III з-во о естественных монополиях
1) состав з-ва - ФЗ «О ест монополиях» от 17.08.1995 г. (ред 26.06.2004 г.), отдельные ФЗ, применитнльнок отдельной сфере ест монополии:
ФЗ «О связи»
ФЗ «О фед ж/д транспорте»
ФЗ «Об энергоснабжении»
ФЗ «О газоснабжении»
ФЗ «О гос рег-ии тарифов на электричество и тепловую энергию»
2) сфера применения – распространяет д-ие на отн-ия, возникающие на тов рынках (ТР), они х-ся:
Это состояние ТР, при кот удовлетворение спроса эффективнее в отсутствие конкуренции. В силу ФЗ на ТР ограничивается конкуренция, т.е легально д-ет один субъект, его положение явл-ся доминирующим.
Отсутствие конкуренции поддерживается:
в силу технологических особенностей пр-ва, в связи с существенным уменьшением издержек пр-ва на единицу товара по мере увеличения объема пр-ва
товары, производимые субъектом ест монополии не мб заменены в потреблении другими товарами
спрос на данном ТР в меньшей степени зависит от цены на товар, чем спрос на др виды товаров
принцип гос рег-ия цен
Сферы ЕМ (ст. 4 – исчерпывающий перечень):
транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам
транспортировка газа по газопроводам
ж/д перевозки
передача электроэнергии
передача тепловой энергии
услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в энергетике
услуги портов аэропортов, транспортных терминалов
3) Субъектный состав
Субъект ЕМ - хоз субъект, только ю/л, занятое пр-ом и реализацией товара ЕМ (перевозчиком на ж/д мб любые лица, им лицензию – коллизия общей и специальной нормы)
Потребитель – любое лицо, приобретающее товар ЕМ
Властные органы – органы по рег-ию д-ти S-ов ЕМ в той или иной сфере (ФОИВ, ОГВ SРФ, ОМС, ФАС)
Правовой статус хоз субъектов (ХС) антимонопольного рег-ия
I Пр статус хс, занимающих доминирующее положение
Домин пол-ие – это исключит пол-ие ХС на рынке опр товара, дающее ему возм-ть оказывать решающее влияние на усл-ия обращения товара и затрудняющее доступ на этот рынок др ХС.
Исключительное пол-ие х-ся признаками:
доля на рынке > 65% по сравнению с долей др ХС, доминирующим м признаваться и пол-ие ХС, им долю 35-65%, если это доказано антимонопольн органом
возм-ть оказания решающего влияния на усл-ия обращения (рыночный потенциал)
Основания уст-ия доимнир пол-ия (ДП):
Основание ос-ия гос контроля (ст. 17, 18 ФЗ)
Основание применения антимоноп з-ва за правонарушение
Основание для проведения исследования рынка и подготовки метод рекомендаций разв-ия
Порядок опр-ия ДП ХС
ФЗ «О конкуренции и ограничении моноп д-ти на тов рынках» от 22.03.1991 г. (изм от 09.10.2002 г.)
Приказ Госкомстата по антимоноп политике от 03.06.1994 г. № 67
Приказ МАП от 20.12.1996 г. № 169, утв порядок проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на ТР
Установление конкр товара, выпускаемого ХС и получение количественной инф-ии об объемах товара, поступающего на соот ТР – мб в денежном или натур выражении
Опр-ся продуктовые и географические границы рынка соот товара + получение количественной инф-ии об объемах поставляемого товара на этот рынок
Продуктовая граница - набор, группа взаимозаменяемых товаров. При опр-ии товара первоначально уст-ся принадлежность к классифицирующей группе товаров с использование действующих классификаторов (ОКВЭД), товарных словарей, справочников товароведов, применение данных товароведческой экспертизы, заключений независимых экспертов, материалов опросов потребителей
Географическая граница – тер-ия, на кот покупатель им эконом возм-ть приобрести товар и не им такой возм-ти за её пределами. При опр-ии геогр границ учитываются факторы:
возм-ть перемещения спроса м/у тер-ями, предположительно входящими в единый геогр рынок
доступность ТС при перемещении покупателя к продавцу (незначительность трансп расходов)
незначительность доп издержек на транспортировку товара от продавца к покупателю
сохранение уровня кач-ва и потреб св-в товара в процессе его транспор-ки
наличие/отсутствие на данной тер-ии адм барьеров на ввоз/вывоз товара (в т.ч. условия лицензирования, аккредитации)
сопоставимый уровень цен на соот товары внутри границ этого товара
Опр-ся возм-ть оказывать решающее влияние на условия обращения товара на соот ТР (рыночный потенциал – наличие рыночн потенциала не зависит от величины доли субъекта на рынке).
