Раздел 8. Предварительное расследование уголовных дел Лекционных часов – 6. Самостоятельная работа – 14 часов. Лекция 18. Понятие предварительного расследования

1. Предварительное расследование как самостоятельная стадия уголовного процесса.

2. Формы предварительного расследования и их соотношение.

3. Общие условия предварительного расследования. Судебный и ведомственный контроль, прокурорский надзор в стадии предварительного расследования.

1. Следующая за возбуждением уголовного дела стадия в российском уголовном процессе – стадия предварительного расследования.

Стадию предварительного расследования проходят все уголовные дела, кроме некоторых дел частного обвинения. Как и любая другая, данная стадия уголовного судопроизводства имеет не только свои собственные задачи (раскрытие преступления, установление фактических обстоятельств дела, предъявление обвинения и др.), но и свое специфическое содержание (производство следственных и иных процессуальных действий по собиранию и проверке доказательств с последующей их оценкой), свое начало (постановление о возбуждении уголовного дела) и окончание (в большинстве случаев – обвинительное заключение или обвинительный акт как особые уголовно-процессуальные финальные документы данной стадии, представляемые субъектами расследования вместе с уголовным делом прокурору для принятия им соответствующего решения), особый круг участников уголовно-процессуальной деятельности (субъекты, ведущие процесс, - следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, начальник подразделения дознания, начальник органа дознания, прокурор, судья, а также иные участники).

Предварительное расследование – одна из основных стадий уголовного процесса.

Как уже было сказано, по большинству уголовных дел предварительное расследование заканчивается составлением обвинительного заключения или обвинительного акта. Однако, в предусмотренных законом случаях (главы 4 и 29 УПК РФ) возможно вынесение постановлений о прекращении уголовного дела и уголовного преследования как по реабилитирующим, так и не реабилитирующим основаниям (в последнем случае «экономится уголовная репрессия»).

Еще один возможный вариант окончания предварительного расследования - вынесение постановления о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера (глава 51 УПК РФ) или вынесение постановления о прекращении уголовного преследования с возбуждением перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия в порядке ст.427 УПК РФ.

В определенных законом случаях (глава 28 УПК РФ) предварительное расследование может быть временно приостановлено, о чем составляется соответствующее постановление.

Предварительное расследование осуществляется следователями и дознавателями органов, указанных в ст.ст. 150-151 УПК РФ в соответствие с правилами подследственности.

Предварительное расследование завершает досудебные стадии уголовного процесса и после него начинается судебная стадия процесса – производство в суде первой инстанции.

Предварительное расследование завершает досудебное производство. Из судебного производства уголовное дело может попасть вновь на досудебное производство лишь в порядке статьи 237 УПК РФ для устранения препятствий его рассмотрения судом.

Рассмотрим соотношение предварительного расследования и уголовного преследования.

П. 55 ст. 5 УПК РФ определяет уголовное преследование как процессуальную деятельность, осуществляемую стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления.

Это определение дало некоторым ученым возможность утверждать, что органы предварительного расследования реализуют только функцию уголовного преследования. Иначе говоря, они осуществляют свою деятельность односторонне с обвинительным уклоном.

Другие ученые полагают, что предварительное расследование должно проводиться всесторонне и объективно. С их точки зрения, уголовное преследование – это лишь фрагмент в предварительном расследовании уголовных дел, когда субъектами расследования добыты достаточные, достоверные, допустимые и относимые доказательства, дающие им возможность сделать лицу уведомление о подозрении в совершении преступления или привлечь его в качестве обвиняемого по делу.

2. Предварительное расследование производится в форме предварительного следствия либо дознания. Дела, по которым предварительное следствие обязательно и по которым производится дознание, указаны в ст.150 УПК РФ.

При производстве дознания дознаватель действует по тем же правилами, которые установлены и для предварительного следствия за исключением изъятий, установленных главой 32 УПК РФ «Дознание».

В российском уголовном процессе дознание принято считать упрощенной формой предварительного расследования. Исходя из анализа категории дел, по которым предварительное следствие не обязательно, можно сделать вывод, что законодатель, выделяя их, руководствовался простотой объективной стороны составов преступлений, а отсюда - несложностью доказывания; незначительными общественной опасностью таких деяний и вредом, причиняемым охраняемым общественным отношениям.

Таким образом, дознание есть форма предварительного расследования, позволяющая оптимизировать процесс за счет более быстрого рассмотрения «простых» дел специальными органами.

Дознание проводится в общем и исключительном порядках. Исключительный порядок регламентирован статьей 224 УПК РФ и связан с ситуацией, когда при проведении дознания подозреваемому избирается мера пресечения в виде заключения под стражу.

Стоит отметить, что институт дознания претерпел существенные изменения в связи с принятием Федерального закона от 06.06.2007 N 90-ФЗ и Федерального закона от 24.07.2007 N 214-ФЗ. Помимо изменений общего срока дознания и порядка его продления, было упразднено дополнительное основание для проведения дознания – наличие конкретных лиц, в отношении которых возбуждается уголовное дело. Иначе говоря, если дело попадает под категорию тех, что отнесены к дознанию, то этого достаточно, чтобы предварительное расследование шло именно в данной форме. Кроме того, закон предусмотрел специальное уведомление лицу о подозрении в совершении преступления, форма и порядок направления которого регламентирована статьей 223.1 УПК РФ.

