Привалов

"Теневая экономика", Привалов К.В., 2012.

1. Место криминальной экономики в теневой экономической деятельности.

Объемы теневой экономической деятельности составляют в России примерно 20% ВВП (Росстат).

Общий объем по оценкам специалистов - примерно 50% легального ВВП.

Примерно 35% легального ВВП - объем крим.

2. Трактовка содержания криминальной экономики с позиции юридического позитивизма.

Криминальная экономика - экономическая деятельность, существующая вопреки норм уголовного права.

Позитивные стороны данного подхода:

• Простота и практичность;

• Мысль зарубежных исследователей;

• Относительная истинность (без уголовной нормы не существует криминальной экономики);

Недостатки:

• Такой подход приводит к утверждению о примате права над экономикой.

3. Экономические подходы к анализу и содержанию криминальной экономики.

Доминирует экономико-статистический подход (предложили специалисты ООН для подсчета объемов теневой экономической деятельности).

Теневая экономика - не учтенная официальной статистикой экономическая деятельность. Включают три сектора:

Скрытое производство - законная деятельность, объемы которой уменьшаются с целью ухода от уплаты налогов.

Неформальный сектор - включает в себя 2 подсектора: а) труд на других без договоров б) труд на себя (личное подсобное хозяйство).

Нелегальная деятельность (бизнес без лицензии, контрабанда).

Положительные моменты:

• Специалисты ООН придали импульс изучению проблемы и поиску путей подсчета ее объемов.

Негативные:

• Непонимание реального содержания теневой экономики.

• Вводят в содержание явно инородный элемент.

Криминальная экономика - категория естественного права (подход Привалова). С точки зрения естественно-правовой доктрины экономической основой криминальной экономики является неправовая экономика, очевидно нарушающая права человека. Таким образом, неправовая экономика, запрещенная нормами уголовного права, представляет собой первый сектор криминальной экономики. Законодатель может принять неправовой закон. Такой закон выталкивает в тень правовую экономическую деятельность, формируя второй сектор криминальной экономики.

Таким образом, криминальная экономика - неправовая и правовая экономическая деятельность, существующая вопреки нормам уголовного права.

4. Структурирование криминальной экономики.

Неправовая - серьезно нарушает права человека первого поколения (экономическая деятельность, производство и реализация продукции, угрожающая жизни людей, покушение на частную собственность).

Социо-правовая экономика - нарушающая права второго поколения (незаконный процесс приватизации, монополистические действия производителей, фальшивомонетничество, уклонение от уплаты налогов).

Эколого-неправовой - права человека третьего поколения: а) хищническое использование ресурсов природы; б) загрязнение окружающей среды.

5. Субъекты криминальной экономики.

Традиционная преступность (кражи, убийства, мошенничество).

Экономическая преступность (преступность менеджеров - экономическая деятельность, осуществляемая в сфере бизнеса криминальными методами с целью незаконного обогащения).

Организованная преступность (с середины ХХ в. - устойчивая управляемыми группа преступников, занимающаяся преступлением как бизнесом с целью получения прибыли и создающая систему защиты от социального контроля с помощью коррупции и иных форм противодействия власти).

Отличие организованной преступности от организованности в экономической:

Отличие по цели (у первых - экономическая, у третьих субъектов (организованная преступность) - социальная, политическая).

По разделению труда внутри преступной группировки (у первых двух - ТП И ЭП - доминирует горизонтальное разделение труда, в ОП доминирует вертикальное разделение труда).

По социальному составу участников (у первых двух - уголовники, у ОП три структурных элемента: традиционная преступность, экономическая преступность, представители власти - освобождение от социального контроля).

6. Становление неправовой экономики и генезис легального права.

Проведенный анализ: не просто экономика определяет право, а прежде всего, неправовая экономика определяет право. Чем древнее кодекс, тем полнее представлен в нем уголовный раздел. Неправовая экономика сформировала существо диспозитивного метода правового регулирования экономического движения общества.

7. Криминальная экономика и теневое право.

Регуляторы поведения субъектов теневой деятельности получили название теневое право.

Два подхода к трактовке содержания:

Теневое право - криминальные традиции и обычаи (включает в себя регулятивные элементы - вор должен воровать, запрещено предательство, атрибутивный элемент - татуировки, эмоциональный элемент - шансон).

