6.4 Несоответствия

6.4.1 Несоответствия выявляются и идентифицируются при:

идентификации опасностей и оценке рисков в соответствии с СТП 300042199.020;

проведении измерений результативности и мониторинга состояния условий труда;

проведении внутренних аудитов;

проведении проверок общественными инспекторами по ОТ и техническими инспекторами труда профсоюзов;

проведении проверок представителями органов государственного надзора и контроля;

проведении расследования несчастных случаев, профессиональных заболеваний, инцидентов и аварий;

внедрении новых нормативных правовых актов по ОТ;

поступлении информации об авариях и несчастных случаях, происшедших на предприятиях, осуществляющих аналогичный вид деятельности;

анализе запросов и претензий заинтересованных сторон.

6.4.2 Для определения первоочередности устранения несоответствий проводится их анализ.

6.4.3 При анализе каждое несоответствие должно быть исследовано по следующим признакам:

по форме проявления (существующее, потенциальное);

по частоте встречаемости (единичное, повторяющееся);

по содержанию (невыполнение требований документации и др.) и степени влияния на безопасность;

по необходимому уровню принятия решения об устранения несоответствия (начальником участка, цеха, производства, заместителем главного инженера, главным инженером, генеральным директором).

6.4.4 Основными причинами несоответствий могут быть:

недостаточная подготовленность персонала в области ОТ;

низкая исполнительская дисциплина;

неадекватность или отсутствие необходимой документации;

несоответствующие условия и режимы работы и т.д.

6.4.5 Несоответствия могут быть выявлены как работниками Общества, так и посетителями, в том числе:

руководящими работниками и специалистами при выполнении должностных обязанностей по мониторингу состояния условий труда;

инженерами СОТиПБ;

уполномоченными лицами по осуществлению производственного контроля за промышленной безопасностью в соответствии с п. 2.1.7;

аудиторами при проведении внешних и внутренних аудитов;

рабочими на своих рабочих местах при подготовке и проведении работ;

представителями органов государственного надзора и контроля;

работниками подрядных организаций и посетителями.

6.4.6 При выявлении несоответствий, создающих угрозу жизни и здоровью людей, рабочий должен незамедлительно поставить в известность своего непосредственного руководителя или других должностных лиц.

Должностное лицо при выявлении такого несоответствия или получении информации об опасной ситуации обязано внести предложение или принять решение о приостановке ведения работ и эксплуатации оборудования до устранения опасности.

6.4.7 При выявлении других несоответствий работник должен сообщить о них непосредственному руководителю работ, на участке которого выявлено несоответствие.

6.4.8 Выявленные несоответствия регистрируются в журналах проверки состояния ОТ, в предписаниях, актах и отчетах лицами, ответственными в установленном порядке.

6.5 Корректирующие и предупреждающие действия

6.5.1 Для предотвращения и устранения причин нежелательных событий и предупреждения их повторения в Обществе предпринимаются предупреждающие и корректирующие действия.

6.5.2 Источниками информации для разработки корректирующих действий являются:

несчастные случаи и профессиональные заболевания;

инциденты и аварии;

материалы проверок состояния условий труда;

отчеты по внутренним и внешним аудитам.

6.5.3 Разработка и внедрение предупреждающих действий основаны на возможности возникновения несоответствий.

6.5.4 Основанием для разработки предупреждающих действий являются:

информация, поступающая в ходе производственного процесса;

анализ документов СУОТ;

результаты аудитов и мониторинга СУОТ;

информация об инцидентах, авариях и несчастных случаях в других организациях;

анализ нормативных и законодательных требований в области ОТ, утвержденных в период анализируемого времени.

6.5.5 В зависимости от причин и значимости выявленных несоответствий корректирующие действия включают:

остановку производственного процесса;

запрет эксплуатации оборудования или ведения работ;

отстранение от работы и последующую проверку компетентности персонала;

технические действия по устранению несоответствий (ремонт, модернизация, внедрение новых технологий и т.п.);

введение в действие плана локализации и ликвидации инцидентов и аварий;

пересмотр деятельности в отношении поставщиков и подрядчиков;

пересмотр документированных процедур и др.

6.5.6 Разработка корректирующих и предупреждающих действий осуществляется:

должностными лицами, на которых возложены обязанности по мониторингу состояния условий труда;

уполномоченными лицами по осуществлению производственного контроля за ПБ;

руководителями структурных подразделений по результатам проведения внутренних аудитов;

комиссиями по расследованию происшествий;

производственно-техническими службами и инженерами СОТиПБ по предписаниям представителей органов государственного надзора и контроля и внешнего аудита.

6.5.7 Если корректирующие и предупреждающие действия идентифицируют новые или измененные опасности или потребность в новых или измененных мерах управления, проводится оценка рисков предложенных корректирующих и предупреждающих действий до их внедрения.

6.5.8 Сроки выполнения корректирующих и предупреждающих действий, кроме несоответствий, создающих угрозу жизни и здоровью людей, согласовываются с исполнителем.

6.5.9 По несоответствиям, по которым корректирующие действия распространяются на деятельность различных служб Общества или требуется выделение дополнительных ресурсов, решения по выработанным корректирующим действиям принимает генеральный директор.

6.5.10 Контроль за выполнением предложенных корректирующих и предупреждающих действий возлагается на производственно-технические службы и СОТиПБ.

6.5.11 Результативность проведенных корректирующих и предупреждающих действий определяют инженеры СОТиПБ, исходя из повторяемости несоответствий.

6.5.12 Критерием для признания действий результативными является отсутствие повторяющихся несоответствий или улучшение условий и ОТ.

6.5.13 В случае нерезультативности проведенного корректирующего действия заместитель главного инженера по ОТ и ПБ выносит на обсуждение у генерального директора вопросы, связанные с разработкой новых корректирующих действий.

6.5.14 По результатам расследования нежелательных событий, осуществления корректирующих и предупреждающих действий определяются, если таковые имеются, основные причины недостатков в СУОТ и общем управлении Обществом. В этом случае полученные данные и действия передаются руководству для проведения внепланового анализа СУОТ.

6.5.15 Если по результатам расследования нежелательных событий недостатки в СУОТ не были выявлены, то результаты расследования происшествий и информация об эффективности проведенных корректирующих (предупреждающих) действий является составляющей частью ежегодного отчета по анализу функционирования СУОТ.

6.5.16 При необходимости, данные расследования нежелательных событий и информация о проведенных корректирующих и предупреждающих действиях передаются заинтересованным сторонам.

6.5.17 Выходные данные анализа эффективности корректирующих и предупреждающих действий используются при разработке проектов мероприятий для включения в программу управления охраной труда.