4.2. Трансакционные издержки и их виды

Сущность трансакционных издержек. В экономической литературе дается множество определений трансакционных издержек (ТАИ) и известны разные подходы к их анализу. В узком смысле ТАИ – это издержки в сфере обмена, связанные с передачей прав собственности, в широком смысле – это все затраты сверх собственно производственных издержек (трансформационных издержек, по выражению Д. Норта).

Р. Коуз показал, что использование рыночного механизма не обходится обществу бесплатно, а требует подчас больших затрат. В отличие от производственных затрат, определяющихся объемом и технологией производства, трансакционные издержки возникают в процессе налаживания отношений между рыночными агентами. Чтобы осуществить рыночную трансакцию, необходимо: выявить, с кем хотелось бы заключить сделки; распространить информацию о том, что некто желает вступить в сделку и на каких условиях; провести переговоры, ведущие к заключению сделки; организовать расследование, чтобы убедиться в том, что условия контракта соблюдаются, и т.п.⁶ Р. Коуз первоначально относил к ТАИ только «издержки использования ценового механизма». Позднее в их состав стали включать и издержки, связанные с использованием административных механизмов контроля. При таком расширенном толковании понятие трансакций приложимо к отношениям, складывающимся как между организациями, так и внутри них.

Д. Норт отмечал, что затратность информации является «ключом к пониманию издержек трансакций, которые (издержки) составят из издержек оценки полезных свойств объекта обмена и издержек обеспечения прав и принуждения к их соблюдению»⁷. Эти издержки служат фактором, определяющим структуру и динамику социально-политических и экономических институтов.

Если рассматривать экономику в качестве системы жизнеобеспечения, то, следуя К. Дж. Эрроу, трансакционные издержки можно характеризовать как издержки эксплуатации экономической системы⁸.

В отечественных исследованиях под трансакционными издержками понимаются «затраты ресурсов (денег, времени, труда и т.п.), необходимые для отчуждения и присвоения прав собственности и свобод, принятых в обществе»⁹. Далее авторы «Введения в институциональный анализ» считают, что для обоснования ТАИ существенны два момента: несовпадение экономических интересов взаимодействующих сторон, а также неопределенность, состоящая во фрагментарности (и искаженности) информации, и ограниченные возможности агентов по переработке этой информации. Поэтому ТАИ интерпретируются как издержки по координации деятельности экономических агентов и снятию распределительного конфликта между ними. Этот и подобные им подходы трактуют трансакционные издержки в широком смысле слова.

Типы трансакционных издержек. В современной экономической теории предлагается множество вариантов как определения трансакционных издержек, так и их классификаций.

К. Менар отмечает, что под трансакционными издержками понимают «издержки функционирования системы обмена или... во что обходится использование рынка, чтобы обеспечить размещение ресурсов и передать права собственности»¹⁰. Условно он выделяет четыре группы ТАИ.

Издержки вычленения, возникающие из-за проблемы неотделимости. В совместной деятельности трудно измерить производительность каждого фактора производства, невозможна детальная дифференциация при определении платы за некоторые виды услуг (например, транспортные).

Информационные издержки, включающие затраты на кодирование, передачу сигналов, расшифровку и обучение пользованию системой информации.

Издержки масштаба рынка, при росте которого установление «доверия» одновременно проблематично и слишком дорогостояще.

Издержки поведения, связанные с проблемой эгоистического поведения агентов в ситуации конкуренции (например, жульничество), что зачастую оборачивается выгодами для обманщиков и потерями для обманутых.

По концепции П. Милгрома и Дж. Робертса, трансакционные затраты включают затраты координации и мотивации.

По времени осуществления процесса контрактации трансакционные издержки Д. Нортом и Дж. Уоллисом делятся на три категории. Предварительные (ex ante) ТАИ относятся к периоду до совершения трансакции, например сбор информации о ценах, возможных альтернативах, надежности контрагента и т.д. Вторая часть ТАИ (ex interim) приходится на момент оформления сделки и процесс обмена, например переговоры и заключение контракта, получение нотариально заверенных документов, страховки, осуществление расчетов и т.д. Третья часть относится к периоду после заключения сделки (ex post), например затраты по защите контрактов, контроль за их выполнением, контроль за качеством и т.п.