Теневое право - право.

8. Взаимодействие теневого права субъектов криминальной экономики и легального права.

Теневое право индифферентно легальному праву. Однако в их поведении просматривается адаптационная функция к легальному праву. Теневое право экономической преступности в целом тоже индифферентно. Вместе с тем у них рельефнее представлена адаптационная функция (специалисты ищут щели и прорехи в законодательстве). У них начинает формироваться функция блокирования легального права.

Теневое право ОП разворачивает борьбу с легальным правом по следующим направлениям:

• В области правовой идеологии;

• Нормотворчество.

• В правоприменении.

9. Экономические факторы становления и развития криминальной экономики.

К экономическим причинам можно отнести:

- частную собственность;

- рынок;

- индустрия (травматизм и гибель людей на производстве, контрафакт, товары, угрожающие жизни и здоровью граждан);

- инфроиндустрия.

10. Государственные факторы, определяющие криминальную экономику.

Становление социального государства, что предполагает увеличение налогов. Усиление налогового бремени привело к тому, что граждане и предприниматели стали уходить от налогов.

Неформальная экономика.

Расходы бюджетов:

Правительственные закупки.

Трансфертные платежи (социальные пособия).

Контролирующие действия государства - коррупционные сговоры.

11. Социально-политические детерминанты криминальной экономики.

Социальные детерминанты:

• Социальное неравенство в обществе;

• Лично-осознанные потребности индивида и возможность их удовлетворения;

Потребность - нужда, принявшая форму конкретного блага.

Интересы - осознанные потребности.

Политические детерминанты:

• Борьба за власть;

• Финансирование политических кампаний;

12. Право как детерминанта криминальной экономики.

1. Законодательная сфера государства - задержки в принятиях законов, направленных на противодействие неправовой экономики.

Принятие коррупциогенных законов - дискретные полномочия чиновника, бланкетные нормы (отсылающие нормы).

Принятие неправовых законов - сухой закон для примера, в советском союзе - частно-предпринимательская деятельность (ее ограничение).

2. Величина издержек производительства:

Издержки доступа к закону;

Издержки продолжения деятельности в рамках закона;

Как итог - чем выше издержки, тем больше предпосылок для криминальной экономики.

3. Правоприменительная практика.

4. Правосознание граждан - чем ниже правосознание, тем больше вероятность криминальной экономики.

13. Методы оценки и масштабы теневой экономики в демократических государствах.

Отсутствие единства в понимании теневой экономики и ее скрытый характер обусловили разнообразие методов измерения объемов теневой экономической деятельности.

Основные методы:

- монетаристский метод;

- социологический метод;

- балансовый метод;

- статистический метод.

По оценкам экспертов, объемы имеют след параметры: США - 10%, ЕС - 20%, РФ - 50%. Имеет тенденцию к росту.

14. Социально-экономические последствия функционирования теневой экономики.

Сдерживания развития или разрушение личных факторов производства (уход от налогообложения).

Сдерживания развития или разрушение вещественных факторов производства (контрафакт).

Деформация фискальной политики государства.

Подрываются стимулы общественно-полезного труда.

15. Политико-правовые последствия функционирования криминальной экономики.

Криминальная деформация политико-правовых процессов (метод - коррупция);

Блокирование исполнения законов;

Деформация морали и правосознания граждан;

Правовой нигилизм - недооценка роли права на обыденном уровне, распространенном бы навыков неправового поведения, отрицание (научный уровень) либо незнание.

16. Эволюция теневой экономики.

Реальная востребованность прав человека первого поколения сложилась на рубеже XIX-XX вв. В США с появлением монополий (трестов). Монополии стали подавлять право человека на свободу поведения - свобода производства, свобода потребления.

Первая реакция - создание антитрестовского законодательства. В 1906 году приняли закон "О чистых пищевых продуктах и лекарствах" (США). В 30-40 гг. стали принимать технические регламенты и через них стали гарантировать безопасность продукции.

17. Развитие неправовой экономики и права второго поколения.

