Глава IV - Приобретение и распоряжение ценными бумагами, владение которых осуществляется череЭ посредников

Статья 9 [Приобретение и распоряжение ценными бумагами, владение которых осуществляется через посредников]

1. Ценные бумаги, держание которыми осуществляется через посредников, приобретаются посредством кредитования соответствующего счета ценных бумаг.

2. Без ограничения параграфа (1) в каких-либо мерах или событиях нет необходимости, они не требуются по закону в качестве условия для наделения держателя счетом правами на ценные бумаги, держание которыми осуществляется через посредников.

(3) Держатель счета может распорядиться ценными бумагами, держание

которыми осуществляется через посредников -

8

Туктаров Ю.Е.

Проект

1. путем их дебитования на условиях, что ценные бумаги будут переданы посреднику на его собственный счет;

2. путем их дебитования на его счете на условиях, что соответствующий кредит будет совершен на счете другого лица этого или другого посредника.

(4) Держатель счета может создать право залога в отношении ценных бумаг, находящихся у посредника, или в отношении счета ценных бумаг путем передачи другому лицу контроля над ценными бумагами или счетом, ценных бумаг.

(5) Созданное таким образом, право, залога в отношении счета ценных - бумаг имеет действие в отношении, всех ценных бумаг, которые время от времени зачисляются на него в соответствующей сумме, без необходимости последующей идентификации или спецификации конкретных ценных бумаг.

(6) Вышеуказанные правила не исключают других методов, предусмотренных применимым правом для приобретения и распоряжения ценными, бумагами, держание которыми осуществляется через посредника, при условии, что приоритет должен сохраняться за правилом, которое указано в статье 13;

Объяснительные замечания

Параграф (6) уточняет, что Конвенция не предполагает установление исключительного регулирования всех возможных, форм распоряжения и не содержит попытки запретить «неформального» распоряжение (распоряжения, которое осуществляется не через специальные книги) Принцип - верховенства книжных записей отражен в статье 13 настоящей Конвенции.

Статья 10

[Неттинг и трасинг долгов и кредитов по счету]

(1) Дебит и кредит по счету может быть получен на основании зачета.

(2) Дебит, и кредит по счету является действительным даже, если нет возможности, индивидуализировать счет, по которому соответствующий дебит и кредит был совершен.

Статья 11

[Контроль]

(1) Следующие положения определяют, когда держатель счета должен передать ценные бумаги, находящиеся у посредника, или счет ценных бумаг в контроль другого лица.

9

Туктаров Ю.Е.

Проект

(2) Если держатель счета соглашается с посредником о предоставлении ему права залога в отношении ценных бумаг или счёта ценных бумаг держание которыми осуществляется именно через этого посредника. Он тем самым передает эти ценные бумаги или этот счет, ценных бумаг в контроль Посредника.

(3) Если держатель счета в отношении ценных бумаг или счета ценных бумаг предусмотрит или определит в такой форме, что посредник выполняет инструкции от другого лица для последующего распоряжения или передачи ценных бумаг или кредита ценных бумаг на счете [и вносит в соглашения о счете ценных бумаг и любое заявление по счету, относящееся к счету ценных бумаг с тем, чтобы оно анонсировалось таким способом, чтобы такое распоряжение было замеченным] он тем самым передает ценные бумаги или счет ценных бумаг в контроль другого лица.

[Объяснительное замечание]

Действие слов, включенных в квадратные скобки, направлено на установление эффективного контроля, создаваемого соглашением с посредником зависит от элемента публичности, который требует, чтобы счет ценных бумаг и какие-либо заявления по счет аннотировались таким способом, что соглашение о контроле было видимым. На обсуждение выносится это обстоятельство в качестве необходимого элемента контроля.