Э. Фуруботн и Р. Рихтер правомерно классифицируют трансакционные издержки в зависимости от той сферы, в которой они возникают.

Во-первых, рыночные трансакционные издержки, в числе которых издержки поиска и обработки информации, издержки ведения переговоров и принятия решений, издержки контроля и мониторинга. Нужно заметить, что эта классификация рыночных трансакционных издержек соответствует трем стадиям процесса контрактации, обозначенным в классификации Норта–Уоллиса.

Во-вторых, управленческие трансакционные издержки, включающие издержки разработки внедрения, поддержания и изменения организационной структуры.

В-третьих, политические трансакционные издержки, в том числе издержки создания, поддержания и изменения формальной и неформальной политической организации системы, а также обеспечения функционирования политической системы, включая учреждения законодательства, обороны, судопроизводства, транспорта и образования.

На основе обобщения многочисленных исследований обычно выделяется пять функциональных групп трансакционных издержек¹¹.

1. Издержки поиска информации. Они связаны с поиском информации о продавцах, покупателях и сложившихся ценах, а также с потерями, обусловленными неполнотой и несовершенством найденной информации.

2. Издержки ведения переговоров и заключения контрактов. Проведение переговоров, заключение и оформление контрактов требуют определенных затрат, которые нередко увеличивают цену товара. Кроме того, сюда относятся потери из-за неудачно заключенных, плохо оформленных и ненадежно защищенных соглашений.

3. Издержки измерения. Сюда относятся затраты на измерительную технику, на проведение самого процесса измерения, на осуществление мер защиты от ошибок измерения и, наконец, потери от этих ошибок. Уменьшает эти издержки стандартизация продукции, гарантии фирм, торговые марки и другие меры.

4. Издержки спецификации и защиты прав собственности. В эту категорию входят расходы на содержание судебных и государственных органов, находящихся на страже правопорядка, затраты ресурсов на восстановление нарушенных прав, а также потери от плохой спецификации и ненадежной защиты прав собственности.

5. Издержки оппортунистического поведения. Термин «оппортунистическое поведение» введен О. Уильямсоном и означает недобросовестное поведение индивида, нарушающее условия сделки и нацеленное на получение односторонних выгод в ущерб партнеру (см. разд. 2.2). Эти издержки касаются постконтрактного поведения и особенно характерны для совместной работы в команде, когда потенциальные возможности каждого полностью неизвестны. Распространены две основные формы постконтрактного оппортунизма – отлынивание и вымогательство. Поэтому издержки оппортунистического поведения складываются из связанных с ним потерь в эффективности, а также затрат, необходимых для ограничения такого поведения.

Трансакционные издержки могут выступать в явной и неявной формах. Во втором случае они могут быть настолько велики, что блокируют возможность трансакции, и их невозможно зарегистрировать.

Трансакционные издержки возникают при принятии решений на индивидуальном и коллективном уровнях. Например, затраты по функционированию правовой системы падают на всех членов общества, а расходы по юридической защите конкретной сделки – на ее участников.

Различают такие постоянные и переменные трансакционные издержки. Постоянные трансакционные издержки совершаются один раз для некоторого количества трансакций. Например, издержки по установлению и защите прав собственности. Переменные трансакционные издержки совершаются для каждой трансакции отдельно. Например, издержки на подготовку и реализацию конкретного контракта.

В целом совокупные издержки общества равны сумме трансформационных издержек, т.е. издержек, связанных с превращением затрат в готовую продукцию, и трансакционных издержек.

