Учебный год 2023-2024 / Карелина_Несостоятельность (банкротство) 2019 Том 1

§ 2. Особенности правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

присущи внешние, поверхностные, и внутренние, сущностные, признаки. Правовые явления, формы и категории… должны изучаться с разных сторон, под разными углами зрения»1.

Безусловно, использование подобных приемов представляется также необходимым и актуальным как при анализе финансового состояния должника (не только раскрыть внешние признаки – признаки банкротства, но и внутренние, сущностные, позволяющие или, напротив, не позволяющие говорить о возможности восстановления платежеспособности должника), так и с целью более глубокого раскрытия сущности, структуры и динамики правоотношений, возникающих при несостоятельности (банкротстве).

Заметим, что не любое состояние предмета или субъекта является юридическим, напротив, только тогда состояние может быть признано

таковым, когда законодатель придает ему такое значение. В нашем случае это, бесспорно, вытекает из положений ст. 70, 146, 154 Закона о банкротстве.

Под правовым состоянием субъектов отношений несостоятельности

следует понимать положение их правовой связанности и взаимообусловленности в рамках правоотношения, влияющее на дина-

мику этого правоотношения.

В рамках банкротства правовое состояние одного субъекта испытывает на себе влияние правового состояния других субъектов: должник обязан следовать воле кредиторов, кредиторы оказывают влияние на состояние прав и обязанностей арбитражного управляющего, арбитражный управляющий должен соблюдать правила, установленные саморегулируемой организацией, и т.д.

Кроме того, правовое состояние всех субъектов в рамках конкурсного

процесса зависит от конкретной процедуры банкротства. Закон для каждой из процедур определяет свои задачи, устанавливает особый круг прав и обязанностей субъектов, определяет порядок их реализации.

«Связанность» субъектов в рамках рассматриваемого правоотношения предопределена не только взаимным положением субъектов по отношению друг к другу в определенный момент времени,

но и «привязкой» к той или иной процедуре банкротства, что обусловлено спецификой соответствующего правоотношения.

1 Мезрин Б.Н. Указ. соч. С. 187.

161

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

Состояние лица является правовым, когда:

1)его характеристика представляет собой сущность правового положения субъекта на той или иной стадии установления или осуществления правоотношения;

2)лицо характеризуется в качестве обладателя субъективных прав относительно юридической обязанности в пределах конкретного правоотношения или совокупности взаимосвязанных правоотношений.

Именно наличие права и корреспондирующей ему обязанности отражает «правовую связанность» субъектов в процесс достижения ими социальных и экономических целей.

«Правовая связанность» субъектов в рамках правоотношений несостоятельности обладает определенной спецификой: находясь в рамках специального правового регулирования, субъекты ока-

зывают взаимное влияние друг на друга, что не может не отразиться на состоянии их прав и обязанностей. Наиболее рельефно, как было показано, это проявляется в отношении прав конкурсных кредиторов.

В рамках конкурсного процесса права отдельных кредиторов как бы аккумулируются, представляя собой определенное единство: конкурсные кредиторы имеют общее право по отношению к должнику. «Общее право» кредиторов реализуется посредством выражения «общей» воли, которая находит воплощение в решениях собрания и комитета кредиторов. При принятии решений на собрании кредиторов принимается во внимание воля большинства кредиторов, определяемая не количеством кредиторов, а суммой их требований к должнику.

Вместе с тем специфика реализации принципа равных прав не гарантирует каждому кредитору равных возможностей в ходе проведения процедур банкротства, поскольку законодатель защищает обобщенный (консолидированный), а не частный интерес отдельного кредитора.

2.6. Особенности способов и средств защиты прав и интересов субъектов конкурса

Одной из характерных особенностей отношений, возникающих в рамках несостоятельности (банкротства), следует признать самостоятельность способов и средств защиты прав и интересов субъектов конкурса1.

1 Более подробно данный вопрос будет рассмотрен в главе «Защита прав и интересов учестников отношений несостоятельности (банкротства)» т. 2 курса.

