§ 2. Группа лиц

i=i> Понятие «группа лиц»

В научной доктрине группой лиц признается «некоторая конгло­мерация юридически самостоятельных субъектов, взаимосвязанных отношениями экономической (управленческой) зависимости»¹. С.А. Паращук определяет группу лиц как совокупность юридических и физических лиц, которые в результате определенных законом спо­собов контроля и влияния друг на друга рассматриваются как единый субъект рынка². К.Ю. Тотьев пишет: «для целей применения анти­монопольного законодательства группа лиц выступает как единый хозяйствующий субъект — организация, занимающаяся предприни­мательской деятельностью. Формально независимые юридические и (или) физические лица, выступающие участниками группы лиц, являются составными частями этой общей структуры, управляются из единого центра и осуществляют предпринимательскую деятельность для удовлетворения интересов группы лиц. Поэтому зависимые участ­ники группы лиц не свободны в определении своего поведения на рынке, поскольку действуют под контролем другого субъекта»³.

В Законе о защите конкуренции группа лиц квалифицируется через наличие определенных признаков экономической зависимости, позволя-

ющих относить двух и более лиц к группе лиц, рассматривая их в ряде случаев как единый хозяйствующий субъект, выступающий на рынке консолидированно. Безусловным достоинством ныне действующего антимонопольного закона является закрытый перечень оснований отнесения субъектов к группе лиц.

В соответствии с Законом о защите конкуренции (ст. 9) группой лиц признаются:

1. хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридиче­ ское лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);

2. хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хо­ зяйственных обществ (товариществ);

3. хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества;

4. хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;

5. хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;

6. хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товари-

ществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (това­риществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;

7. хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юри­ дического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;

8. хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же фи­ зического лица или одного и того же юридического лица;

9. хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров этого хозяйственного общества;

10. хозяйственные общества, в которых более чем 50% количест­ венного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров избрано по предложению одного и того же физи­ ческого лица или одного и того же юридического лица;

11. хозяйственные общества, в которых более чем 50% количест­ венного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров составляют одни и те же физические лица;

10. лица, являющиеся участниками одной и той же ФПГ;

10. физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыно­ вители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполно­ родные братья и сестры.

Группой лиц в соответствии с п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции также признаются лица, каждое из которых по какому-либо вышеуказанному основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному выше основанию. Это положение закона значительно расширяет состав «группы лиц» прежде всего в связи с включением в нее родственников физических лиц, входящих в «пересекающиеся» группы.

Анализируя основания отнесения хозяйствующих субъектов к группе лиц, следует отметить следующее. В Законе о защите конку­ренции при установлении группы лиц в связи с участием в уставном (складочном) капитале хозяйственного общества (товарищества)

учитывается как собственное (прямое) участие лица в обществе (това­риществе), так и участие в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц. Закон не перечисляет возможные основания предостав­ления полномочий на участие в уставном капитале хозяйственного общества (товарищества). Участие в уставном капитале в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, должно быть осно­вано на соответствующем волеизъявлении этих лиц, выраженном, например, в договорах доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или других сделках и действиях. Можно предположить, что к полномочиям, полученным от других лиц, следу­ет также отнести «косвенное распоряжение» голосами юридического лица, под которым действующий до 26 октября 2006 г. Закон о кон­куренции понимал возможность фактического распоряжения этими голосами через третьих лиц.

Для установления «группы лиц» законодатель, как и прежде, использует понятие «обязательные указания» юридического лица (или физического лица), которые они вправе давать хозяйственному обществу (товариществу) на основании его учредительных докумен­тов или договора, заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом), не расшифровывая понятие «обязательные указа­ния». Очевидно, что к лицам, имеющим право давать обязательные указания, относятся прежде всего основные и дочерние хозяйствен­ные общества, поскольку право давать обязательные указания в со­ответствии со ст. 105 ГК РФ, ст. 6 Закона об АО, ст. 6 Закона об ООО является одним из признаков дочерности и основанием возложения ответственности основного общества по обязательствам дочернего.

<=> Цели правового регулирования группы лиц

Определяя цели правового регулирования группы лиц, К.Ю. То-тьев пишет: «при определении правового статуса группы лиц зако­нодатель обоснованно игнорирует форму юридического лица для того, чтобы правоприменитель мог определить носителей реальной экономической власти на рынке и эффективно воздействовать на их деятельность... При этом особенность антимонопольного законо­дательства заключается в том, что содержащиеся в нем положения позволяют игнорировать "оболочку" юридического лица в публич­но-правовых отношениях, складывающихся по поводу исполнения

предписаний антимонопольных органов и пресечения нарушений правил о добросовестной конкуренции»¹.

О Правовые последствия установления «группы лиц»

Согласно Закону о защите конкуренции установленные этим законом запреты на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта² распространяются на действия (бездействие) группы лиц (ч. 2 ст. 9).