Первые определяются технологическими, а вторые – институциональными (правовыми) факторами. Однако обе части совокупных издержек тесно связаны и в известных пределах взаимозаменяемы. ТАИ влияют на выбор способа производства, а изменение технологий и уровня трансформационных издержек может повлиять на количество рыночных трансакций и другие экономические процессы. Исходя из контрактной парадигмы можно конкретизировать, что все контракты фирмы делятся на внешние и внутренние и им соответствуют два типа затрат. Это трансакционные и управленческие (организационные) издержки. Трансакционные издержки – это затраты на обеспечение выполнения внешних контрактов, а управленческие издержки – это затраты, связанные с внутренними контрактами. Управленческие издержки в данной главе подробно не рассматриваются, однако они включают расходы на мониторинг выполнения внутренних контрактов, потери в результате неудовлетворительного выполнения контрактов и др. С этой позиции фирма и рынок представляют собой альтернативные способы заключения контрактов. Рынок характеризуется как сеть внешних контрактов, а фирма – как сеть внутренних контрактов. Выбор между внешними и внутренними трансакциями зависит от соотношения издержек их использования. Чем выше ТАИ по сравнению с управленческими издержками, тем больше вероятность перевода внешних трансакций во внутренние и производство благ фирмой, а не посредством рынка. Кроме трансакционных издержек микроуровня необходимо учитывать ТАИ макроуровня, которые представляют собой издержки по управлению и эксплуатации экономической системы в целом.

Каждой организационной форме соответствует своя структура трансакционных издержек. Рыночные структуры тяготеют к экономии на издержках оппортунистического поведения, но могут генерировать высокие издержки измерения качества продукта. Административные институты обеспечивают сокращение затрат на ведение переговоров, используют экономию на масштабах, но внутри организаций существует угроза отлынивания, а между организациями – опасность вымогательства.

Измерение трансакционных издержек. Измерение трансакционных издержек связано с определенными проблемами. Если сделки носят чисто рыночный характер, то их можно измерить. Однако ТАИ, связанные со стоянием в очередях, нормированием потребления, дачей взяток и т.д., измерить невозможно. Известны способы прямой и косвенной оценки ТАИ. Попытка прямого измерения ТАИ по доле трансакционного сектора в ВНП США за 1870–1970 гг. принадлежит Дж. Уоллису и Д. Норту. В работе 1986 г. авторы учитывают только рыночный компонент ТАИ и называют его трансакционными услугами. Общий объем трансакционных услуг складывается из двух частей. Во-первых, это услуги трансакционного сектора, который включает оптовую и розничную торговлю, страхование, банковское дело и т.д. Во-вторых, это трансакционные услуги, но оказываемые внутри «трансформационного сектора», т.е. это затраты на аппарат управления, организацию сбыта и снабжения и т.д. в разных отраслях этого сектора. Кроме того, авторами были выделены частный и государственный трансакционный секторы.

Согласно расчетам с использованием национальных счетов доля трансакционных услуг частного сектора в ВНП США увеличилась с 23 % в 1870 г. до 41 % в 1970 г., а государственного сектора – с 3,6 % в 1870 г. до 13,9 % в 1970 г., что в сумме составляет рост с 26,1 до 54,7 %. Часть этого роста объясняется перемещением ТАИ из внерыночной сферы на рынок, но другая часть представляла реальное инвестирование ресурсов. Авторы выделили три фактора увеличения трансакционного сектора в экономике США: 1) углубление специализации и разделения труда, умножающее совокупный объем меновых операций; 2) технический прогресс в промышленности и на транспорте, сопровождавшийся увеличением размера фирм; 3) усиление роли правительства в его взаимодействии с частным сектором¹².

Х. Демсец в работе «Издержки трансакционирования» (1968) прямо измеряет и оценивает издержки использования организованных финансовых рынков, учитывая разницу между курсами продажи и покупки вместе с вознаграждением брокеров. В противоположность этому О. Уильямсон в 1985 г. использует косвенный метод. Он обращает внимание на определенные взаимоотношения между специфическими инвестициями (такими, как типы используемых контрактов), когда измеряет ТАИ. Основная идея здесь в том, что характеристики институциональной структуры (и прав собственности) сильно влияют на уровень трансакционных издержек. П. Джоскоу, следуя подобному подходу, показывает важность институциональных соглашений для ТАИ в работе 1985 г., основанной на опыте предприятий по производству электроэнергии¹³.