162

§ 2. Особенности правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

Своеобразие цели института несостоятельности, правового статуса субъектов рассматриваемых отношений предопределяет специфику используемых средств и способов защиты прав и интересов.

По мнению А.В. Солодилова, «в судебном процессе несостоятельности нарушенные права и интересы защищаются совершенно особыми способами, которые не характерны ни для какого другого

вида арбитражных судопроизводств»1.

Между тем следует иметь в виду, что использование специальных средств и способов защиты, присущих институту несостоятельности, становится преимущественно возможным лишь после реализации кредитором своего права на судебную защиту в исковом производстве (в ситуации банкротства граждан возможно инициирование процесса

и без наличия судебного акта по отдельным категориям обязательств).

Данное обстоятельство также следует отнести к числу особенностей рассматриваемых отношений. На момент обращения кредитора с заявлением об инициировании дела о банкротстве спор о праве уже должен быть разрешен. Только в случае, если данное средство защиты не привело к фактическому восстановлению нарушенного материального права, а судебные акты, предъявленные к исполнению в установленном порядке, не исполнены, при наличии признаков банкротства суд принимает заявление о признании должника банкротом.

Заметим, что к заявлению уполномоченного органа должно быть приложено решение налогового или таможенного органа о взыскании задолженности за счет имущества должника, что также свидетельствует о необходимости подтверждения заявителем того обстоятельства, что другие способы и средства защиты не привели к восстановлению нарушенного права.

Одним из специальных, свойственных конкурсному процессу способов

защиты нарушенных материальных норм является предъявление кредитором требований к должнику. Посредством процесса установления требований кредиторов защищаются, с одной стороны, нарушенные права кредитора, а с другой – права должника от необоснованных требований кредиторов, а также права других кредиторов, которые могут быть нарушены включением в реестр необоснованных требований.

Не менее важным аспектом, на наш взгляд, является рассмотрение процесса установления требований кредиторов не только в качестве

1 Солодилов А.В. Указ. соч. С. 80.

163

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

способа защиты прав последних, но и в качестве способа защиты прав других кредиторов, а также прав должника, которые могут быть на-

рушены включением в реестр необоснованных требований.

Таким образом, правоотношение несостоятельности представляет собой системно-структурное образование, состоящее из совокупности составляющих ее элементов, характеризующееся особым типом связи этих элементов в рамках целого. Особенности самого правоотношения, а также его структурных элементов предопределяют специфику используемых средств правового регулирования.

§3. Классификация правоотношений, возникающих

всвязи с несостоятельностью (банкротством)

Исследование многообразных правоотношений в сфере несостоятельности актуализирует проблему их классификации, поскольку последняя создает основу для правильного понимания их правовой природы, а также исследования их динамики.

Классификация правоотношений является определенным шагом в познании многообразия правоотношений, в том числе и правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством).

Для проведения любой классификации должен быть избран определенный критерий. При сопоставлении различных явлений становится возможным разграничить их по этому признаку.

Следует отметить, что в доктрине вопрос классификации правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью должника, не являлся предметом самостоятельного исследования. Лишь в ряде работ современных авторов можно встретить единичные основания разграничения рассматриваемых отношений.

Так, анализируя проблему правового регулирования деятельности арбитражного управляющего, И.Ю. Мухачев рассматривает теоретические и практические основания систематизации правоотношений с участием арбитражного управляющего. В результате исследования данный автор приходит к выводу о том, что все правоотношения, возникающие при банкротстве, можно условно разделить на «основные» и «вспомогательные» в зависимости от той роли, которую они играют в общей системе правоотношений1. При этом вспомогательные правоотношения, по мнению

1 Мухачев И.Ю. Арбитражный управляющий: кто он и как им стать? // Законодательство. 2000. № 12. С. 17.

