Основы финансового расследования, криминалистика

высокопоставленных российских судебных деятелей, в числе которых был С. М. Потапов – будущий лидер советской криминалистики. Активным популяризатором идей Гросса и Рейсса был С.Н. Трегубов, юрисконсульт МЮ России и ординарный профессор Военноюридической академии и училища правоведения – привилегированных юридических вузов. В 1912 г. в русском переводе вышли книги Рейсса «Научная техника расследования преступлений» и Вейнгарта «Уголовная тактика. Руководство к расследованию преступлений». В 1915 г. Трегубов издает «Основы уголовной техники»; большая часть содержания этой книги – изложение лекций Рейсса.

Экспертные и научные криминалистические учреждения

Первыми экспертными криминалистическими учреждениями с известной степенью условности можно считать бюро идентификации, создававшиеся по примеру парижского бюро Бертильона при полицейских префектурах ряда столичных городов Европы, а позднее – полицейские лаборатории.

В России первым криминалистическим экспертным учреждением стала лаборатория, созданная в 1889 г. Е.Ф. Буринским на собственные средства в Санкт-Петербурге. Ей на смену пришла в 1892 г. организованная по представлению Министерства юстиции судебно-фотографическая лаборатория при прокуроре Санкт-Петер- бургской судебной палаты.

Возрастающие потребности в использовании специальных познаний обусловили принятие в 1912 г. Государственной думой закона о создании Петербургского кабинета научно-судебной экспертизы. В 1913 и 1914 гг. аналогичные кабинеты были открыты в Москве, Киеве и Одессе. В годы революции и гражданской войны петербургский и московский кабинеты были уничтожены, киевский и одесский функционировали лишь от случая к случаю. В 1923 г. организуется аналогичный кабинет в Харькове, а в 1925 г, кабинеты преобразуются в институты научно-судебной экспертизы. В 1929 г. такой же институт создается в Минске.

После Великой Отечественной войны были восстановлены Киевский и Харьковский институты, а взамен институтов в Одессе и Минске созданы научно-исследовательские криминалистические экспертные лаборатории, впоследствии вновь преобразованные в НИИ. В 1944 г. организуется Центральная криминалистическая лаборатория МЮ СССР, на базе которой в 1962 г. создается Центральный НИИ судебных экспертиз – головное экспертное и научно-

11

исследовательское учреждение в системе органов юстиции. В настоящее время– это Российский федеральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ).

В50-е гг. создаются НИИ судебных экспертиз в Баку, Вильнюсе, Ташкенте, Алма-Ате, в 90-е гг. – во Львове и Донецке. В настоящее время экспертные учреждения представлены республиканскими, краевыми, областными экспертными лабораториями и их филиалами.

Параллельно функционирует система экспертных криминалистических подразделений органов внутренних дел. Первый кабинет научно-судебной экспертизы начал работать с марта 1919 г. при Центральном управлении уголовного розыска России. В 1921 г. он был реорганизован в научно-технический подотдел ОУР НКВД, а в мае 1922 г. – в научно-технический отдел. В 1936 г. аналогичные научно-технические подразделения были созданы в милиции по всему Союзу.

Вконце 1945 г. создается НИИ криминалистики Главного управления милиции НКВД, который и возглавил эту систему. В 1960 г. НИИК был переименован в НИИ милиции. Впоследствии была создана Центральная криминалистическая лаборатория МВД, основной задачей которой было производство экспертиз для центрального аппарата министерства. В 1983 г. на базе этой лаборатории и ряда отделов ВНИИ МВД была создана лаборатория криминалистических исследований ВНИИ МВД, которая в 1990 г. была преобразована в самостоятельный Всесоюзный научно-криминалисти- ческий центр МВД СССР. В 1992 г. ВНКЦ и Экспертно-крими- налистическое управление МВД СССР были объединены в единый Экспертно-криминалистический центр МВД России. В системе местных органов внутренних дел функционируют экспертно-крими- налистические управления, отделы, отделения и лаборатории.

В1954 г. подразделения криминалистики были образованы в прокуратуре СССР, возглавляло которые Главное управление криминалистики прокуратуры СССР. Прокуроры-криминалисты оказывали помощь следователям прокуратуры в расследовании преступлений, в том числе в планировании следствия, в производстве следственных действий, в применении криминалистической техники, тактики и методики, в организации взаимодействия с экспертными учреждениями и органами, осуществляющими оперативно-розыск- ную деятельность, в обучении следователей. Непосредственно экспертных подразделений в прокуратуре не было и экспертные исследования прокуроры-криминалисты не проводили.