Квалификация группы лиц как единого хозяйствующего субъекта имеет правовое значение, поскольку меры государственного антимоно­польного регулирования применяются ко всем участникам группы лиц, а не к одному из участников. Например, если будет установлено, что один из участников группы лиц допустил нарушение антимонополь­ного законодательства, то антимонопольный орган при рассмотрении данного правонарушения вправе выдать предписания также другим участникам группы лиц, способным обеспечить устранение наруше­ния.

Подобный вывод подтверждается сложившейся судебной прак­тикой. В п. 7 Обзора практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства³, указано, что при нарушении антимонопольного законодательства одним из членов доминирующей группы лиц соответствующее предписание может быть дано и другим членам группы, способным обеспечить устране­ние нарушения. Так, антимонопольный орган одним предписанием обязал основное и дочернее хозяйственные общества принять меры к заключению договора с конкретным потребителем на передачу электроэнергии по сетям дочернего общества. Основное общество обратилось в арбитражный суд с требованием признать предписание в его адрес недействительным, поскольку по роду своей деятельности оно услуг по передаче электроэнергии не оказывает, ее производством и реализацией не занимается и не может заключить подобный договор

(связанный с использованием имущества другого юридического лица) от собственного имени. Арбитражный суд отказал в удовлетворении заявленного требования, правомерно руководствуясь следующим.

В соответствии с законом участникам группы лиц запрещено злоупотреблять доминирующим положением на рынке, в том числе отказываться от заключения договора с потребителем при наличии для этого возможности.

Согласно Закону о конкуренции его положения, относящиеся к хозяйствующим субъектам, распространяются на группу лиц. Основ­ное и дочернее общества были включены в реестр в составе группы лиц, доминирующей на рынке электроэнергии. При этом основное общество владело 100% голосующих акций дочернего общества и имело реальную возможность определять его условия хозяйствования. С учетом структуры группы предписание антимонопольного органа о принятии мер к заключению договора возлагало на основное обще­ство обязанности обеспечить надлежащее поведение контролируемого члена группы и не препятствовать выполнению им указаний антимо­нопольного органа. Поскольку основное общество имело возможность принять необходимые меры для устранения нарушения, предписание в его адрес было дано правомерно.

Российское законодательство о конкуренции, определяя группу лиц как единый хозяйствующий субъект, исходит из концепции коллективного доминирования участников группы лиц. Согласно ст. 5 Закона о защите конкуренции доминирующим положением призна­ется положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного това­ра, дающее такому хозяйствующему субъекту (группе лиц) или таким хозяйствующим субъектам (группам лиц) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соот­ветствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам. Обобщая материалы судебно-арбитражной практики, Н.И. Клейн пишет, что при использовании понятия «группа лиц» доля на рынке устанавли­вается с учетом доли на рынке каждого лица, включенного в группу. Например, если основное общество занимает долю на рынке соответст­вующего товара 20%, а его дочернее общество на том же рынке 30%, то в реестр хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее

положение на рынке, будут внесены оба эти хозяйственные общества с указанием доли на рынке — 50%'.

Закон о защите конкуренции устанавливает особенности осущест­вления государственного контроля за экономической концентрацией в отношении группы лиц. Согласно ч. 1 ст. 31 указанного закона сделки и иные действия, перечисленные в ст. 27—29 (для которых установлен режим предварительного согласования), могут осуществляться хозяйст­вующими субъектами, входящими в одну группу лиц, без предвари­тельного согласия антимонопольного органа, но с последующим его уведомлением об их осуществлении. Для того чтобы воспользоваться режимом последующего уведомления, любой из участников группы лиц должен представить в антимонопольный орган информацию о группе по утвержденной форме не позднее, чем за один месяц до осуществления сделок или иных действий. Указанная информация должна быть принята антимонопольным органом и опубликована в сети Интернет.

Особенности государственного контроля за экономической кон­центрацией в отношении группы лиц связаны также с тем, что для определения необходимости применения мер государственного конт­роля стоимость активов юридических лиц — участников экономической концентрации устанавливается в ряде случаев с учетом совокупных активов или совокупной выручки их группы лиц.

Подводя итог сказанному, тезисно обозначим следующие право­вые последствия признания хозяйствующих субъектов группой лиц:

• установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта распро­ страняются на действия (бездействие) группы лиц;

• меры государственного антимонопольного регулирования при­ меняются ко всем участникам группы лиц;

• доля группы лиц как единого хозяйствующего субъекта на рын­ ке устанавливается с учетом доли на рынке каждого участника группы лиц;

• Законом о защите конкуренции установлен особый правовой режим государственного контроля за экономической концен­ трацией в отношении группы лиц.

В заключение следует отметить, что неправильное определение группы лиц и, как следствие, представление в антимонопольные ор­ганы недостоверных сведений может повлечь за собой привлечение виновных лиц к административной ответственности в соответствии со ст. 19.8 КоАП РФ.