164

§ 3. Классификация правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

указанного автора, в свою очередь, включают в себя: 1) процессуальные правоотношения; 2) правоотношения с участием саморегулируемой организации; 3) правоотношения с участием государства (не в роли кредитора как защитника общественных и социальных интересов, как регулирующего органа); 4) правоотношения с участием кредиторов, не связанные с долговым обязательством; 5) правоотношения с участием арбитражного управляющего; 6) правоотношения с участием должника, не связанные с долговым обязательством; 7) иные правоотношения (с участием учредителей, собственника имущества унитарного предприятия, представителей и др.)1. Р.Г. Смирнов, исследуя правовую природу отношения несостоятельности (банкротства), делает вывод о том, что с момента принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом возникает правоотношение несостоятельности и одновременно возникает процессуальное правоотношение, которое рассматривается указанным автором как процессуальная форма правоотношения несостоятельности2. Не проводя детальной классификации правоотношений несостоятельности, Е.Г. Дорохина утверждает, что они возникают между кредитором и должником, на котором лежит правовая обязанность по удовлетворению требований кредиторов. Между тем Е.Г. Дорохина признает, что «отношения между кредиторами и конкурсным управляющим (равно как и иным арбитражным управляющим), а также между ним и должником являются отдельной разновидностью конкурсных отношений»3. В.Ф. Попондопуло при анализе законодательства о несостоятельности отмечает, что оно состоит из норм частного и публичного права, направленных на урегулирование комплекса взаимосвязанных в реальной действительности частных (горизонтальных) и публичных (вертикальных) отношений, возникающих в связи с несостоятельностью лица»4.

Между тем, как представляется, многообразие этих отношений, а также сложный механизм их возникновения обуславловают необходимость анализа ряда оснований разграничения обозначенных отношений.

К числу критериев классификации правоотношений, возникающих

всвязи с несостоятельностью (банкротством), могут быть отнесены: субъектный состав; момент возникновения; правовой характер;

1Мухачев И.Ю. Арбитражный управляющий: кто он и как им стать? // Законодательство. 2000. № 12. С. 17.

2Смирнов Р.Г. Природа правоотношения несостоятельности (банкротства): Дис. ...

канд. юрид. наук. СПб., 2004. С. 53.

3Дорохина Е.Г. Природа правоотношения несостоятельности (банкротства) // Журнал российского права. 2006. № 5. C. 37.

4Попондопуло В.Ф. Конкурсное право (правовое регулирование несостоятельности (банкротства) предпринимателей). СПб., 1995. С. 10.

165

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

содержание; роль в общей системе рассматриваемых отношений и т.д.

Рассмотрим более подробно некоторые критерии классификации. Наиболее существенной представляется классификация правоотношений по моменту их возникновения, который в конечном счете обусловливает место и роль этих правоотношений в общей системе правоотношений, возникающих в связи с неспособностью должника рассчитаться по своим долгам. Исходя из данного критерия все рассматриваемые правоотношения можно условно разделить на две группы:

«первоначальные» и «производные».

«Первоначальным» является денежное долговое обязательство (независимо от отраслевого характера), существующее между должником и конкретным кредитором и характеризующееся изменением своего правового состояния в связи с возбуждением дела о несостоятельности.

К числу «производных» следует отнести правоотношения, существу-

ющие исключительно в рамках конкурсного процесса, а именно:

а) правоотношения материального характера, связанные с приобретением статуса должника по смыслу Закона о банкротстве;

б) возникающие в связи с этим правоотношения процессуального характера, опосредующие процесс реализации материальных норм права.

Заметим, что момент возникновения «производных» − материальных и процессуальных правоотношений может и не совпадать, за исключением ситуации, при которой инициатором дела о несостоятельности выступает сам должник: в этом случае арбитражный суд, принимая заявление о признании должника банкротом, выносит определение о введении процедуры наблюдения, наделяя тем самым должника соответствующим

статусом.

«Производные» правоотношения способствуют динамике и реализации «первоначальных» правоотношений, а также существующих в их рамках субъективных прав и юридических обязанностей участников.

Данные правоотношения многообразны и разноплановы, что позволяет говорить о том, что каждое такое правоотношение может высту-

пать в качестве самостоятельной системы, при этом оставаясь в качестве

составляющего элемента более сложной системы.