Используются эк способы оценки.
Факторы, свид о наличии рыноч потенциала:
постоянное извлечение прибыли выше нормативной в установленной отрасли (не только чистая прибыль, но и доход)
сокращение выпуска продукции в сочетании с ростом цен, происходящее при отсутствии убытков
ценовая дискриминация в отношении разных групп потребителей, в т.ч. уст-ие разных цен без учета затратного мех-ма
уровень торговых издержек, превышающий экономически обоснованный (в т.ч. издержки, связ-ые с вовлечением в оборот)
уровень технологического процесса, значительно опережающий среднеотраслевые показатели
появление в структуре издержек таких расходов как оплата услуг на создание в органах власти организованной поддержки интересов ХС
Порядок опр-ия ДП группы лиц
Группа лиц на ТР рассм-ся как один ХС, при этом доля группы лиц на ТР рассм-ся в совокупности.
Порядок уст-ия ДП аналогичен + начальный этап – уст-ие группы – уст-ие взаимосвязи м/у лицами, входящими в группу, анализируются формализованные соглашения (слияние, ФПГ) и расформализованные (проведение форумов, совещаний, ярморок-продаж, выставок).
Порядок внесения ХС в реестр ХС, им на рынке долю товара > 35% (ППРФ от 19.02.1996 г. № 154)
Вкл-ие/искл-ие из реестра ос-ся решением антимонопольного органа на основании данных о наличии доли ХС > 35% (данные ОИВ, в т.ч. лицензирующих органов, Госкомстата, отчетность, анализ ТР, проведенного антимоноп органом или др органами).
Действительность доли уст-ся с учетом сезонных колебаний, доля стабильна, если не меняется в течение 1 года.
Включение в реестр оформляется Приказом, копия которого в 3-х дневный срок напр-ся ХС. ХС считается включенным в реестр через 20 дней с момента вынесения Приказа.
Включение ос-ся по инициативе антимоноп органа, обычно по ход-ву ХС.
ДП на РФУ
ДП – объем оказываемых услуг, позволяющих оказывать решающее влияние на общие усл-ия предоставления соот ФУ или заатруднять доступ на данный рынок др фин орг-ям.
Доля фин орг-ии на рынке опр-ся исходя из отн-ия суммы её оборота по опр-ому виду ФУ к общей сумме оборота фин орг-ий в установленных границах рынка. Доля рассчитывается по установленным з-ом методикам и различается в отн-ии отдельных видов РФУ.
ДП фин орг-ии уст-ся в соот со ст. 4 ФЗ антимоноп органомпо согласованию с соот органом, рег-ий тот или иной РФУ (пр.: страховой рынок: 10% - фед уровень, 20% - региональный). Но ФЗ предоставляет МАП полномочия по изданию актов по опр-ию домин положения без согласования.
ДП фин орг-ии уст-ся в границах рынка предоставляемых фин услуг независимо от места нахождения фин орг-ии.
