Основы финансового расследования, криминалистика

истепени учета признаков изучаемых объектов. На начальном этапе исследования сведения об этих объектах характеризуют неполнотой

инедостаточной достоверностью. В ряде ситуаций исследователь не располагает информацией для обоснованных и аргументированных суждений, которые носят вероятностный, гипотетический характер и требуют последующей проверки.

Эксперимент – это опытное воспроизведение явлений, событий, процессов в постоянных или изменяемых условиях.

Целями эксперимента могут быть установление возможности явлений, повторяющихся признаков отдельных процессов, содержания механизмов возникновения и отражения информации. Иногда только эксперимент позволяет убедиться в том, что отдельные события могут происходить в определенных условиях и отражаться ка- ким-либо образом.

Результаты научного эксперимента практически всегда требуют дальнейшего объяснения, проверки.

Описание понимается как фиксация признаков исследуемого объекта, выявленных другими методами. Например, описываются признаки, зафиксированные при непосредственном или опосредованном наблюдении, сравнении, обобщении, эксперименте и т.д.

Этот метод научного познания является с одной стороны средством обозначения, выражения полученных знаний, а с другой – средством их систематизации. Выявленные в результате исследования признаки отдельных объектов сначала описываются, а затем обобщаются, типизируются.

При помощи описания фиксируются признаки, свойства объектов, технологического процесса, условий и участников исследования, применяемых методов, полученных результатов и их объяснений.

Формы описания могут быть различными. Наиболее распространенной является знаковая или письменная, осуществляемая при помощи письменных знаков специально выработанных для передачи мыслей. Используют также графическую и символическую формы описания.

Первая заключается, в построении графиков, схем, фиксирующих различные этапы исследования, его результаты.

Символическая форма связана с применением специальных символов, например, математических знаков и формул.

Кобщенаучным относятся и логические методы, используемые криминалистикой – гипотеза, анализ, синтез, аналогия, индукция, дедукция. В криминалистических исследованиях они применяются в разнообразных сочетаниях с другими методами познания.

21

Любое научное изыскание начинается с постановки проблемы, что предполагает вычленение из ряда однородных каких-то фактов, событий, признаков. Подобное выделение возможно лишь при использовании методов анализа и синтеза, сравнения и обобщения уже известных свойств и качеств, интересующих исследователя объектов. В результате выдвигается одна или несколько гипотез, т.е. предположительных объяснений содержания, сущности признаков процессов, явлений. Затем определяются цели, задачи исследования, методы его проведения, логическая последовательность их реализации. Далее производится отбор и изучение при помощи логических и иных методов познания фактического материала, построение промежуточных и окончательных умозаключений.

К логическим примыкают математические методы исследования, к которым относятся измерение, вычисление, математическое и геометрическое моделирование.

Измерение представляет собой сравнение двух величин, одна из которых является эталоном и имеет заранее известные количественные характеристики. Измерение необходимо для выявления различных свойств материальных объектов (размеры, вес, температура), пространственных (расстояние) и временных отношений, частоты и длительности явлений, событий.

В процессе вычисления различные параметры исследуемого объекта устанавливаются посредством математического (геометрического) моделирования, осуществляемого при помощи специальных символов и формул.

Математические методы являются важным средством установления количественных и структурных характеристик объекта познания, позволяют уточнить, совершенствовать и развивать научный аппарат криминалистики.

Разновидностью используемых в криминалистике математических методов, являются кибернетические методы. Их применение связывается в основном с автоматизированной переработкой и хранением в банках данных криминалистически значимой информации, т.е. сводится в основном к приему – передаче собранных данных. Кибернетические методы позволяют осуществлять творческие, эвристические операции по выдвижению и проверке сформулированных гипотез, разработке алгоритмов исследования, оценке объективности и достоверности полученных выводов.

Под специальными методами понимаются методы, которые применяются только в криминалистике, которые подразделяются на собственно-криминалистические и основанные на данных других наук.

22

Кпервым относятся технико-криминалистические методы, используемые чаще всего при проведении исследований в области криминалистической техники. Например, в настоящее время проводятся исследования возможностей диагностики по особенностям почерка психологических свойств, психических аномалий исполнителя документа, оценки при помощи технических средств достоверности и объективности показаний допрашиваемых и т.д.

Ксобственно криминалистическим относятся и структурнокриминалистические методы, заключающиеся в построении определенных систем. Содержание этих методов образуют приемы и операции по накоплению и обработке исходной информации, определению направления развертывания предполагаемой структуры, технологии ее использования в практической деятельности.

