые индексы - это:

а) представление в интегрированном виде информации о состоянии рынка ценных бумаг;

б) представление информации о динамике изменения курса определенной ценной бумаги;

в) представление информации об изменении доходности определенных видов ценных бумаг;

г) разность между ценой открытия и ценой закрытия биржевых торгов.

60. Прямое или административное управление рынком ценных бумаг со стороны государства осуществляется:

а) установлением обязательных требований ко всем его участникам;

б) регистрацией участников рынка и выпускаемых ими ценных бумаг;

в) лицензированием профессиональной деятельности;

г) обеспечением информированности всех участников рынка;

д) поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг.

61. Косвенное, или экономическое регулирование рынком ценных бумаг осуществляется государством через:

а) систему налогообложения;

б) денежно-кредитную политику;

в) государственный бюджет;

г) государственную собственность и ресурсы.

62. Структура органов государственного регулирования рынка ценных бумаг включает:

а) Государственный Думу РФ, которая издает законы, регулирующие рынок ценных бумаг;

б) Президента, издающего указы по развитию рынка ценных бумаг;

в) Правительство РФ, принимающее постановления в развитие указов президента;

г) ФСФР.

63. |Министерство финансов РФ выступает на рынке ценных бумаг в качестве:

а) Представителя эмитента государства, выполняющего от имени госу-

дарства все функции эмитента по выпуску государственных - на феде-

ральном уровне - ценных бумаг;

б) Государственного органа регулирования ценных бумаг;

в) Координирующего органа рынка ценных бумаг от имени государства.

64. Что подлежит регламентации со стороны органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ:

а) виды профессиональной деятельности;

б) виды ценных бумаг, обращающихся в РФ; число профессиональных участников рынка ценных бумаг;

в) объемы продаж на рынке государственных ценных бумаг;

г) котировка ценных бумаг.

65. Имущество инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении, может быть инвестировано;

а) в ценные бумаги;

б) в банковские депозиты;

в) в недвижимость;

г) в оборудование;

д) в товары.

66. Паевой инвестиционный фонд является:

а) юридическим лицом;

б) имущественным комплексом без образования юридического лица;

в) акционерным обществом;

г) имущественным комплексом с созданием юридического лица.

67. Рынок ценных бумаг является сегментом:

а) финансового рынка и кредитного рынка;

б) кредитного рынка;

в) финансового рынка;

г) валютного рынка.

68. В соответствии с Гражданским кодексом РФ ценной бумагой является:

а) документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при предъявлении подлинника этого документа;

б) документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых возможны только путем совершения на нем передаточной надписи;

в) документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление которых возможно только при его предъявлении;

г) документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых возможны путем записи в специальном реестре.