Измеренные или неизмеренные трансакционные издержки имеют большую ценность. Без них не могут быть адекватно поняты ни экономическое поведение, ни институциональные соглашения. Положительные ТАИ приводят к следующим последствиям¹⁴:

1) мешают, а в частных случаях полностью блокируют образование рынков;

2) препятствуют полной реализации взаимных выгод обмена, так как можно отказаться от тех благ, которые должны быть направлены на обеспечение обмена, а это тормозит получение экономической прибыли;

3) мешают реализации принципа сравнительного преимущества, лежащего в основе торговли и, следовательно, экономического роста;

4) затрудняют поиск новых возможностей использования известных ресурсов или открытие новых ресурсов при заданных альтернативах их применения;

5) препятствуют изменению существующих правил игры, выступая как издержки институциональной трансакции.

В целом понятие трансакционных издержек имеет ключевое значение в новой институциональной экономике. Становится возможным объяснение эволюции институтов, в том числе изменений, зависящих от предшествующего пути развития. Экономия трансакционных издержек рассматривается как стимул институциональной трансформации.

4.3. Сущность и режимы прав собственности

Сущность прав собственности. Право собственности – одно из фундаментальных понятий экономической теории. С одной стороны, оно может рассматриваться как режим собственности, как важный институт, а с другой – как отдельные права, являющиеся элементами целостной системы.

В первом случае права собственности являются определенными «правилами игры», регулирующими взаимоотношения между людьми по поводу ограниченных ресурсов. Второй подход изучает пучки правомочий, имеющиеся у того или иного агента. С. Пейович и Э. Фуруботн дали следующее определение: «Права собственности понимаются как санкционированные поведенческие отношения, возникающие между людьми в связи с существованием благ и касающиеся их использования. Эти отношения определяют такие нормы поведения по поводу благ, которые любое лицо должно или соблюдать, в своих взаимодействиях с другими людьми, или же нести издержки из-за их несоблюдения… Господствующая в обществе система прав собственности есть в таком случае сумма экономических и социальных отношений по поводу редких ресурсов, в рамках которой отдельные члены общества противостоят друг другу»¹⁵.

Важные моменты, вытекающие из этого определения, состоят в следующем. Собственность или права собственности нужно отличать от объектов собственности, т.е. материальных или нематериальных объектов, на которые распространяется право собственности. Отношения собственности – это отношения между людьми, а не отношения между людьми и вещами. Установление прав собственности имеет смысл в условиях ограниченных ресурсов, когда могут возникать конфликты по поводу их использования, а права собственности позволяют ограничить и разрешить эти конфликты. Иными словами, права собственности определяют возможные способы использования ограниченных ресурсов как исключительную прерогативу отдельных индивидов или групп. Права собственности носят многосубъектный (индивидуум, фирма, государство и др.), многоуровневый характер (права низшего уровня оказываются объектом прав высшего уровня), а также отличаются режимами своего применения.

Права собственности закрепляются не только государственной властью (законами, судебными решениями и т.д.), но и традициями, обычаями, нормами, а поэтому действительно являются «правилами игры», принятыми в обществе. Поведенческий смысл прав собственности состоит в том, что они стимулируют деятельность, изменяя издержки разных способов поведения. Например, несанкционированное поведение, продиктованное отрицательными стимулами, увеличивает издержки своего осуществления за счет возможного наказания. В итоге соблюдение или нарушение правил сводится к актам добровольного экономического выбора, и сами права имеют экономическую ценность.

Права собственности определяются и гарантируются некоторой управляющей структурой или порядком, т.е. системой норм, а также инструментами, защищающими этот порядок. Обеспечение порядка может быть чисто внутренним или же устанавливаться ожиданиями специфических внешних последствий. Институциональная экономика имеет дело со вторым случаем, т.е. с гарантиями, основанными на санкциях, установленных либо законом, либо обычаем¹⁶.

Итак, собственность – это институт, который предоставляет людям свободу распоряжаться ограниченными ресурсами¹⁷. Эта свобода означает закрепление определенных прав за собственником и запрещение другим вмешиваться в реализацию этих прав. Собственники имеют юридические полномочия действовать или воздерживаться от действий, но без жестких обязанностей делать то или другое, если только они добровольно не взяли на себя обязанности по договору.