Допустим разработка тактических рекомендаций по проведению отдельных следственных действий начинается с выделения типичных ситуаций в условиях, в которых они проводятся. Затем изучаются факторы, влияющие на содержание названных ситуаций: полнота и достоверность информации об исследуемых событиях, свойства личности и позиция участников следственных действий, организационно-управленческие ресурсы и т.д. Далее изучается эффективность приемов, методов, применяемых следователем, продуктивность их усилий по сохранению благоприятных и улучшению неблагоприятных условий расследования. Таким образом, разрабатываются первичные гипотезы, определяется программа проведения исследования. В итоге могут быть выявлены недостатки, неиспользованные резервы практической деятельности и подготовлены предложения, направленные на повышение ее эффективности.

Специальные методы, основанные на достижениях других наук и приспособленные для решения задач криминалистики, достаточно разнообразны и классифицируются по тем отраслям научного знания, на которых они базируются.

В криминалистике используются и данные естественных наук – физики, химии, биологии.

Физические, химические методы нужны для исследования структуры, состава физических и химических свойств веществ, материалов и процессов, в которых они участвуют. Среди них могут быть названы методы люминисцентного, рентгеноструктурного, полярографического анализа, спектрохромотографии и т.д.

Кспециальным методам относятся и антропометрические, антропологические методы, применяемые для разработки методик идентификации личности по признакам внешности, останкам погибших, создании систем уголовной регистрации.

23

В криминалистике используются такие социологические методы как анкетирование, интервьюирование и т.д.

При проведении криминалистических изысканий широко применяются статистические, психологические методы.

Методы науки должны быть эффективными и экономичными, обеспечивающими получение максимально возможных результатов, высокой степени точности при минимальных затратах времени, средств. Это возможно только в том случае, если используемые методы научно обоснованы, аргументированы и испытаны в других продуктивных исследованиях.

Соотношение криминалистики с другими науками

Криминалистика как самостоятельная наука не может развиваться изолированно от других отраслей научного знания. Первоначально криминалистика формировалась за счет творческого использования и адаптации к собственным нуждам достижений в основном естественно-технических наук. Со временем криминалистика превратилась в одну из юридических наук, что было бы невозможно без тесной связи с другими гуманитарными научными отраслями.

Прежде всего это касается философии. Эта наука о всеобщих законах природы, общества и мышления является методологической основой любой отрасли научного знания. Криминалистические исследования проводились и проводятся с учетом основных положений диалектики о всеобщей связи и взаимозависимости явлений, объектов, событий, находящиеся в постоянном движении. Многие криминалистические теории и концепции базируются на данных теории отражения, являющихся частью философской теории познания об отражении свойств, признаков объектов, участвующих в различных процессах. Свойство отражения позволяет устанавливать содержание процессов взаимодействия нескольких объектов и идентифицировать сами объекты.

Философские категории являются обязательным и необходимым средством криминалистических исследований. Без них невозможна разработка понятий криминалистики в целом и ее структурных элементов.

Криминалистика тесно связана и с логикой. В процессе криминалистических изысканий широко применяют логические приемы анализа и синтеза, индукции и дедукции, аналогии и т.п. Примером использования достижений логики является криминалистическое учение о версии. В рамках этого учения версии рассматривается как

24

вид гипотезы, построение и проверка которых осуществляется в соответствии с законами логики.

Втоже время, решая специфические задачи разработки практических рекомендаций криминалистика трансформирует логические приемы, расширяет возможности их применения. Например, в криминалистической тактике выделяются тактические приемы, основанные на положениях логики. Криминалистика находится в связи

ис психологией, в основном с такой ее отраслью как судебная психология.

Данные психологии составляют основу таких частных криминалистических теорий, как учения о навыках, о способах совершения преступления, о противодействии расследованию и др.

Вобласти криминалистической тактики психологические знания используются наиболее широко и интенсивно, в особенности при разработке приемов проведения отдельных следственных действий.

При формировании частных криминалистических методик также не обойтись без знаний психологии. Например, при создании криминалистических характеристик отдельных видов и групп преступлений используются не только понятия конкретных свойств личности, но и данные о их влиянии на выбор субъектом способа совершения преступления, содержание оказываемого им противодействия, а также его содействие органам следствия и суда.

На этой основе разрабатываются типичные версии о реализации разных видов способов отдельных групп преступлений определенными типами субъектов, а также рекомендации по проверке названных версий.

Предварительное и судебное следствие представляют собой своеобразные процессы общения разных субъектов уголовного судопроизводства. Закономерности общения, в свою очередь, являются предметом психологических исследований, результаты которых в полной мере используются криминалистикой.