12

В2007 г. был образован Следственный комитет при прокуратуре Российской Федерации, который в 2011 г. приобрел полную самостоятельность и в настоящее время имеет название Следственный комитет Российской Федерации (СК России). С указанного времени прокуратура непосредственно расследованием преступлений не занимается. В СК России из прокуратуры перешли следователи и прокуроры-криминалисты, которые в настоящее время именуются как следователи-криминалисты. В 2019 г. СК России был наделен полномочиями по организации и производству в судебно-эксперт- ных учреждениях Следственного комитета судебных экспертиз, назначенных в соответствии с УПК РФ. Возглавляет службу криминалистики, в том числе и работу экспертных подразделений, Главное управление криминалистики СК России.

Взарубежных странах экспертные криминалистические учреждения находятся, как правило, в системе органов полиции, а в некоторых – органов юстиции. В небольших государствах это обычно общенациональный институт или лаборатория, обслуживающая всю страну. Такова, например, Национальная криминалистическая лаборатория в Осло (Норвегия). В США ФБР имеет Центральную криминалистическую лабораторию и разветвленную сеть региональных лабораторий. В Великобритании существуют восемь региональных полицейских криминалистических лабораторий и Центральная лаборатория лондонской полиции.

13

Лекция 2.

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИКИ

Понятие, объект и предмет криминалистики

Криминалистика – это наука, в рамках которой изучаются закономерности возникновения, собирания, исследования, использования доказательственной информации и разрабатываются рекомендации по установлению действительных обстоятельств, характера, участников расследуемого в уголовном процессе события.

К объектам криминалистики традиционно относятся три вида деятельности: 1 – криминальная; 2 – по расследованию преступлений и 3 – научная деятельность по обобщению практики, разработке теоретических положений, приемов, методов, средств расследования и рекомендаций по их применению.

Предмет криминалистики – это система закономерностей по возникновению, собиранию, исследованию и использованию доказательственной информации.

1. Возникновение информации понимается как процесс формирования сведений о длящемся или закончившемся событии. Основной задачей криминалистики является разработка приемов, методов и средств расследования преступлений. Поэтому криминалистическим исследованиям подвергаются события преступления. Однако, для правильной оценки характера расследуемого события, необходимо знать признаки, как криминальной деятельности, так и поведения не являющегося преступным. В связи с этим криминалистами достаточно давно исследуются закономерности возникновения информации о событиях некриминального характера, признаки которых сходны с признаками преступления. Например, криминалистами выявлены закономерности самоповешения и инсценировки самоубийства указанным способом.

Исследования закономерностей возникновения информации базируются на положениях теории отражения, в соответствии с которой любые явления, а также действия людей не остаются бесследными.

Все это распространяется и на преступную деятельность, которая обуславливается совокупностью объективных и субъективных факторов. К первым из названных относится прежде всего обстановка совершения преступления, состоящая из системы внешних, существующих независимо от сознания субъекта материальных элементов. К ним относятся совокупность условий места и времени, с нахо-

14

дящимися в них людьми, материальными объектами, а также связями между ними.

Различают благоприятные для реализации преступного замысла условия объективной обстановки и неблагоприятные.

Благоприятные условия используются для достижения поставленных целей.

Когда субъекты преступления сталкиваются с неблагоприятными условиями, они пытаются найти новые, более удобные или изменить существующие. Преодоление препятствий, равно как и подходящие, по мнению субъекта преступления, условия требуют выполнения определенных действий и использования конкретных средств.

Полнота оценки и учета всех элементов объективной обстановки зависит от субъективных факторов, представляющих собой цели, мотивы преступления и свойства личности субъектов деяния. Среди последних выделяются социально-демографические, физические и психологические.

Обладая индивидуальными интеллектуальными свойствами (знаниями, способностями мышления и т.д.) разные субъекты могут избирать различные способы совершения аналогичных преступлений.

При совпадении объективных и субъективных факторов способы преступлений, совершаемых как одними и теми же, так и разными субъектами повторяются. Повторяемость способов преступления позволяет выделять среди них типичные и разрабатывать на этой основе приемы и методы расследования.

Совокупность, образующих определенную систему, объективных и субъективных факторов не только детерминирует содержание действующих субъектов преступления, но и отражаются в них, а через них – в следах совершенного деяния. Таким образом, действия, операции, приемы, составляющие способы совершения преступления, и следы их применения приобретают индивидуальность. Это качество дает возможность использовать информацию, содержащуюся в следах преступления и других источниках, носителях, для доказывания.

2.Следующим элементом предмета криминалистики являются закономерности собирания доказательственной информации.

Собирание понимается как деятельность по обнаружению, фиксации, изъятию и сохранению доказательственной информации.

3.Исследование доказательств заключается в проверке и оценке полученных сведений, определении их относимости, допустимости и достоверности. Это не только мыслительный процесс.

