§ 9. Преступления в сфере экономической деятельности, совершаемые путем

незаконного обращения с валютными ценностями.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных

драгоценных камней и жемчуга (ст.191 УК).

Правовые основы регулирования отношений, возникающих в области добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота), драгоценных металлов и драгоценных камней (область действия государственной монополии; цели, принципы и особенности государственного регулирования деятельности юридических и физических лиц; полномочия органов государственной власти Российской Федерации и органов государственной власти субъектов Российской Федерации; условия функционирования рынка драгоценных металлов и драгоценных камней на территории Российской Федерации; основные виды и основные формы государственного контроля за добычей, производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней, а также ряд других вопросов) регулируется в настоящее время Федеральным законом Российской Федерации «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» от 26 марта 1998 года, за № 41-ФЗ.

Нарушение порядка оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней влечет уголовную ответственность по ст.191 УК РФ.

Объектом преступления являются в данном случае общественные отношения, регулирующие права владения, пользования и распоряжения на территории Российской Федерации драгоценными металлами, природными драгоценными камнями и жемчугом.

Предмет преступления - драгоценные металлы, природные драгоценные камни, а также жемчуг.

Согласно названного Закона, к драгоценным металлам относятся золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий) в любом состоянии и виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления; к драгоценным камням - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются также уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Драгоценные металлы могут выступать предметом преступления в следующем виде: в стандартных и мерных слитках; в минеральном и вторичном сырье, содержащем золото и серебро; в виде полуфабрикатов, содержащих золото и серебро, не относящихся к ювелирным и иным бытовым изделиям; в виде полуфабрикатов, содержащих золото и серебро и используемых для изготовления изделий, содержащих золото и серебро (включая ювелирные и бытовые изделия).

Не являются предметом анализируемого преступления драгоценные металлы, содержащиеся в монетах; в ювелирных и иных бытовых изделиях; в ломе ювелирных и иных бытовых изделий; сусальное золото, представляющее собой тончайшие пленки золота, наносимые на изделия в декоративных целях.

К монетам, находящимся на территории Российской Федерации, относится при этом: золотой червонец, выпущенный в обращение Госбанком СССР на основании декрета СНК РСФСР от 26 октября 1922 года «0 чеканке золотых червонцев»; монеты из драгоценных металлов, выпущенные в обращение в СССР в период с 1977 по1991 год и формально находящимися в обороте; памятные и юбилейные монеты Российской Федерации, выпущенные в обращение, начиная с 1992 года. Основными признаками любой монеты являются наличие номинала - обозначения достоинства или нарицательной стоимости и выполнение функций законного средства обращения и средства платежа.

Драгоценные камни, как предмет анализируемого преступления могут быть: сырые отсортированные и оцененные, обработанные (ограненные вставки для ювелирных изделий, полуфабрикаты и изделия технического назначения); рекуперированные (извлеченные из отработанных или выведенных из эксплуатации по иным причинам инструментам и другим изделиям технического назначения, а также из отходов, содержащих драгоценные камни, с последующим доведением (очисткой) до качества, соответствующего техническим условиям или классификатору алмазов.

Жемчуг – только ориенталь и речной, масса которых, как и масса драгоценных камней, исчисляется в каратах. Не относится к предмету данного преступления культивированный, кафимский и другой жемчуг, исчисляемый в граммах, кустарные изделия из жемчуга, а также жемчуг ориенталь и речной, подвергшиеся механической обработке, в том числе и кустарным способом.

Оборот признается незаконным, если нарушает порядок владения, пользования и распоряжения драгоценными металлами, природными драгоценными камнями, либо жемчугом, установленный законодательством Российской Федерации, противоречит установленному порядку их хранения, перевозки или пересылки.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 191 УК, включает в себя две разновидности самостоятельных действий: совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо жемчугом в нарушение правил, установленных законодательством России; незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней в любом виде, состоянии, за исключений ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.

Объективную сторону образует совершение сделки с любым нарушением норм, регулирующих порядок совершения сделок с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями.

Сделки с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями и жемчугом – это действия, выражающиеся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни (обращение драгоценных металлов и драгоценных камней), в том числе их использование в качестве залога.