Всвою очередь достижения криминалистических исследований интегрируются в психологию, способствуют расширению ее содержания, стимулирует новые направления психологических изысканий.

Криминалистика связана с наукой управления, которая изучает закономерности управления в социальной сфере, осуществляемое различными, в том числе государственными органами, и разрабатывающая на этой основе теоретические положения и практические рекомендации по эффективному решению поставленных задач.

25

Управление понимается как постановка целей, выбор средств, фактов и методов ее достижения, а также контроль осуществлением поставленных задач.

В теории различается внешнее и внутреннее управление. С этих позиций каждый субъект деятельности осуществляет управление выполняемыми операциями и действиями починенных лиц. В тоже время, он является и объектом управления, поскольку сам является подчиненным, зависит от поведения, результатов деятельности других лиц. Уголовное судопроизводство осуществляется в сходных условиях.

Наиболее тесно криминалистика связана с другими юридическими науками, прежде всего с уголовным правом. В рамках этой отрасли научного знания дается понятие преступления, которое рассматривается криминалистикой как отражаемый объект, обстоятельства и субъектов совершения которого необходимо установить в ходе уголовного судопроизводства. Понятно, что нельзя выявить закономерности возникновения собирания использования, исследования информации о преступлении, не имея представления о понятии и признаках этого явления. Практически во всех разделах криминалистики используется уголовно-правовая концепция состава преступления.

Например, криминалистическое учение о способе совершения преступления, включающегося в общетеоретические положения, основывается и развивается представления об объективной стороне общественного деяния.

Положения криминалистической техники базируются на уго- ловно-правовых понятиях орудий, средств преступления, причинной связи между действиями субъекта и общественно опасными последствиями в виде материального вреда и т.п.

Наибольшее применение положения уголовного права нашли в криминалистической методике. В первую очередь в этом разделе используются уголовно-правовые классификации преступлений, которые чаще всего являются отправной точкой для формирования криминалистических классификаций.

Разработка криминалистических характеристик отдельных видов и групп преступлений невозможна без учета признаков состава этих преступлений. В свою очередь криминалистические характеристики являются одним из элементов частных методик, в рамках которых разрабатываются рекомендации по установлению действительных участников и обстоятельств отдельных видов и групп преступлений.

26

Выявление типичных способов совершения отдельных видов и групп криминальных деликтов, значительно расширяют представления об объективной стороне этих преступлений, что учитывается при проведении уголовно-правовых исследований.

Криминалиста связана и с криминологией, исследующей причины и условия преступности, закономерности формирования личности преступника и разрабатывающиеся на этой основе рекомендации по борьбе с преступностью.

Криминология исследует динамику, структуру преступности, типичные криминогенные ситуации, меры по предупреждению преступности и разрабатывает рекомендации, определяющие основные направления борьбы с преступностью, состоящие в основном из со- циально-экономических мер.

В криминалистике на основе данных криминологии, исследуются закономерности возникновения, собирания, исследования и использования информации о причинах и условиях отдельных видов преступлений. В результате подобных изысканий предлагаются ор- ганизационно-технические, тактические и методические рекомендации по устранению названных причин и условий. Эти рекомендации в свою очередь изучаются и обобщаются в криминологии.

Наиболее тесные связи у криминалистики существуют с уго- ловно-процессуальной наукой.

Первоначально, отдельные криминалистические знания, приемы, методы и рекомендации формировались в рамках уголовнопроцессуальной науки. Постепенно, по мере развития теоретических представлений, накоплений специальных сведений, расширении сфер исследований криминалистика выделилась в самостоятельную научную отрасль.

На этом взаимодействие уголовно-процессуальной науки и криминалистики не прекратилось.

Уголовно-процессуальная наука в известной степени определяют условия использования криминалистических рекомендаций, приемов и методов, устанавливают компетенцию субъектов их применяющих.

Положения этой юридической науки широко применяются в криминалистике. В частности, одними из основных элементов теоре- тико-доказательственной концепции предмета криминалистики являются понятия собирания, проверки и оценки доказательств.

В криминалистических исследованиях учитываются принципы уголовного процесса, творчески используются понятия доказательств и доказывания.

27

Уголовно-процессуальная наука определяет содержание средств доказывания, условия их применения, допустимость и относимость полученных доказательств. Результаты исследований в этом направлении применяются во внимание при разработке криминалистических приемов, методов и средств.

Вто же время, некоторые криминалистические приемы, методы, рекомендации в дальнейшем дают развитие отдельным разделам уголовно-процессуальных науки и права. В свое время, предъявление для опознания группы объектов рассматривалось как тактический прием этого следственного действия. В дальнейшем такое проведение опознания было закреплено в законе и перестало быть тактическим приемом.