Режим чистой собственности (pure property regime) объединяет свод законов, который устанавливает полные и совершенные права собственности и предусматривает их защиту. Полная и совершенная защита от вмешательства частных лиц или органов власти включает запрет на нарушение владения, вторжение, кражу, уничтожение, зловредность, загрязнение, затопление, несанкционированное использование, присвоение, экспроприацию, захват и национализацию. Нарушение прав собственности грозит привлечением к гражданской, судебной или уголовной ответственности за причиненный ущерб.

Собственник пользуется наибольшей свободой тогда, когда имеет возможность делать со своими ресурсами все, что не причиняет вреда другим, т.е. свобода действий собственника ограничивается требованием безущербности для других. Это положение называется принципом ограниченной максимальной свободы. Понятие «вред» включает в себя причинение боли, страха, травмы, потерю дохода или имущества. Что;´ следует считать причинением вреда другим, определяется социально-правовыми нормами. Правовые нормы, применяемые для оценки вреда и определения меры ответственности, закреплены в праве собственности, гражданском, договорном, уголовном праве и т.д., а также в антитрестовском законодательстве и административном праве. Следовательно, собственность юридически встроена в более широкую нормативную систему.

Рассмотрим право собственности на микроуровне как набор частичных правомочий. Выделяется два подхода к пониманию права собственности – континентальный и англосаксонский. Первый подход означает концентрацию всех прав собственности на объект в руках одного владельца. Этот подход воплощен в Кодексе Наполеона, где частная собственность провозглашается неприкосновенной, неограниченной и неделимой. Англосаксонский подход допускал возможность дробления собственности на какой-либо объект на правомочия нескольких лиц. В настоящее время преобладает англосаксонская традиция как более реальная, гибкая и отвечающая сложным процессам современного общества. В этом подходе право собственности определяется как «пучок частичных правомочий», хотя классификация может проводиться по разным признакам.

Следуя С. Пейовичу и Э. Фуруботну, принято считать, что право собственности состоит из трех основных элементов: 1) право пользоваться имуществом (usus); 2) право присваивать доход от имущества (usus fructus); 3) право менять его форму, содержание и местонахождение, включая право передачи ресурсов на время или насовсем (abusus)¹⁸. Пучок прав, связанных с конкретным ресурсом, обычно состоит из нескольких частей: некоторые права могут быть использованы сообща при открытом доступе (т.е. они неэксклюзивны и непередаваемы), другие могут быть ограничены в присвоении дохода (т.е. они эксклюзивны, но непередаваемы) и, наконец, третьи могут быть частными (т.е. и эксклюзивными, и передаваемыми). Например, некий индивид может обладать (частным) правом на эксклюзивное использование куска земли с определенным набором разрешенных действий (например, выращивание пшеницы, но не марихуаны), право на присвоение какого-либо полученного дохода и право на добровольную передачу этих прав другим лицам по взаимно согласованным ценам; другой индивид может владеть (usus fructus) правом прогуливаться по этой земле и каждый в сообществе может разделить (общее) право на дым от сжигания мусора и шум.

В соответствии с известным перечнем, данным английским юристом А. Оноре, выделяется одиннадцать правомочий¹⁹.

Право владения, суть которого состоит в осуществлении физического контроля над вещью. Это правомочие является основным в определении понятия собственности и лежит в основе исключительности права собственности.

Право пользования, состоящее в извлечении личной выгоды (если речь идет о пользовании в узком смысле слова) или пользовании объектом собственности как благом более высокого порядка (если речь идет о пользовании в широком смысле слова).

Право управления включает в себя возможность определения направления, в котором может быть использована данная вещь, а также круга лиц и порядка (границ) доступа к ресурсу.

Право на доход, который может проистекать из непосредственного пользования вещью (имплицитный доход) или пользования вещью другими индивидами (доход в явной форме – денежной или натуральной).

Право на капитал (или капитальную стоимость), которое предполагает возможность дарения, продажи, проматывания, изменения формы или уничтожения блага. Данное право включает межвременной аспект в отношения между людьми по поводу того или иного блага.

Право на безопасность, которое предполагает защиту от вредного воздействия на поток доходов в виде экспроприации даже при условии наличия компенсационной системы.