Законность или незаконность сделки зависит в данном случае от двух факторов: предмета сделки и субъекта, ее совершающего.

Добытые из недр драгоценные металлы и драгоценные камни, правомерно полученные при добыче драгоценных металлов и драгоценных камней, являются собственностью субъектов добычи драгоценных металлов и драгоценных камней, если иное не установлено лицензиями на их добычу, договорами поставок, в том числе договорами поставок продукции для федеральных нужд, заключенными с участием этих субъектов, а также международными договорами Российской Федерации. Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и драгоценных камней признается Российская Федерация. Право собственности на драгоценные металлы после аффинажа (процесса очистки извлеченных драгоценных металлов от примесей и сопутствующих компонентов, доведения драгоценных металлов до качества, соответствующего государственным стандартам и техническим условиям, действующим на территории Российской Федерации, или международным стандартам) также сохраняется за их первоначальными собственниками, если иное не оговорено условиями сделок.

Аффинированные драгоценные металлы, не подлежащие аффинажу самородки драгоценных металлов, а также драгоценные камни учитываются на балансе их владельцев и поступают в гражданский оборот в соответствии с правами владельцев, устанавливаемыми Законом о драгоценных металлах и драгоценных камнях и соответствующими договорами.

Согласно, вышеназванному Закону, уникальные самородки драгоценных металлов, не подлежащие переработке, а также уникальные драгоценные камни предлагаются по договорной цене субъектами их добычи для приобретения в приоритетном порядке специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, а затем уполномоченным органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, на территориях которых были добыты эти самородки и драгоценные камни.

Драгоценные металлы и драгоценные камни, не проданные в приоритетном порядке специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти для пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации либо уполномоченным органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, на территориях которых были добыты эти драгоценные металлы и драгоценные камни, для пополнения соответствующих государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации либо специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти субъектов Российской Федерации, на территориях которых были добыты эти самородки и драгоценные камни, в том числе покупателям, отказавшимся от приобретения уникальных самородков драгоценных металлов, могут быть реализованы субъектами их добычи и производства любым юридическим и физическим лицам, в том числе через биржи драгоценных металлов и драгоценных камней, действующие в Российской Федерации, использованы в собственном производстве либо в качестве предмета залога или иного финансового обязательства, а также вывезены с территории Российской Федерации для реализации на внешнем рынке в порядке, установленном Президентом Российской Федерации.

При этом, невостребованная и не оплаченная по обязательствам часть драгоценных металлов и драгоценных камней должна использоваться их собственниками или владельцами на внутреннем и внешнем рынке в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. В случае, если указанные металлы и камни были оплачены, но не востребованы в течение трех месяцев, они поступают в Государственный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации и могут быть востребованы на основании предъявления прав собственности.

При осуществлении разрешенных законодательством сделок, оплата драгоценных металлов должна производиться на основании ст. 21 Закона о драгоценных металлах и драгоценных камнях, с учетом цен мирового рынка, а оплата драгоценных камней - по ценам, определяемым экспертным путем на базе прейскурантов цен, аналогичных действующим на мировом рынке, с учетом конъюнктурных колебаний цен на день продажи. Порядок оплаты драгоценных металлов и драгоценных камней устанавливается соответствующими договорами.

Особые условия предусмотрены для заключения договоров с субъектами добычи и производства драгоценных металлов и драгоценных камней по поставкам указанных ценностей в Государственный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации и государственные фонды драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации. Они должны быть обязательно обеспечены авансированием (выдачей задатка) в счет причитающихся по договорам платежей. Объем авансирования договоров о поставках драгоценных металлов и драгоценных камней в указанные фонды устанавливается соответственно Правительством Российской Федерации и органами государственной власти субъектов Российской Федерации. При неисполнении заказчиком условий договора, субъекты добычи и производства драгоценных металлов и драгоценных камней вправе оставить в своем распоряжении не оплаченную по договорам продукцию, а также обратиться в установленном порядке за защитой своих имущественных прав в арбитражный суд.