Внедрах практики зародилось такое процессуальное действие как проверка показаний. Уголовно-процессуальным законом оно было не предусмотрено, а понятие и процедура его проведения до поры до времени разрабатывалась в криминалистике. В новом УПК РФ – это следственное действие включено в число средств доказывания, а соответственно и в сферу уголовно-процессуальных теоретических исследований.

Криминалистика связана и с науками административного, гражданского материального и процессуального права, что вызвано интенсивной интеграцией научного знания.

Криминалистические знания практически постоянно используются в административном, арбитражном, гражданском процессе,

что требует проведения специальных криминалистических изысканий и использования при этом соответствующих данных указанных юридических наук.

28

Лекция 3. СУДЕБНАЯ ФОТОГРАФИЯ

Понятие и система криминалистической фотографии, киносъемки и видеозаписи

Криминалистическая фотография, киносъемка и видеозапись – это отрасль криминалистической техники, представляющая собой совокупность научных положений и разработанных на их основе средств, способов и приемов фотосъемки, а также способов и приемов киносъемки и видеозаписи, используемых при собирании, исследовании и демонстрации доказательств.

Система криминалистической фотографии, киносъемки и видеозаписи состоит из следующих частей:

1)понятие, система и значение криминалистической фотографии, киносъемки и видеозаписи;

2)запечатлевающая фотография;

3)исследовательская фотография;

4)криминалистическая киносъемка и видеозапись.

К задачам криминалистической фотографии, киносъемки и видеозаписи относятся разработка и дальнейшее совершенствование способов и средств фиксации доказательств, их исследование, а также эффективное использование доказательств при раскрытии и расследовании преступлений.

Спомощью криминалистической фотографии можно быстро

иточно зафиксировать картину места происшествия, обнаруженные следы, предметы, орудия преступления, ход и результаты проведения следственного действия. При этом существенно обогащаются и дополняются такие традиционные способы фиксации, как протоколирование, составление планов, схем, зарисовок.

Используется криминалистическая фотография также при проведении ОРМ, для ведения криминалистических учетов. По изображениям производятся розыск и опознание преступников.

Исследовательские способы (методы) съемки помогают эксперту обнаружить невидимые следы, восстановить уничтоженные тексты, выявить следы подчисток, дописок, провести сравнительные исследования.

В криминалистической фотографии выделяют два раздела: запечатлевающую фотографию и исследовательскую фотографию.

Запечатлевающая фотография представляет собой систему научных положений, а также разработанных на их основе способов

29

(методов), приемов и средств, используемых для съемки хода и результатов следственных действий, различных криминалистических объектов, а также при проведении ОРМ. Применяется запечатлевающая фотография при фиксации объектов, которые хорошо воспринимаются зрительно (например, при съемке хода и результатов следственных действий, съемке лиц и предметов для регистрации).

Способы (методы) запечатлевающей фотографии:

–обычная черно-белая или цветная съемка;

–панорамная съемка;

–опознавательная съемка;

–измерительная съемка;

–стереосъемка;

–макросъемка;

–телесъемка;

–репродукционная съемка.

В последнее время в криминалистике активно используется цифровая фотография.

Однако начнём с основ. Именно чёрно-белой негативной плёнке обязана фотография своим существованием. История фотографии (да и история ХХ в.) фактически запечатлена на чёрно-белый негатив. Большинство известных фотографических шедевров сделано именно на ч/б негатив.

Не вдаваясь в исторические экскурсы можно отметить, что ч/б негативная плёнка в своём современном виде существует уже более 100 лет и, похоже, уходить на покой не собирается.

Совершенствовались материалы целлулоидной подложки, качество фотоэмульсии, уменьшалось зерно, добавлялись новые слои, росла светочувствительность, появлялись и уходили в небытие новые форматы, но принципиально чёрно-белая фотоплёнка ничуть не изменилась. Признаем очевидный факт: чёрно-белый негатив  –  классика фотографии.

Давайте на примере чёрно-белой негативной плёнки попробуем разобраться, как же получается аналоговое фотографическое изображение, каково строение чёрно-белой негативной плёнки и что такое негативный процесс.

Светочувствительный слой чёрно-белой фотоплёнки называется фотоэмульсией. Именно на ней и формируется изображение. Фотоэмульсия состоит из желатина, в котором в виде кристалликов субмикронного-микронного размеров распределено галогенное серебро (ионные кристаллы, в узлах кристаллической решётки которых сидят положительно заряженные ионы серебра и отрицательно

30