15

Установление происхождения, значения отдельных видов информации, связей между ними осуществляется в ходе процессуальных действий – следственного осмотра, экспертизы, эксперимента, допроса, проверки показаний на месте и т.д. В то же время собранные и проверенные доказательства могут исследоваться путем проведения только логико-мыслительных операций. Например, следователем при построении версий или вывода о завершении их проверки.

4. Использование доказательственной информации понимается, прежде всего, как применение для построения промежуточных и окончательных выводов, а также для их аргументации. Собранные по делу данные используются, прежде всего, для построения и проверки версий об обстоятельствах, имеющих значение для принятия правильного решения по уголовному делу.

Уже выявленная информация может быть использована для поиска других, еще не обнаруженных источников и носителей, а также для проверки данных, имеющихся в распоряжении субъектов уголовного судопроизводства.

Разновидностью использования доказательственной информации является ее демонстрация для подтверждения достоверности собранных данных, а иногда и для получения новых. В частности, как особый вид демонстрации можно рассматривать такой тактический прием как предъявление доказательств.

Выявление и исследование перечисленных закономерностей составляет содержание эвристической, познавательной функции криминалистики. При этом указанные закономерности в определенной степени распространяются и на саму научно-исследовательскую криминалистическую деятельность.

Криминалистика, как прикладная юридическая наука, не просто накапливает, обобщает необходимую информацию, но и выполняет конструктивную функцию: разрабатывает практические рекомендации.

Структура криминалистики

Большинство ученых выделяют в структуре криминалистики 4 элемента: общетеоретические положения, криминалистическую технику, тактику и методику.

Общетеоретические положения или как их еще называют, общая теория криминалистики, включает в себя прежде всего учение о предмете науки, представления о ее системе и методах, соотношении с другими юридическими науками.

16

К общетеоретическим относятся положения, а также учения: о способе совершения преступления; о криминалистических версиях; о преодолении противодействия расследованию; теории криминалистической идентификации; следственных ситуаций; взаимодействия участников судопроизводства и других субъектов; прогнозирования и т.п.

Все перечисленные теории и учения имеют значение для всех остальных структурных элементов криминалистики – техники, тактики и методики.

Вобщую теорию включаются и другие теоретические концепции, положения, образующие методологическую основу криминалистики.

Криминалистическая техника представляет собой раздел криминалистики, изучающей закономерности возникновения, исследования, использования следов в широком смысле и соответствующих технических средств, приемов и методов.

Всудебно-следственной практике и научных публикациях термин криминалистическая техника используется также для обозначения совокупности технических средств, применяемых для собирания, использования доказательственной информации. Эти средства разрабатываются в рамках криминалистической техники, так же, как и рекомендации по ее применению.

Вструктуре криминалистической техники выделяются: судебная фотография, аудио и видеозапись, трасология, баллистика, взрывоведение, почерковедение, уголовная регистрация, учение о признаках внешности человека, положения, касающиеся исследований материалов, веществ и изделий.

Врамках криминалистической тактики изучаются закономерности расследования, разрабатываются рекомендации по его планированию, организации, а также приемы и средства его проведения.

Вданном случае речь идет о закономерностях, как предварительного расследования, так и судебного следствия независимо от вида расследуемого деяния. К общим положениям этого структурного элемента науки относятся концепция криминалистической тактики, ее соотношения с другими частями криминалистики, представления о понятии, видах тактических приемов, комбинаций, операций, решений, периодизации расследования и т.п.

Кроме этого, в структуре этой части криминалистики находятся разделы, посвященные планированию и организации расследования, а также тактике отдельных следственных действий.

Впределах криминалистической методики изучаются закономерности возникновения, собирания, исследования и использования

17

доказательственной информации об отдельных видах преступлений

иразрабатываются рекомендации по их расследованию.

Вее содержание входят общие положения, включающие понятие, структуру, соотношение с другими частями науки, учение о классификациях преступлений, учение о криминалистических характеристиках, а также частные криминалистические методики расследования отдельных видов общественно опасных деяний.

Все элементы структуры криминалистики тесно связаны между собой и оказывают друг на друга взаимное влияние. Представления и рекомендации, содержащиеся в общетеоретических положениях, используются во всех остальных частях криминалистики. Таким образом, используются положения криминалистической теории идентификации, учений о следственных ситуациях и версиях. В то же время, потребности методик расследования отдельных видов в разработке средств и приемов исследования отдельных видов следов, удовлетворяются в процессе изысканий в области криминалистической техники.

Задачами науки криминалистики является выявление и исследование закономерностей, составляющих ее предмет, и разработка на этой основе рекомендаций для принятия обоснованного и справедливого решения по уголовному делу.