Порядок опр-ия ДП
Приказ МАП от 31.03.03 г. № 86 «Метод рекомендации по порядку проведения анализа … на РФУ», в части, не противоречащей этому приказу, подлежат применению:
ППРФ от 07.03.00 г. № 194, утв. Методика опр-ия оборота границ РФУ»
Приказ МАП от 28.10.03г. № 374, утв. Порядок опр-ия ДП фин орг-ии на рынке банк услуг
Приказ МАП от 02.10.00 г. № 730, утв. Методику опр-ия оборота банк услуг
Приказ МАП от 21.06.00 г. № 466, утв. Порядок опр-ия ДП орг-ии по упр-ию ценными бумагами
Приказ МАП от 06.05.00 г. № 342,. Утв. Порядок опр-ия ДП на рынке лизинговых услуг
Приказ МАП от 06.05.00 г. № 340 а, утв. Порядок опр-ия ДП участников рынка страховых услуг
Цели уст-ия ДП
ос-ие гос контроля, в т.ч. в целях рассм-ия ходатайств и уведомлений, предост в соот со ст. 16, 19 ФЗ «О защите конкуренции»
ос-ие контроля за соглашениями и согласованными действиями фин орг-ий, ограничивающих конкуренцию на РФУ (ст. 6-10 ФЗ)
ос-ие контроля за созданием объединения фин орг-ий (ст. 11)
анализ соот рынка
Этапы опр-ия ДП
Опр-ие продуктовых и геогр границ соот РФУ
Продуктовые границы – опр ФУ либо ФУ-ги, рассматриваемые в совокупности в силу ед-ва их ф-ий, назначения, применения, цены и иных параметров применительно к конкр рынку
Банк услуги – виды услуг, предоставляемые банк орг-ями в соот с лицензиями:
привлечение ср-в
предоставление ссуд, кредитов
расчетно-кассовые услуги
валют обслуживание
инкассация д/с, векселей, иных платежных документов
привлечение во вклады, размещение драг металлов
выдача банк гарантий
ос-ие ден переводов по поручению ф/л без открытия банк счета – по каждому виду идет сегментация (по субъектам, по срокам)
Страховой рынок – отрасли страхования:
обязат страхование
добровол страх-ие им-ва
добровол страх-ие жизни
добровол перестрах-ие
добровол личное страх-ие
добровол взаимное страх-ие – в случае н-ти опр-ие рынка ос-ся по видам страх-ия и по субъектному составу
РЦБ – по видам проф д-ти + по иным видам д-ти, предусм. ФЗ (пр.: д-ть по упр-ию инвестиц фондами, ПИФами, негос пенс фондами) + д-ть депозитариев этих фондов; может учитяваться субъект.
Рынок лизинговых услуг – исходя из видов им-ва, передаваемого в лизинг: машины, оборудование, в т.ч. сухопут, водные, воздушные ТС, с/х машины (оборудование).
Географические границы – тер-ия РФ или ее часть, определяемая исходя из места предоставления ФУ – понятие конкретизируется по отн-ию к д-ти фин орг-ии по каждому рынку услуг.
Опр-ие оборота ФУ, оказываемой субъектами применительно к ёмкости соответствующего РФУ.
Оборот – сумма д/с, привлеченных или используемых фин орг-ией за соот отчетный период применительно к соот РФУ
Ёмкость – суммарный оборот ФУ, оказанной всеми фин орг-иями в пределах РФ или регион рынка за отчетный период.
Для опр-ия оборота услуги используются данные статистич, бух иной инф-ии, предоставляемых фин орг-ей в гос органы + иные данные.
Страх рынок – оборот – общий объём, собранной страховщиком страховой премии в границах рынка по конкр виду страхования за соот период.
Упр-ие ценными бумагами – оборот – общая стоимость ЦБ, переданных в упр-ие.
РЦБ – оборот брокерских услуг – объём сделок с ЦБ; оборот клиринг услуг – объём предоставляемых услуг; оборот депозитарных услуг – объём предоставляемых услуг, кол-во счетов депо, открытых у депозитариев.
Лизинговые услуги – оборот – стоимость передаваемого в лизинг им-ва.