Таким образом, дознание – упрощенная форма предварительного расследования, применяемая по строго определенной категории дел специально указанными органами. Предварительное следствие - наиболее полная и содержательная форма предварительного расследования.­­­­

Предварительное расследование осуществляется при соблюдении определенных законом общих условий.

3. В самом общем виде общие условия предварительного расследования можно охарактеризовать как принципы стадии предварительного расследования. Это значит, что эти условия есть обязательные требования к субъектам предварительного расследования – следователям, руководителям следственных органов, дознавателям, руководителям подразделений дознания, начальникам органов дознания, в некоторых случаях - к прокурорам. С этих позиций далеко не все, что перечислено в главах 21, 22 УПК РФ, относится к общим условиям предварительного расследования. Вот почему многие ученые предпочитают характеризовать их просто как упорядочивающие производство дознания и следствия правила-требования, корреспондирующие тем или иным принципам уголовного процесса и перечисленные в соответствующих главах УПК РФ. При этом не исключаются различного рода интерпретации и вариации в формулировках и содержании указанных в законе правил, а также в их конкретном перечне (например, правила главы 22 УПК РФ иногда не рассматривают в качестве общих условий расследования).

К числу общих условий предварительного расследования можно отнести правила, определяющие:

– форму расследования, управомоченный орган и место производства дознания и следствия (ст. 150-152 УПК РФ);

– соединение и выделение уголовных дел, выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 153-155 УПК РФ);

– порядок начала и окончания расследования (ст. 156-158 УПК РФ);

– процедуру восстановления утраченного уголовного дела либо его материалов (ст. 158-1 УПК РФ);

– содержание возложенной на органы предварительного расследования обязанности рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК РФ);

– необходимость принятия мер попечения об иждивенцах и/ или детях обвиняемого (подозреваемого), а также мер обеспечения сохранности его имущества (ст. 160 УПК РФ);

– недопустимость разглашения данных предварительного расследования и возможность предания их гласности (ст. 161 УПК РФ);

– сроки предварительного расследования (следствия и дознания) и порядок их продления (ст. 162, 223 УПК РФ);

– порядок производства группового расследования (ст. 163 УПК РФ);

– общие условия производства следственных действий (ст. 164 УПК РФ);

– судебный порядок получения разрешения на производство отдельных следственных действий (ст. 165 УПК РФ);

– составление протокола следственного действия (ст. 166-167 УПК РФ);

– возможность и условия участия в следственных действиях специалистов, переводчиков и понятых (ст. 168-170 УПК РФ).

Соблюдение требований, закрепленных в главах 21, 22 УПК РФ, гарантирует эффективность предварительного расследования. Общие условия предварительного расследования распространяются на обе его формы с изъятиями, установленными законом для дознания.

В ходе предварительного расследования осуществляется судебный и ведомственный контроль, а также прокурорский надзор.

В связи с появлением в РФ такой структуры, как Следственный комитет при Прокуратуре Российской Федерации, система ведомственного контроля и прокурорского надзора существенно изменилась. На сегодняшний день прокурор лишен функции процессуального руководства по отношению к такой форме предварительного расследования, как предварительное следствие. Осуществлять процессуальное руководство прокурор может теперь только при производстве дознания.

В связи с этим существенно изменились взаимоотношения следователя с руководителем следственного органа (ранее – начальником следственного отдела). Руководитель следственного органа теперь полностью отвечает за процессуальную деятельность следователя. В частности, он может поручать производство предварительного следствия следователю либо нескольким следователям, изымать уголовное дело у следователя и передавать его другому следователю с обязательным указанием оснований такой передачи, создавать следственную группу, изменять ее состав либо принимать уголовное дело к своему производству, проверять материалы уголовного дела, отменять незаконные или необоснованные постановления следователя, давать следователю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения и т.д.

Руководитель следственного органа дает следователю согласие на возбуждении ходатайства перед судом - об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу и продлении сроков содержания под стражей, об отстранении обвиняемого от должности, об аресте имущества, о проведении отдельных следственных действий, утверждает постановление о прекращении уголовного дела по не реабилитирующим основаниям и др.

Это и есть новый вариант ведомственного контроля, который осуществляет за предварительным расследованием уголовных дел руководитель следственного органа.

Таким образом, прокурор отныне только надзирает за предварительным следствием, а по отношению к дознанию исполняет функции надзора и процессуального руководства.

В УПК РФ мы прослеживаем детальную регламентацию действий прокурора, в случае, если он считает, что при производстве предварительного расследования были допущены нарушения закона.