Отсюда, криминалистика как отрасль научного знания выполняет весьма своеобразную познавательную и конструктивную функции.

Познание закономерностей означает как выявление новых сторон уже известных, ранее изученных устойчивых, повторяющихся явлений и связей, так и обнаружение новых, ранее не затрагивавшихся в научных исследованиях.

Расширение пределов познания является стратегической задачей любой науки, в том числе и криминалистики. Это в свою очередь требует постановки и выполнения задачи совершенствования приемов и методов научных исследований, позволяющих четко и своевременно определять практические проблемы, потребности и принимать к их удовлетворению.

Криминалистика, как прикладная юридическая наука, имеет четко выраженную практическую направленность, что предопределяет ее конечную цель – совершенствование имеющихся приемов, методов и средств расследования и разработка новых.

18

Методы криминалистики

Научные методы представляют собой способы познания тех явлений, процессов, видов деятельности, которые относятся к объекту и предмету науки. В соответствии с этим методы криминалистики понимаются как система правил, приемов познания закономерностей собирания, исследования, использования доказательственной информации. К ним относятся и способы разработки криминалистических рекомендаций по установлению действительных обстоятельств исследуемого события, его характера и участников, принятия справедливого решения по уголовному делу.

Методы науки криминалистики следует отличать от методов практической деятельности, т.е. методов выяснения обстоятельств реального события, собирания, исследования, использования доказательств в процессе производства по уголовному делу. Процесс доказывания в теории уголовного процесса рассматривается как особый вид познания, осуществляемый в рамках уголовного судопроизводства. Он осуществляется специально уполномоченными субъектами, которые действуют в рамках процедур, правил выполнения процессуальных действий, установленных законом. Отличаются цели и задачи практической деятельности и науки криминалистики.

Среди методов криминалистики различаются общенаучные и специальные.

Общенаучными традиционно считаются методы, используемые при проведении исследований не только в криминалистике, но и

вдругих отраслях науки.

Косновным общенаучным методам относятся прежде всего наблюдение, описание, сравнение, обобщение, экстраполяция, моделирование.

Наблюдение представляет собой целенаправленное восприятие явлений, деятельности. При проведении криминалистических исследований наблюдаются люди (их внешние признаки, реакции на те или иные действиями т.д.); материальные объекты (предметы, документы, следы и их копии), криминальное, посткриминальное поведение участников преступления, действия других участников исследуемого события и уголовного процесса); явления и события (процессы образования и передачи информации, ее трансформации на разных этапах и т.п.).

В процессе наблюдения объект воспринимается не только как целое, но и как совокупность свойств, признаков. Наблюдение включает в себя сочетание чувственного и рационального познания

19

системы признаков, исследуемого объекта. Наблюдение может быть непосредственным и опосредованным, осуществляемым через различные носители, в которых зафиксирована информация.

Сравнение заключается в одновременном сопоставлении нескольких объектов, свойств каждого изучаемого объекта и установление их сходства или различия.

Специфика этого метода состоит в том, что определение совпадения или отличия качеств объектов осуществляется не столько в процессе раздельного исследования, а в основном при непосредственном сопоставлении.

Сравнение возможно при наличии не менее двух сопоставимых объектов, обладающих общими признаками, по которым и делается вывод о сходстве или различии.

Типичной целью сравнения является выявление общего у сравниваемых объектов, которые изучаются с конкретных позиций, сторон. В некоторых случаях сравнение проводится в целях выявления индивидуальных свойств, отличающих объект от ему подобных.

Обобщение представляет собой переход от единичного к общему, путем выявления сходства признаков, установление объединяющих связей, тенденций, закономерностей. Обобщение осуществляется при помощи таких логических приемов, как анализ и синтез.

Анализ представляет собой мысленное или фактическое расчленение сложного объекта на более простые элементы, выделение существенных. Выявленные общие, взаимосвязанные признаки синтезируются в единое целое. Результатом обобщения является практически все научные понятия и категории криминалистики.

Экстраполяция представляет собой перенос выводов о наличии определенных свойств, признаков одного объекта в других предметах, явлениях, процессах. Переносимые выводы, формулируются, как правило, при наблюдении изученных объектов, сходных с изучаемыми. Например, выявленные в ходе психологических исследований признаки лжи вообще, широко используются при изучении ложных показаний в уголовном процессе и разработке приемов их разоблачения.

Моделирование заключается в создании мысленного или материального аналога, отражающего определенную совокупность признаков оригинала, т.е. реально существующего материального объекта, процесса, действия.

Создаваемые в результате модели замещают реально существующие объекты, изучаемые криминалистикой. Степень сходства модели и оригинала может быть различной, в зависимости от целей

20