Права второго поколения - социальные права. Востребованность появилась на рубеже 1920-30 гг. во время Великой депрессии. Подвела рыночную экономику к двум пределам - насыщение традиционных материальных потребностей (еда, одежда и жилье), необходимость удовлетворения социальных потребностей (частный бизнес этого сделать не мог). Американцы пошли по пути изъятия материальных доходов и перераспределения, началась реальная защита прав второго поколения. 1950-е гг. - мировое индустриальное производство стало подрывать возможности природы, возникла экологическая проблема.

Права третьего поколения - экологические. Возникновение экологического права (национального, затем международного).

18. Основные черты регулирования неправовой экономики в демократических государствах.

1. Приоритет естественных прав человека при решении экономических проблем.

Плюсы монополии:

- широкое производство дешевых товаров потребления при хорошем качестве;

- единственный субъект рыночной экономики, способный генерировать научно-исследовательский прогресс;

Принцип неразрушения естественного роста монополии.

2. Императивный характер антинеправовых норм.

3. Комплексный характер антинеправовых норм - синтез норм различных отраслей права (гражданского и публичного).

4. Значительное изменение в содержании и осуществлении юридической ответственности.

Во всех западных странах уголовная ответственность применяется к юр лицам.

Практика осуществления юр ответственности - подготовка согласованных решений.

19. Неправовой характер социалистической экономики. Содержание и основные критерии.

Основные черты социалистической экономики:

- уничтожение частной собственности на средства производства и создание общественной собственности;

- развитие общественного производства по плану (плановая экономика);

- распределение общественного продукта по труду.

1922 г. - "Социализм: экономический анализ", Людвиг Фон. Теоретический анализ пороков социалистической экономики:

- недопонимание сути предпринимательства;

- невозможность осуществления экономических расчетов;

- невозможность распределения по труду.

Отсюда можно сделать вывод, что социалистическая экономика - неправовая экономика.

Социалистическая экономика сводится к съеданию капитала, накопленного предшествующей организацией. Если экономика имела неправовой характер, то логично предположить, что теневая имела правовой характер.

21. Сущность легального и теневого права в советском государстве.

Воззрения основоположников на природу права при социализме:

Права не может быть без частной собственности. Социализм уничтожает право. Право останется только в сфере распределения.

Советское право - это правило поведения, выраженное в нормах закона, установленных социалистическим государством и обеспечено его присуждением. Внешне это походило на юридический позитивизм, но по сути это было не право, потому что в нем не выражалась частная собственность - отсюда не было равенства и не было свободы.

22. Характеры и масштабы криминальной экономики в годы военного коммунизма.

Коммунизм - общее (прямой продуктообмен между городом и деревней).

26 октября - декрет о земле (конфискация земли без всякого выкупа).

Вследствие за этим начало гражданской войны.

В течение 18-го года постепенно все было национализировано.

Январь 19 г. - продразверстка. Особенности:

- изменен принцип определения излишков (минимум сначала опред крестьяне, второй этап - сначала гос-во);

- стали давать кредитные билеты;

Результат:

Был получен определенный минимум зерна для гос.нужд, но на страну надвинулся голод. Несмотря на суровые санкции, действия были названы криминальными (если посеял, то надо утаивать).

Основная форма криминальной экономики в этот период - мешочничество (крестьяне обменивали продовольство на товары, черный рынок). Эти действия власть назвала криминальной деятельностью (на самом деле - правовая экономика).

23. Криминальная экономика России в годы НЭПа.

Замена продразверстки продналогом.

Разрешение частной торговли.

Принятые нормы гораздо более жесткие для частного сектора, нежели чем для гос.

В результате появились следующие формы КЭ (правовые):

• Надомничество;

• Лжекооперативы;

• Контрабанда;

• Спекуляция;

• Неправовые формы КЭ:

• Кражи, грабежи, разбои;

• Должностные растраты;

• Наркобизнес;

• Проституция и др.

Где-то на рубеже 1927 г. в результате действия "ножниц-цен" (цены на продовольствие не повышались, на все остальное - повышались).

Статья за спекуляцию начала применяться к кулакам. Решено было провести ускоренную кооперацию и индустриализацию. Даже в период НЭПа криминальная экономика носила правовой характер -> социализм.

24. Тоталитарный сталинский режим и криминальная экономика.

Налоги на частный бизнес были подняты с 20 до 90 % и более. Как следствие, неуплата налогов вела к статье и большому штрафу.