В частности, если раньше требования прокурора об устранении нарушений законодательства при производстве предварительного расследования были обязательны для следователя (за исключением некоторых случаев), то теперь нет. Сегодня прокурор должен направить в следственный орган требование об устранении таких нарушений. После этого следователь письменно может выразить свое несогласие с этими требованиями, и, если руководитель следственного органа поддержит следователя, то прокурора просто информируют о несогласии с его позицией. После этого прокурору, если он настаивает на том, что нарушения были и их надо устранить, надо обратиться в вышестоящий следственный орган – вплоть до Председателя Следственного комитета при Прокуратуре РФ (или до руководителя следственного органа федерального органа исполнительной власти). Если же и здесь ему будет отказано – последней инстанцией выступает Генеральный прокурор РФ, решение которого является окончательным.

В итоге, полномочия прокурора при надзоре за предварительным следствием (не дознанием!) сводятся к предъявлению требований об устранении нарушений, которые не обязательны для следователя в случае, если он и руководитель следственного органа с ними не согласны.

Все эти изменения направлены на усиление процессуальной самостоятельности следователя и разделение функций надзора и процессуального руководства.

Судебный контроль на досудебных стадиях – это проверочная деятельность суда.

Традиционно выделяется три вида судебного контроля на досудебных стадиях.

Первый вид судебного контроля предусмотрен ст.22 Конституции РФ, которая гласит, что арест, заключение под стражу и содержание под стражей допускаются только по судебному решению. Детальная регламентация этой контрольной деятельности суда дается в соответствующих положениях УПК РФ.

Второй вид судебного контроля в досудебных стадиях уголовного судопроизводства предусмотрен ст. 23 и 25 Конституции РФ и корреспондирующими этим положениям соответствующими статьями УПК РФ. В силу ст. 23 Конституции РФ ограничение права каждого на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается исключительно на основании судебного решения. В соответствии со ст. 25 Конституции РФ обеспечивается соблюдение права личности на неприкосновенность жилища. Детальная регламентация данного вида судебного контроля приведена в ст. 165 УПК РФ.

Третий вид судебного контроля в досудебных стадиях уголовного судопроизводства предусмотрен ст. 46 Конституции РФ, которая предписывает суду рассматривать жалобы на любые действия и решения органов государственной власти, нарушающие права и свободы граждан. В УПК РФ соответствующие процедуры прописаны в статьях 123 и 125.

В суд могут быть обжалованы только те решения, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию (постановления дознавателя и следователя об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, о приостановлении предварительного расследования и т.п.). Такую формулировку достаточно часто критикуют за то, что четко определить круг решений и действий, которые можно обжаловать в суде, практически невозможно.

При этом нужно иметь в виду, что проверка законности действий и решений органов предварительного расследования (в том числе тех, которые связаны с ограничением прав и свобод граждан, и тех, которые рассматриваются по жалобам и заявлениям заинтересованных лиц), по общему правилу, осуществляется судом в ходе судебного разбирательства уголовного дела. Однако, подобные действия (бездействия) или решения не только затрагивают собственно уголовно-процессуальные отношения, но и порождают последствия, выходящие за их рамки, существенно ограничивают конституционные права и свободы граждан. Следовательно, они могут и должны быть обжалованы в досудебной стадии, поскольку отложение проверки может причинить невосполнимый ущерб. Решения же и действия органов предварительного расследования, затрагивающие собственно уголовно-процессуальные отношения (неправильное составление протокола, отказ допрашивать свидетелей и т.п.), не порождающие последствий, выходящих за их рамки, обжалованию в досудебной стадии не подлежат.

Процедура рассмотрения жалобы в суде регламентирована ст.125 УПК РФ и к ней не применяются правила рассмотрения уголовного дела (за исключением случаев прямой отсылки в тексте самой статьи) или правила гражданского судопроизводства. Принесение жалобы не приостанавливает производство обжалуемого действия и исполнение обжалуемого решения, если это не найдет нужным сделать орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа, прокурор или судья.

Судебное решение, вынесенное в рассматриваемом порядке, должно быть обязательно мотивированным и содержать в себе ссылки на фактические обстоятельства уголовного дела, связанные с рассматриваемой жалобой, и соответствующие статьи уголовно-процессуального законодательства. Следует также заметить, что суд при проверке в период предварительного расследования по жалобе участника уголовного судопроизводства или иного лица, чьи интересы были затронуты в ходе проведения процессуальных действий, тех или иных процессуальных актов, не должен предрешать вопросы, которые впоследствии могут стать предметом судебного разбирательства по уголовному делу.

В случае полного или частичного удовлетворения жалобы судом, орган предварительного расследования обязан устранить допущенные нарушения.

Решение суда, принятое в порядке ст.125 УПК РФ, может быть обжаловано в кассационной и надзорной инстанциях.

Контрольные вопросы:

• По каким признакам предварительное расследование можно отнести к стадии уголовного процесса?

• Какое место занимает предварительное расследование в системе уголовного процесса?

• Каково соотношение стадии предварительного расследования со стадией судебного разбирательства (сходства, различия, взаимосвязь)?

• Является ли оправданным разделение предварительного расследования на две формы: предварительное следствие и дознание?

• В чем заключается и как соотносится между собой прокурорский, ведомственный и судебный контроль в стадии предварительного расследования?