Использование и обращение драгоценных металлов и драгоценных камней, их лома и отходов осуществляются в порядке и на условиях, установленных ст.22 Закона о драгоценных металлах и драгоценных камнях. Так, в частности, обращение драгоценных металлов может осуществляться в виде государственных ценных бумаг (облигаций), номинированных в массе драгоценных металлов или обеспеченных драгоценными металлами и выпущенных в порядке, установленном Правительством Российской Федерации в соответствии с законодательством. Обязательства по этим ценным бумагам (облигациям) должны быть гарантированы эквивалентным облигационным обязательствам эмитента количеством драгоценных металлов, размещенных на ответственное хранение в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

Драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий (критерии и порядок отнесения их к таковым устанавливаются Правительством РФ), используются как продукция производственно-технического назначения без ограничений, установленных названным Законом и Законом о валютном регулировании и валютном контроле.

Лом и отходы драгоценных металлов и драгоценных камней подлежат сбору во всех организациях, в том числе в воинских частях и воинских формированиях, в которых образуются указанные лом и отходы. Собранные лом и отходы подлежат обязательному учету и могут обрабатываться (перерабатываться) собирающими их организациями, в том числе воинскими частями и воинскими формированиями, для вторичного использования или реализовываться организациям, имеющим лицензии на данный вид деятельности, для дальнейшего производства и аффинажа драгоценных металлов и рекуперации драгоценных камней.

Драгоценные металлы и драгоценные камни, извлеченные из лома и отходов, в зависимости от их вида и состояния используются и обращаются в порядке, установленном законом.

Особый правовой статус установлен также для отпуска ценностей из Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации (ст. 23 Закона о драгоценных металлах и драгоценных камнях):

драгоценные металлы и драгоценные камни, зачисленные в Государственный фонд драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, используются в соответствии с планами, принимающимися ежегодно с указанием конкретных целей отпуска драгоценных металлов и драгоценных камней, и утверждаемыми Правительством Российской Федерации, в стоимостных объемах, устанавливаемых федеральным законом о федеральном бюджете;

отпуск из Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации золота для проведения операций на внешнем и внутреннем рынках, а также отпуск из указанного Фонда иных драгоценных металлов и драгоценных камней сверх объемов, установленных планами отпуска драгоценных металлов и драгоценных камней, утвержденными Правительством Российской Федерации, и для целей, не предусмотренных этими планами, производится только по решению Президента Российской Федерации на основании мотивированного представления Председателя Правительства Российской Федерации с внесением соответствующих изменений в федеральный закон о федеральном бюджете.

Указанное представление должно содержать информацию об общем количестве и ассортименте соответствующих ценностей, находящихся на хранении в Государственном фонде драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации на момент направления данного представления, о планируемых поступлениях этих ценностей, о наличии задолженности государства субъектам добычи и производства драгоценных металлов и драгоценных камней, о конкретных сроках и направлениях расходования средств от предполагаемых операций с дополнительно отпускаемыми ценностями, а также о фактическом выполнении предшествовавших решений Президента Российской Федерации по этим вопросам. Средства, полученные от реализации ценностей Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, подлежат обязательному учету в доходной части федерального бюджета (ст. 23 Закона).

Сделки с драгоценными металлами и драгоценными камнями, к которым в настоящее время относятся не только купля-продажа, обмен и использование в качестве средства платежа указанных драгоценных металлов и драгоценных камней, но и любые иные сделки, может совершать лишь тот круг лиц, что очерчен Законом о драгоценных металлах и драгоценных камнях.

Для совершения юридическими и физическими лицами сделок, связанных с обращением: стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов; необработанных драгоценных камней, прошедших сортировку; обработанных драгоценных камней, прошедших сертификацию; самородков драгоценных металлов; изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, полуфабрикатов, содержащих драгоценные металлы; монет, содержащих драгоценные металлы, действуют биржи драгоценных металлов и драгоценных камней, порядок деятельности которых устанавливается Правительством Российской Федерации на основании названного закона, Закона о товарных биржах и биржевой торговле и иных федеральных законов. Отдельные правила осуществления сделок указаны в Постановлении Правительства Российской Федерации «Об утверждении Правил совершения банками сделок купли-продажи мерных слитков драгоценных металлов с физическими лицами от 30 июня 1997, за № 722, и некоторых других.

