2. Получение всей необходимой информации

В целях минимизации возможных рисков необходимо уже на начальных стадиях получить максимальную информацию: 1) о потенциальных партнерах; 2) об обстоятельствах, которые могут повлиять на исполнение договоров.

После определения потенциальных партнеров и получения необходимой информации стороны проводят предварительные встречи, которые обычно завершаются подписанием протокола о намерениях. Протокол о намерениях не налагает никаких юридических обязательств на стороны, а фиксирует цели участников, определяет порядок предварительных действий, порядок обмена ими информацией. Также возможно включение в протокол оговорки о соблюдении конфиденциальности полученной информации, условия о подсудности дел в случае ее разглашения, однако, представляется, что оговорку о конфиденциальности будет целесообразнее заключить отдельное соглашение.

После этого стороны обмениваются информацией для проведения предварительной правовой оценки вопросов, которые могут повлиять на исполнение обязательств в будущем: документы, подтверждающие 1) правовой статус участников; 2) полномочия органов управления участников; 3) состав акционеров и членов органов управления ЮЛ-участников договорной системы; 4) наличие необходимых разрешений на осуществление деятельности в связи с исполнением будущих договоров, документов, удостоверяющих вещные права или права аренды на объекты недвижимости, и документов, подтверждающих регистрацию прав на объекты интеллектуальной собственности.

Кроме того, запрашивается информация о заверенных аудитором последнем и годовом бухгалтерском балансе, письмах-обязательствах о предоставлении заемных средств, о предоставлении обеспечения, о предоставлении товаров, работ, услуг.

Не менее важным является планирование сроков получения и распределения обязанностей по представлению сведений.

Поскольку одна из сторон может выйти из сделки, нужно заранее рассчитать, как минимизировать возникающие в связи с этим убытки.

3. Построение договорной схемы

На это этапе составляются договорные схемы и с учетом оптимизации налогов и расходов выбираются наиболее оптимальные:

- определяются промежуточные цели и основные шаги, сроки, круг участников и ответственные исполнители

- производится учет потенциальных рисков (коммерческих рисков, ограничений, изменений законодательства), сроков действия договоров

- разрабатывается финансовый меморандум, оптимизируются расходы и обязательные платежи

- разрабатываются первоначальные проекты договоров и перечень вопросов, которые стороны хотят обсудить

4. Создание плана реализации проекта

Часто договорная схема является составной частью или приложением бизнес-плана.

5. Выполнение предварительных условий

Данный этап включает в себя следующие действия:

- получение корпоративных и иных внутренних одобрений

- учреждение ЮЛ, филиалов, представительств

- получение необходимых разрешений федеральных и местных органов управления для осуществления деятельности по договорам

- оформление прав пользования имуществом (аренда земельных участков, недвижимости)

- регистрация исключительных прав

- анализ изменений в законодательстве и судебной практики