Банковские услуги – объём предоставляемых кредит орг-ей на пост основе соот банк операций. Оборот услуги – остаток средств по соот счетам бух баланса, отражающий объём опр вида банк услуги, ос-ной на соот дату (дата опр-ия ДП).
Выявление аффилированных с фин орг-ей лиц – если установлена группа, то оборот рассм-ся в совокупности. Положение орг-ии признается доминирующим, если доля составляет > 10% (фед рынок), > 20% (регион рынок). По упр-ию ЦБ долевой критерий уст-ся МАП по согласованию с ФСФР не позднее 1 мая соот года.
Правовой статус аффилированных лиц (АЛ)
Аффил лица – это лицо, которое оказывает влияние на предпринимат д-ть другого лица (ФЗ «О конкуренции…»)
Признаки:
состав АЛ: ф/ю/л
степень зависимости одних лиц от других
пр форма зависимости
а) по орг-упр критерию АЛ ю/л:
член коллегиального исполнит органа данного ю/л
член единоличного органа упр-ия
член исполнительных органов орг-ий, входящих в ФПГ
АЛ, входящие в одну группу лиц, - лица, в которых органы упр-ия созданы по предложению одного и того же ю/л
Аффил-ым по отн-ию к ю/л явл-ся лица, ос-ие одновременно ф-ии единоличного органа упр-ия, ф-ии в составе иных органов упр-ия в одном ю/л с трудовыми ф-ями в другом ю/л
б) имущественная степень зависимости – по отн-ию к ю/л АЛ то, которое им право расаоряжаться > 20% уставного капитала. Если одно лицо им в уставном капитале др лица прямоили косвенно > 50%, то эти лица отн-ся к одной группе лиц.
в) договорное (смешанное) влияние
договор о создании ФПГ
договоры о создании ассоциаций и союзов
договоры по упр-ию д-тью орг-ий
договоры доверительного упр-ия им-вом
договор простого товарищества
К АЛ ю/л отн-ся все лица, принадлежащие к той группе лиц, к которым принадлежит данное лицо.
г) родственная степень зависимости (понятие «родственник» дано в СК РФ)
Учет АЛ
В обязательном порядке предусмотрен только в отн-ии АО.
Пост-ие ФКЦБ от 01.04.2003 г. Положение о раскрытии инф-ии об АЛ ОАО
АО, ЦБ которых принятык листингу, предоставляют инф-ию двумя способами (д.б. оба):
ежеквартальное предоставление списка в Фед службу по фин рынкам (ФСФР) не позднее 45 дней с мом-та окончания квартала
размещение списка АЛ в сети Интернет – соот служба регистрирует web-страницу и контролирует её обновление (изм-ия д. обновляться в течение 3-х дней)
За непредставление - ст. 198 КоАП, в т.ч. за необновление в Интернет.
Положение по бух учету «Инф-ия об АЛ», утв. Приказом МинФина от 13.01.2000 г. – не применяется в отн-ии АО, являющихся субъектами малого предпринимательства при усл-ии закрепления этого факта в Приказепо учетной политике (ФЗ «О гос поддержке субъектов малого пред-ва» - до 100 работников в промышленности). Не применяется также в отн-ии кредитных орг-ий. Положение может не применяться в случае раскрытия инф-ии в сводной бух документации головной орг-ии (центральная управляющая компания ФПГ, основные общества…)
К инф-ии об АЛ в бух учете отн-ся данные об операциях м/у орг-ей, подготовившей бух отчетность и АЛ.
Случаи раскрытия инф-ии:
когда контролируется или оказывается значительное влияние на орг-ию, подгот документацию другой орг-ей или ф/л
когда орг-ия, подготавливающая отчетность сама контролирует или оказывает существенное влияние на др орг-ию
когда орг-ия, подго-щая бух отчетность, и др орг-ия, с кот проводится операция контролируется непосредственно или ч/з третьи орг-ииодним и тем же ю/ф/л
Орг-ия (ф/л) контролирует др орг-ию, если это 1) лицо им право прямо или косвенно распоряжаться > 50% УК; 2) это лицо им право распоряжаться > 20% УК и им возм-ть опр-ть реш-ия, принимаемые соот орг-ией.