Незаконное изготовление гражданами ювелирных, зубопротезных и других бытовых изделий из принадлежащих изготовителю или заказчику драгоценных металлов и драгоценных камней, равно как и изготовление указанных предметов из ювелирных и других бытовых изделий, состоящих из драгоценных металлов и драгоценных камней, а также лома этих изделий, не образуют объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст.191 УК РФ, а при наличии соответствующих признаков могут образовывать незаконное предпринимательство (ст.171 УК РФ).

Помимо сделок, совершаемых в нарушение указанных выше правил, объективная сторона рассматриваемого преступления включает незаконное хранение, перевозку или пересылку драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга.

Хранение – это любые действия виновного, связанные с нахождение у него драгоценных металлов или драгоценных камней.

Перевозка – перемещение с одного места в другое любым видом транспорта, но обязательно с личным участием.

Пересылка – перемещение предметов преступления с одного места на другое, без личного участия, путем использования средств связи и сообщения.

В соответствии со ст.29 Закона о драгоценных металлах и драгоценных камнях, организации, осуществляющие геологическое изучение и разведку месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычу, производство, использование и обращение, и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, организуют охрану указанных ценностей, а также продукции из них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Для этого указанные предприятия и индивидуальные предприниматели обязаны проводить мероприятия по укреплению объектов, на которых осуществляются операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, оснащению их специальными техническими средствами охраны, сигнализации и связи, создавать собственные охранные службы, а при невозможности их создания заключать договоры о предоставлении услуг с организациями, специализирующимися в области деятельности по охране объектов.

Слитки золота и серебра, изделия, содержащие золото и серебро, и не относящиеся к ювелирным и другим бытовым изделиям, полуфабрикаты, содержащие золото и серебро и используемые для изготовления изделий, содержащих золото и серебро (включая ювелирные и другие бытовые изделия), подлежат хранению в помещениях, оборудованных в соответствии с требованиями, установленными соответствующими государственными органами. Хранение (за исключением хранения в уполномоченных банках) может осуществляться только специализированными предприятиями, обладающими техническими возможностями для их хранения.

Таким образом, хранение будет незаконным, когда оно осуществляется неспециализированными предприятиями или лицами, не имеющими на это права по закону; когда нарушается порядок хранения и инвентаризации природных драгоценных металлов и драгоценных камней.

Транспортировка драгоценных металлов и драгоценных камней, а также продукции из них в места хранения, фонды и запасы осуществляется воздушным, водным, железнодорожным и специальным автомобильным транспортом, оборудованным соответствующими техническими средствами, в сопровождении вооруженной охраны. Оборудование специального автомобильного транспорта должно обеспечивать безопасность указанных грузов. Требования к оборудованию специального автомобильного транспорта, за исключением специального автомобильного транспорта служб безопасности и инкассации банков, устанавливаются специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по согласованию с органами внутренних дел.

По установленным правилам минеральное сырье подлежит транспортировке только на перерабатывающие предприятия и аффинажные заводы, а производят транспортировку только специализированные предприятия, обладающие техническими возможностями для перевозки драгоценных металлов. Аналогично решается вопрос и в отношении транспортировки вторичного сырья, содержащего золото и серебро.

Транспортировка слитков, изделий, содержащих золото и серебро (за исключением ювелирных и иных бытовых изделий), полуфабрикатов, содержащих драгоценные металлы, осуществляется только специализированными предприятиями, обладающими техническими возможностями для их хранения и перевозки и только в установленном правовыми предписаниями, порядке.

Транспортировка драгоценных металлов в нарушение указанных установленных правил также должна соответственно считаться незаконной.

Пересылка является незаконной в любом случае. И, думается, это не требует подробных объяснений. Особый режим хранения, инвентаризации и перевозки делает недопустимым любую почтовую пересылку драгоценных металлов, драгоценных камней и жемчуга.

По конструкции состав анализируемого преступления относится к формальным. Преступление следует считать оконченным с момента совершения любого из деяний, предусмотренных диспозицией нормы.

Субъективная сторона преступления - прямой умысел. Лицо сознает, что совершает незаконные действия по обороту драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга и желает их совершить. Мотив преступления на квалификацию не влияет и может быть учтен судом лишь при назначении наказания.