Право на передачу вещи по наследству. Существование данного права обусловлено тем, что после смерти обладателя данная вещь перестает быть ценной для него, однако интерес к ней как активу сохраняется для других.

Бессрочность, которая состоит в отсутствии каких-либо временных границ в осуществлении правомочий, т.е. чем больше временной горизонт, тем выше ценность данного актива для его обладателя.

Запрет вредного использования. По сути это «отрицательное» право, которое не разрешает использовать вещь таким образом, чтобы это было связано с вредом, наносимым имуществу других агентов.

Ответственность в виде взыскания. Это право дает возможность отчуждать вещь в уплату долга, а значит, позволяет использовать имущество в качестве залога и соответственно формулировки достоверных обещаний при заключении сделок.

Право остаточного характера, которое состоит в «естественном» возвращении переданных кому-либо правомочий по истечении срока передачи, в силу утраты силы договора или по иной причине.

Таким образом, права собственности – это система взаимосвязанных элементов, причем некоторые из них являются взаимодополняющими и не имеют ценности один без другого. Например, ограничение права на получение дохода от ресурса может привести к полной утрате заинтересованности в его использовании. Абсолютное и относительное право собственности характеризуется по отношению к членам общества: абсолютное – по отношению ко всем остальным членам общества; относительное – по отношению к некоторым членам общества. Экономические правила могут быть формальными и неформальными, поэтому и права собственности могут быть правами де-юре и де-факто.

Большое значение для характеристики права собственности имеет процесс его спецификации, а также размывания. Спецификация права собственности означает определение объекта права, субъекта права, а также набора правомочий, которыми он располагает. Противоположным процессом является размывание прав собственности, что имеет место, когда они либо неточно установлены и плохо защищены, либо попадают под разного рода ограничения (прежде всего, со стороны государства). Чистый режим частной собственности означает исчерпывающую спецификацию и полную защиту всех правомочий. Размывание прав собственности, ослабляя их исключительность и отчуждаемость, сужает возможности экономического выбора агентов и снижает ценность объекта права. Значит, чем лучше специфицированы и защищены права собственности, тем большую ценность они представляют.

Необходимо сравнить процессы ограничения и расщепления права собственности. Ограничения налагаются, как правило, в принудительном порядке государством, часто в целях перераспределения прав собственности. Расщепление или дробление права собственности происходит в форме добровольного обмена, по инициативе самих собственников. Спецификация прав зачастую требует больших затрат, поэтому она должна осуществляться до того предела, где дальнейший выигрыш от сокращения «размытости» прав не покрывает связанных с этим затрат. Поэтому нормальным является существование некоторых ресурсов с плохо определенными или не установленными правами, но это влияет на эффективность экономики в целом.

Режимы собственности. Выделяются следующие режимы собственности: общая, коммунальная, частная и государственная. Рассмотрим сущность, преимущества и недостатки каждого из них (рис. 4.1).

Рис. 4.1. Режимы собственности

Общая собственность (синоним – свободный, или открытый, доступ к ресурсу) означает, что ни один из индивидов, претендующих на один и тот же ресурс, не находится в привилегированном положении, и никто не имеет права исключить других из доступа к данному благу. Права на эту собственность плохо определены, отсутствует режим исключительности и отчуждаемости собственности. Примерами собственности свободного доступа могут быть грибной лес, озеро, где можно ловить рыбу, парковая зона, пастбище для выпаса скота и др.

Такая собственность фактически не требует издержек для своего поддержания, а набор правил, регламентирующих ее использование, – минимален. Она встречается там, где затраты по спецификации и защите прав собственности очень высоки и превышают ожидаемые от спецификации выгоды. Например, трудно проконтролировать, сколько рыбы выловили в реке или сколько грибов собрали в лесу. Режим свободного доступа может сохраняться для ограниченных благ. Поэтому самое простое правило использования ресурса свободного доступа гласит: «первым пришел – первым воспользовался» (first came – first served). Например, первый рыбак занял удобное место для ловли рыбы у реки, или первый пришедший занял скамейку в парке.