Орг-ия оказывает значительное влияние на другую, когда эта орг-ия им возм-ть опр-ть реш-ия, принимаемые соот орг-ией.
Операции, подлежащие раскрытию – любые бух операции, связанные с передачей активов или обязательств, в т.ч. предоставление залогов, гарантий, поручительств.
Непосредственно, если за соот отчетный период проходили операции => раскрывается:
х-р отн-ия с АЛ
вид операций
объем операций
стоимостные показатели по незавершенным на конец отчетного периода операциям
использованные методы опр-ия цен по каждому виду операций
При наличии контроля (>20%, >50%) в случае отсутствия операций х-р отн-ий м/у АЛ-ами подлежит описанию в бух отчетности. Инф-ия об АЛ отражается в пояснительной записке, входящей в состав бух отчетности
Государственный контроль (ГК) на ТР
Порядок и случаи ГК - ст. 17, 18 ФЗ «О конкуренции…», Приказ МАП от 13.08.99 № 276
Виды ГК:
предварительный – в фоме подачи ходатайства в антимоноп орган о даче согласия на сов-ие сделки или действия
последующий – в форме подачи уведомления в антимоноп орган после сов-ия д-ий или сделки
Доп критерии для ос-ия предварительного контроля: 1) стоимость активов лиц, участвующих в сделке > 200 000 МРОТ; 2) если в состав лиц, участвующих в сделке или в действиях, входит лицо, включенное в реестр лиц, им долю > 35% (то же распрост-ся на всех, кто входит в обну группу лиц с продавцом или покупателем).
Данные критерии могут применяться как в совокупности, так и отдельно.
В целях ГК под суммой активов лиц, участвующих в сделке, понимается стоимость активов по последнему балансу, без учета убытков. Для иностр ю/л понимается общая сумма активов.
Показатель балансовой стоимости немат активов опр-ся по последнему квартальному балансу перед подачей ходатайств (уведомлений) (различное понимание в бух учете и в НК РФ – в бух учете более широкое - используются положения бух учета). Для иностр ю/л принимается общая стоимость немат активов на соот дату.
Показатель балансовой стоимости осн средств опр-ся по последнему квартальному балансу, включая стоимость незавершенного строит-ва. Для ин лиц берется суммарная стоимость осн средств.
Случаи предварительного контроля:
слияние и присоединение ком орг-ий - баланс стоимость >200 000 МРОТ;
приобретение лицом, группой лиц акций/долей с правом голоса в уставном капитале, в результате которого такое лицо получает право распоряжения >20% голосов (привилегированные не учитываются) – данный случай не применяется в отн-ии руководителей хозяйств обществ при их создании (учреждение + реогр-ия). При доп эмиссии, если акции распределяются среди заранее опр-ого круга лиц, то гос контроль не ос-ся. Примен-ся и первый и второй критерий (>200 000 МРОТ + субъект >35%);
приобретение прав хоз субъектом (группой) на осн произв ср-ва и немат активы другого хоз субъекта, если баланс стоимость им-ва, составляющего предмет сделки >10% баланс стоимости всех осн ср-в, немат активов продавца, т.е. все договоры, связ-ые с передачей ОС (в собть, аренду, залог) – применяется первый или второй критерий;
приобретение лицом (группой) прав, позволяющих опр-ть условия ведения ХС его предприним д-ти – применяется первый и второй критерий.
