45.Деятельность регистраторов на рцб.

Регистраторами на РЦБ обычно наз-т организации, кот-е по договору с эмитентом ведут реестр.Реестром наз-ся список владельцев именных ЦБ, составл-ый на опр.-ю дату. Задача регистратора сост-т в том, чтобы вовремя и без ошибок предоставлять реестр эмитенту, для того чтобы эмитент мог исполнить свои обязанности перед владельцами выпущенных им ЦБ.Кроме того, реестр может понадобиться руководству эмитента для контроля состава владельцев, отслеживания попыток массовой скупки акций и др. Согласно рос. Законодат-ву, если число Влад-ев ЦБ не превышает 50, держателем реестра может быть либо сам эмитент, либо специализир-ый регистр-ор; если число Влад-ев больше 50, эмитент должен заключить договор со специализированным регистр-м и передать ему эти функции. Система ведения реестра-это сов-ть всех док-ов и записей, кот ведет регистр-р с целью учета прав владельцев ЦБ. Переход права собственности на бездок-ные ЦБ происх-т с момента внесения приходной записи по лицевому счету нового влад-ца, на док-ные ЦБ- с момента выдачи новому владельцу сертификата ЦБ, оформленного на его имя Приняв док-ты, регистратор обязан либо в теч-е 3х дней произвести перерегистр-ю ЦБ, либо в течение пяти дней дать письменное мотивированное уведомление об отказе. В отн-ии акций эти же сроки.

Если перерегистрация сопровожд-я переоформлением сертиф-та ЦБ, то новый сертиф-т должен быть выдан в теч-е 5 дней после приема док-ов регистр-ом. По требованию лица, по счету кот-го произведена приходная или расходная запись, регистратор в течение 1 рабочего дня должен выдать уведомле о проведой им операции, В уведомлении указ-ся, сколько и каких ЦБ было списано с лицевого счета одного лица и зачислено на счет др-го. Указывается дата этой операции, номера лицевых счетов и гос-ый регистрац-й номер ЦБ. По требованию владельца регистратор обязан также в течение 5 рабочих дней выдать выписку из реестра о состоянии лицевого счета и справку об операциях по лицевому счету за указанный период времени.

42.Брокерская деят-ть – совершение сделок с цен.бумагами на основании договора комиссии или поручения. По договору комиссии брокер(комиссионер) совершает сделки от своего имени, но по поручению и за счет клиента(комитента). Заключая сделки, брокер не обязан указывать за чей счет он действует, договор комиссии всегда носит возмездный характер, и для брокера есть вознаграждение. Комиссионер сам несет все обязательства по сделкам, исполнив поручение брокер представляет отчет и передает все, что было им получено по этим сделкам. По поручению брокер(поверенный) совершает сделки от имени а за счет клиента(доверителя), но в отличии от договора комиссии, поверенный может совершать прочие юр.действия(представлять интересы клиента в суде или на собрании акционеров). Всегда указывая от чьего имени и на каком основании он действует. Договор поручения может быть безвозмездным, но если одна из сторон занимается предпринимат.деят-тью в договоре предусматривают вознаграждение для поверенного. Брокер на РЦБ всегда лицо, занимающееся предпринимат.деят-тью, поэтому договоры поручения с ним всегда возмездные. Согласно законодательству РФ брокерами могут быть как физ., так и юр.лица.

43.Дилерская деят-ть – купля-продажа цен.бумаг от своего имени и за свой счет. При этом дилер обязан публично объявлять цены покупки и продажи, заключать сделки по этим ценам. Также он в праве установить публично иные условия заключения сделок с ним(например, мин. и макс. объем сделки, срок действия объявленных цен). Дилер обязан заключать сделки на объявленных им усл. с любым лицом, к-ое к ниму обратится. Если дополнительные существенные усл. сделки дилером не объявлены, то сделка заключается на усл., предложен. его контрагентом. Объявляя свои котировки дилер обязан сообщить заинтересованным лицам всю общедоступ. информацию об эмитенте цен.бумаг, к-ой он располагает. Если дилер совершил разовую операцию купли-продажи более чем на 15% цен.бумаги данного выпуска, то в течении 5дней он обязан уведомить об этом ФСФР. По законодательству РФ – диллер только юр.лицо, явл. коммерч. организацией.