К числу «производных» правоотношений могут быть также отнесены:

−правоотношения, направленные на обеспечение законности проведения процедур банкротства;

−правоотношения, опосредующие регулирование (государственное регулирование и саморегулирование) и контроль в рамках осуществления конкурсного процесса;

166

§3. Классификация правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

−правоотношения, направленные на обеспечение интересов государства как публичной организации;

−правоотношения, направленные на обеспечение баланса интересов участников процесса (к примеру, правоотношения, участниками которых являются конкурсные кредиторы или уполномоченные органы; правоотношения, возникающие в связи с удовлетворением требований различных категорий кредиторов в порядке очередности, установленной Законом, и т.д.);

−иные правоотношения.

Поскольку в отношении конкретного должника могут быть предъявлены требования нескольких конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, это означает возможность одновременного существования нескольких сложных «первоначальных» систем, включающих, в свою

очередь, множество подсистем.

Взаимообусловленность и взаимовлияние всех сложных систем в рамках конкурса предопределяют единство всей системы отношений, возникающих при несостоятельности (банкротстве). При этом

взаимообусловленность этих отношений выражается двояко: с одной стороны, в рамках каждой конкретной системы, формирующейся на основе конкретного (одного) долгового обязательства, с другой стороны, во взаимодействии нескольких самостоятельных систем по отношению

друг к другу.

Примером первой связи является взаимообусловленность прежде всего прав и обязанностей кредиторов и должника. Кредитор является держателем требования по отношению к лицу обязанному, и принадлежность данного права обусловливает возможность кредитора требовать от должника совершения разного рода действий, которые ему необходимо произвести в целях сложения с себя долга. И в этом смысле действия должника будут представлять собой ту деятельность, в которой кредитор испытывает потребность с целью удовлетворения своего интереса. В то же время эта деятельность необходима и должнику, причем цель должника − удовлетворение требований кредиторов и возврат к нормальной финансово-хозяйственной деятельности также свидетельствует об удовлетворении и его социально-экономического интереса.

Вместе с тем если для обязательственного правоотношения, протекающего в нормальных условиях, характерным признаком является отсутствие возможности у кредитора непосредственного воздействия на должника (поскольку все сделки, направленные на ограничение правоспособности должника, ничтожны), то в рамках процесса несо-

167

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

стоятельности (банкротства) это становится вполне возможным. Так,

всоответствии с п. 2 ст. 82 Закона о банкротстве арбитражный суд вправе отстранить руководителя должника от должности на основании ходатайства собрания кредиторов, содержащего сведения о ненадлежащем исполнении руководителем должника плана финансового оздоровления или о совершении руководителем должника действий, нарушающих права и законные интересы кредиторов1.

Кроме того, Закон о банкротстве содержит ряд положений, свидетельствующих об изменении как правоспособности, так и дееспособности должника в период проведения процедуры наблюдения.

Вчастности, должник не вправе без согласия собрания кредиторов (комитета кредиторов) совершать сделки или несколько взаимосвязанных сделок, в совершении которых у него имеется заинтересованность или которые связаны с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения прямо или косвенно имущества должника, балансовая стоимость которого составляет более 5% балансовой стоимости активов должника, а также влекут за собой выдачу займов (кредитов), выдачу поручительств, гарантий и учреждение доверительного имущества должника (п. 3 ст. 82).

Помимо этого согласие собрания кредиторов (комитета кредиторов) необходимо для принятия должником решения о своей реорганизации (п. 3 ст. 82).

Все иные сделки, влекущие за собой возникновение новых обязательств должника, могут быть совершены исключительно с согласия собрания кредиторов (комитета кредиторов) при условии, если размер денежных обязательств должника, возникших после введения финансового оздоровления, составляет более 20% суммы включенных

вреестр требований кредиторов.

Взаимодействие нескольких самостоятельных систем по отношению друг к другу представляется не менее сложным, чем в первом случае. Согласно п. 1 ст. 63 Закона о банкротстве одним из последствий введения процедуры наблюдения является невозможность предъявления требований кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей в индивидуальном порядке: данные требования могут быть предъявлены только с соблюдением установленного законом порядка.

1 Заметим, что ходатайство по смыслу ст. 82 Закона может быть подано не только собранием кредиторов, но и административным управляющим, а также лицами, предоставившими обеспечение.