Случаи последующего контроля:
создание, слияние, присоединение неком орг-ий, если в состав участников входит не менее 2 коммерч орг-ий (пр.: союзы, ассоциации);
создание ком орг-ии, если суммарная стоимость активов учредителей по последнему балансу >200 000 МРОТ; в случае слияния, присоединения ком орг-ий,. Если суммарная стоимость активов >100 000 МРОТ;
изм-ие состава участников – членов неком орг-ии,. Если в состав участников входит не менее 2 ком орг-ий;
избрание в органы упр-ия ф/л, если суммарная стоимость активов соот ХС >100 000 МРОТ, либо если этот ХС включен в реестр лиц – заявители (по приказу № 276) - ф/л, избранные в органы упр-ия;
случаи, подпадающие под случаи предварит контроля (ст. 18), если суммарная стоимость активов лиц-участников сделки превышает 100 000 МРОТ.
Сроки и порядок подачи ходатайств и уведомлений
Ход-ва рассм-ся в течение 30 дней с мом-та подачи всех необходимых док-тов и сведений, срок м/б продлен но не более, чем на 20 дней.
Уведомления напр-ся в антимоноп орган в теч 45 дней со дня гос рег-ии вновь созданных орг-ий либо с даты совершения соот сделки либо действия.
Соот ход-во (уведомление) подается в фед антимоноп службу в случаях:
если состав участников вновь создаваемого объединения входят ком орг-ии, расположенные на тер-ии более, чем 5 SРФ, или в состав входят иностр лица;
при создании ком орг-ии, если общая стоимость активов учредителей > 10 млн. МРОТ
В региональный антимоноп орган:
по месту создаваемого объединения;
по месту нахождения неком орг-ии;
по месту нахождения ХС, в отн-ии которого совершаются сделки;
по месту создания ком орг-ии.
Субъекты ГК
заявитель:
лица, принимающие реш-ия об орг-ии, реорг-ии орг-ии
лица, приобретающие акции/доли в осн ср-ва, немат активы либо соот права (опр-ть усл-ия ос-ия д-ти)
ХС в случае избрания в его органе управления ф/л
При слиянии в договоре о слиянии указ-ся, какой субъект должен подать ход-во
другие заинтересованные лица:
продавец
арендодатель
ю/ф/л, входящие в одну группу лиц с приобретателем или продавцом
третьи лица – ф/ю/л, имеющие достаточный интерес к рез-там сделок или действий:
ОИВ всех уровней
потребители товара
поставщики сырья
конкуренты
члены органов упр-ия ХС
представители трудовых коллективов
Результаты рассм-ия ход-в (уведомлений):
1) Принятие реш-ия об отклонении ход-ва в мотивированным заключением.
Ход-во м/б отклонено исходя из целей ГК:
- возм-ть ограничения конкуренции на соот ТР
- и (или) усиление доминирования на ТР
Ход-во м/б отклонено по формальным основаниям:
- непредставление соот док-тов и сведений
- их недостоверность – перечень документов и объем инф-ии предусмотрен ФЗ и Прказом № 276
2)Решение об удовлетворении ход-ва с выставлением треб-ий о принятии конкр мер по восст-ию необходимых условий конкуренции. Антимоноп орган в реш-ии должен сформулировать конкр требования по изм-ию вариента создания, присоединения орг-ий, плана приобретения акций, осн ср-в, немат активов с указанием срока выполнения треб-ий. Реш-ие антимоноп органа об удовл-ии соот ход-в действительно в течение 1 года.
Последствия невыполнения треб-ий по ГК:
обращение антимоноп органа в суд с иском о признании сделки, не прошедшей гос контроль, недействительной, если эта сделка влечет возникновение, усиление ДП и ограничение конкуренции (антимоноп орган должен док-ть) – в этом случае сделка считается оспоримой
обращение антимоноп органа в суд с иском о ликвидации созданной орг-ии при усл-ии возникновения аналогичных последствий (общие основания о ликвидации по ГК РФ: неоднократное грубое нарушение з-на)
Особенности гос контроля в условиях естественной монополии ЕМ.
Ст. 7 ФЗ «О ЕМ» и норм акты принимаемые ОИВ в той или иной сфере ЕМ.