Кооперация - все отдать в колхоз. В стране начался массовый загон скота, поголовье сократилось в 2 раза. Впервые в 1929-1934 годах в стране в мирный период ввели карточки на продовольствие. Начало массовых хищений социалистической собственности. 7 августа 1932 года был принят закон по усилению охраны социалистической собственности (в народе - закон трех колосков). В этом законе расхитители были объявлены врагами народа, только санкция - расстрел с конфискацией. При смягчающих обстоятельствах - минимум 10 с конфискацией без возможности амнистии.

В годы Сталина жесточайшими уголовными репрессиями стали необходимым элементом социалистической системы хозяйства. Опираясь на дисциплину палки, ему удалось свести к минимуму КЭ. Удалось добиться успехов, поскольку еще не началась научно-техническая революция.

25. Криминальная экономика в послесталинский период. Роль уголовного права в революции КЭ.

Санкции за хищение свели до 3 лет, началась профилактика. Ослабление дисциплины палки привело к всплеску КЭ:

Вновь начались массовые хищения собственности (подталкивает обострение дефицита).

Вся торговля разделились на легальную и нелегальную.

Появились цеховики (руководители предприятий, подпольно организовавшие из левого сырья производство товаров народного потребления и реализовывавшие сбыт на нелегальном рынке).

Начались смычки экономики с организованной преступностью (с начала 70х).

Довольно быстрое взращивание неправовой КЭ, попавшей под контроль ОП.

26. Перестройка и КЭ.

Приход к власти Горбачева привел к:

В отношении криминальной экономики в этот период сложилось два подхода:

Ликвидаторский (КЭ - подпольный капитализм, цель - уничтожение);

Легитимистский (советское право не дает возможности легально реализовать экономическую активность граждан).

Закон о кооперации - 1988 год. Большинство кооперативов попали под криминальные крыши и превратились в инструмент криминальной перекачки гос.ресурсов в частные руки. Два пути: дача кредитов (берем кредит и исчезаем), откаты (по завышенной цене услуги или продукция, остальное в кооператив). К концу 80х гг. позиции ОП укрепились. Большую роль в этом сыграло УП, так как статьи не работали.

Итог - криминальная буржуазная революция.

27. Эволюция хомо- неправового сектора экономики.

В хомо-неправовом секторе развивалось три направления: наркобизнес, алкобизнес, контрафакт. Все это укрепило позиции ОП. В 90 году в рсфср - 28 000 наркоманов.

28. Эволюция социо и Эколого-неправового сектора КЭ.

Правовая и неправовая приватизация. Страна за 10 лет получила 10 млрд $ в результате приватизации.

29. Криминализация правового пространства и перспектива политико-правового развития посткоммунистической России.

Наступление:

• В области правовой идеологии;

Законодательный процесс - непринятие законов и правоприменение.

30. Причины Криминализации экономики.

Запустив рыночную экономику, мы дали старт общим причинам, порождающим ее развитие.

Специфические причины:

• Революционный вывод государства из российской экономики;

• Теоретические ошибки в осуществлении экономической политики - идея о возможности быстрого формирования слоя частной собственности, идея о том, что частный собственник - эффективный хозяин.

• Недооценка права в экономическом движении.

• Правовой нигилизм большинства россиян.

31. Особенности современной российской КЭ.

Невиданный объем КЭ - у нас примерно КЭ - 50% ВВП, ЕС - 20, США - 10.

Доминирование процессов перераспределения над процессами созидания.

Криминальный вывоз капитала за границу.

32. Политическая воля и реализация...

Политическая воля - желание и возможность власти и народа добиться блокирования и вытеснения до определенного минимума КЭ.

Политическая воля сверху должна быть направлена на реализацию принципа права законности (закон должен быть правовой, должна быть диктатура закона).

33. Соотношение правового регулирования бизнеса и власти.

Власть смотрит на бизнес как на кормушку, а бизнес - как на институт, опираясь на который, можно добиться монопольногл решения вопроса. Коррупция в России становится системной.

34. Правовой нигилизм и...

Восстановить функцию государства по борьбе с ОП.

Нужно дать уголовную квалификацию ОП в УК ( в области угрозы государству).

Нужно принять специальный ФЗ о борьбе с ОП, и сердцевиной этого закона должно стать понятие антимафиозной операции).