168

§ 3. Классификация правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

Приведенные положения позволяют говорить об органическом единстве всех элементов системы правоотношений, возникающих при несо-

стоятельности (банкротстве).

Органическое единство как признак рассматриваемой системы правоотношений свидетельствует о том, что каждый из составляющих

систему элементов не может существовать в отрыве от нее, равным

образом как вся система, являющаяся совокупностью элементов в целом, немыслима при отсутствии хотя бы одного из них. Данное обстоятельство является проявлением одного из главных свойств системы − способности создавать качественно новые свойства, которые не могут быть присущи элементам вне системы. К примеру, динамика правоотношения, связанного с несостоятельностью, опосредована динамикой процедур банкротства, что не может не отразиться на свойствах всей системы рассматриваемых отношений в целом. Могут возникать новые правоотношения, в том числе и с участием новых субъектов. И это вполне объяснимо. Во-первых, «новые» субъекты могут иметь в конкурсном процессе свой собственный интерес, во-вторых, для каждой процедуры банкротства свойственны свои специфические задачи.

Представленная классификация, основанная на системном подходе, на наш взгляд, является не единственной. К подобному выводу позволяют прийти положения ст. 1 Закона о банкротстве, содержащие указание на отношения, регулируемые Законом, позволяющие классифицировать их в зависимости от времени возникновения. Буквальное толкование диспозиции данной нормы способствует формированию представления о том, что разного рода правоотношения, связанные с не-

способностью должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме, с одной стороны, опосредуют определенный этап движения процесса, а с другой стороны, представляют собой некое единство в этом

движении.

К их числу законодатель относит следующие группы правоотношений: I группа − правоотношения, связанные с порядком и условиями осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства); II группа − правоотношения, возникающие в связи с установлением оснований для признания должника несостоятельным (банкротом); III группа − правоотношения, опосредующие порядок и условия

проведения процедур банкротства; IV группа − иные правоотношения.

В рамках каждой из классификационных групп правоотношения могут различаться по своему содержанию, субъектному составу, ха-

рактеру и т.д. Однако эти правоотношения объединяет существенная

169

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

особенность – они возникают на определенном этапе несостоятельности

для решения конкретной задачи.

Так, I группа представленной классификации опосредует процесс предупреждения несостоятельности (банкротства) и включает всю совокупность правоотношений, возникающих в связи с этим.

Достаточно сложна и разнопланова III группа правоотношений, объединяющая весь комплекс правоотношений, связанных с осуществлением реорганизационных и ликвидационных мероприятий в рамках конкурсного процесса.

Для уяснения сущности и особенностей отношений, связанных с несостоятельностью, определенный научный и практический инте-

рес представляет классификация обозначенных правоотношений по их содержанию.

Исходя из данного критерия рассматриваемые правоотношения можно разделить на организуемые и организационные.

Следует обратить внимание на то, что рассматриваемый критерий в науке гражданского права был предложен О.А. Красавчиковым: «Подразделение всей совокупности организационных отношений, безотносительно к тому, какой именно отраслью права они регулируются (исходя только из их начал – субординации и координации), на два самостоятельных вида не исключает возможности рассматривать данные отношения как определенное единство социальных связей»1. «Организуемые» отношения, по мнению О.А. Красавчикова, обладают имущественным, трудовым, личным неимущественным и другим аналогичным содержанием. Содержание организационного отношения имеет иной характер. Оно складывается из действий организационных (неимущественных, неличных, нетрудовых и т.д.), направленных на упорядочение (нормализацию) «организуемых» отношений2.

В системе отношений, возникающих в связи с несостоятельностью должника, основным является имущественное правоотношение, связанное с невозможностью должника расплатиться по своим долгам.

В нашем случае именно это правоотношение по своей сути является организуемым. Оно в отличие от организационных отношений обладает определенной спецификой, касающейся:

а) содержания; б) объекта; в) цели.

1Красавчиков О.А. Категории науки гражданского права: Избранные труды. В 2 т.

Т.I. М., 2005. С. 52.

2Там же.

170