Приказ МАП от 03.087.01 № 908 – правила о порядке предоставления и рассмот-я органом регулир-я ЕМ в области связи и на транспорте ходатайств и уведомлений в соответствии с треб ст. 7 ФЗ «О ЕМ».
Этот приказ применяется в отношении регулирования тарифов в отношении транспорта, за искл ж/д (не входят авиа перевозки): гор транспорт, метро.
Цели гос контроля в условиях ЕМ.
сдерживание экономически оправданного перехода соотв товар рынка из состояния ЕМ в конкур рынки.
недопущение действий, в т.ч субъектами ЕМ, которые могут иметь своим результатом ущемление интересов потребителей соотв товаров.
Случаи контроля:
Предварительный контроль:
приобретение субъектом ЕМ прав собственности или права пользов-я на основ ср-ва, не предназначенные для производства товара ЕМ, при условии если балансовая стоимость таких осн ср-в превышает 10 % стоимости собств капитала субъекта ЕМ (не УК, а по бух балансу)
осуществление инвестиций субъектом ЕМ в произ-во, реализацию товаров, не явл товарами ЕМ, если размер этих инвестиций превышает 10% - ФЗ «об инвест деят-ти»
совершение сделок в резул-те кот хоз субъект, не явл субъектом ЕМ, приобретает право пользования (соб-ти) на осн ср-ва субъекта ЕМ, если стоимость этих осн средств прев 10 % - ФЗ «об инвест деят-ти»
Последующий контроль
приобретение лицом не явл субъектом ЕМ акций(долей) в уставном капитале субъектов ЕМ в размере прев 10 %.
приобретение хоз субъектом, явл субъектом ЕМ, соответ долей и акций в уставном капитале иных лиц.
В этих случаях антимоноп орган вправе запрашивать у этих лиц сведения о составе их участников, имеющих более 10 %.
Особенности гос регул-я на рынке фин услуг.
Ст. 16 ФЗ «О защите конкур-и на РФУ»
Приказ МАП от 31.08.00 № 673 – порядок принятия фед-м антимон-м органом решений о проведении дополн проверки, уведомлен. согласованных действиях и соглашениях фин организаций, ограничивающих конкуренцию на РФУ.
Приказ МАП от 28.11.01 № 210 – предвар контроль на РФУ осущ-ся если размер уставного капитала фин орг-и, активы и акции, кот приобретаются, превыш-т размер установленный Прав-м РФ (от 07.03.00 № 194 – в отношении кредитных орган-й – превышает 160 млн руб., в отнош страх – 10 млн руб., иных фин орган-й – 5 млн руб.)
Случаи контроля:
приобретение лицом более 20 % в УК фин организ-и (обращ приобретатель акций с соотв ходат-м)
приобретение в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требования лицом активов фин организации, установл Правит РФ (пост Прав № 194 : превыш 10 %, обращ с ходатай приобретат активов)
приобретение лицом, в т.ч на основании договора о доверит управлен, о совмест деят-ти, договора поручения, иных сделок. Прав позволяющих определять условия осуществления фин организацией предпр деятел-ти или осуществлять функции ее исполн органов (с ходат-м обращается приобретатель прав.)
создание фин организации: с ходат обращ учредители этой организации
изменение уставного капитала: обращ сама фин организация.
слияние (обращается лица принявшие решение о реорган) и присоединение фин организации (обращ присоединяющие лица)
Порядок подачи уведомлений (ходатайств)
Подаются в ФАС, если размер уставного капитала фин организации в отношении которого совершается сделка превышает:
для кредитных орг-й – 200 млн руб
для страх-х – 15 млн руб
для профи ЦБ, иных фин орган-й – 7 млн руб.
В случае слияния, присоединения критерий по размеру уставного капитала применяется к любому участнику слияния (присоед).
В остальных случаях ходат-ва и уведомл-я подаются по месту нахождения фин орг-и, в отношен кот-й совеш0ся сделки, действия.
Особенности предост-я инф-и (сведений), прилагаем-х к ходат-у, уведом-ю.