Общая собственность может выступать как средство защиты от естественных монополий. Однако она имеет множество недостатков. Во-первых, подрывается связь между деятельностью индивида в режиме свободного доступа и результатами этой деятельности. Всем известна проблема борьбы с теми, кто выкапывает в открытом поле картошку, не ими посаженную. Во-вторых, общедоступные ресурсы не могут переходить к тем агентам, которые эффективнее их используют. Преимущества общественного разделения труда и специализации не используются в полной мере. В-третьих, усилия агента тратятся на захват ресурса, реализацию стремления опередить других. Поэтому механизмом рационирования использования ресурсов в условиях общей собственности служит институт очереди. Кроме того, могут вводиться неценовые ограничения, такие как охотничьи сезоны, запрет на использование определенных орудий лова и т.д. В-четвертых, решения принимаются исходя из короткой перспективы, отсутствуют стимулы к инвестированию, используются трудоемкие технологии, а значит, ниже производительность труда.

Рассмотрим проблему, названную в литературе «трагедией общины», заключающуюся в сверхиспользовании и истощении ресурса, находящегося в свободном доступе. Рассмотрим эту проблему на примере организации рыболовства (рис. 4.2)²⁰. Имеются два фактора производства: ограниченные ресурсы рыбных угодий и труд рыболовов (переменный фактор производства). Оба фактора однородны, экономия от масштаба производства и барьеры входа на рынок рыбы отсутствуют. Альтернативные издержки в форме заработной платы на рынке труда () задаются экзогенно.

Рис. 4.2. Свободный доступ:

VMP – кривая ценности предельного продукта труда; VAP – кривая ценности

среднего продукта труда; площадь треугольника AWC – максимально возмож-

ная величина ренты; площадь треугольника CDE – величина рассеивания ренты,

обусловленная сверхиспользованием ресурса

Если угодья находятся в частной собственности и владелец нанимает рыболовов за заработную плату то правило оптимизации дохода при покажет, что использование рыбных угодий будет остановлено на уровне затрат труда. При этом рента от использования рыбных угодий будет максимальной и равной площади AWC. Если же рыбные угодья находятся в общей собственности, то рыболовы принимают во внимание средний продукт труда, и использование угодий продолжается до затрат труда, когда Однако при рента рассеивается (распыляется), так как величина рассеивания ренты показана площадью треугольника который равен площади треугольника Степень рассеивания ренты определяется отношением и равна 1. При полной спецификации и защите прав собственности данный показатель равен нулю. Кроме того, последние единицы труда дают отрицательный предельный продукт, т.е. происходит уменьшение общего улова рыбы. Распределение труда не является оптимальным, так как часть трудозатрат должна использоваться в других сферах деятельности.

Таким образом, при отсутствии четко установленных прав собственности на ресурс его использование связано с возникновением отрицательных внешних эффектов. В нашем примере треугольник можно трактовать как отрицательный социальный продукт. Общество могло бы быть богаче на величину ренты (треугольник .

Процесс возникновения режима исключительности прав собственности может принимать множество форм, основными из которых являются системы коммунальной, частной и государственной собственности.

Коммунальная собственность означает, что исключительными правами собственности на данный объект обладает только часть экономических агентов (определенная группа, община) из рассматриваемого множества. Например, озеро находится в коммунальной собственности рыбаков. Примерами коммунальной собственности являются кооперативы разных типов, отчасти полные товарищества в лице своих полных товарищей. Это промежуточный вариант между свободным доступом и частной (государственной) собственностью.

Система коммунальной собственности обладает режимом исключительности, так как свободный доступ к данному ресурсу со стороны аутсайдеров закрыт. Однако в рамках коммунальной собственности может возникнуть эффект свободного доступа, что требует введения правил, регулирующих доступ к ресурсу инсайдеров. Коммунальная собственность не исключает отчуждаемости и передачи доли от одного человека к другому. Но обычно эта передача сопровождается специальными требованиями к условиям входа-выхода в (из) группу, являющуюся субъектом соответствующего набора правомочий. Например, в кооперативе может действовать условие в виде согласия других членов кооператива на передачу доли собственности другому лицу и т.п.

Коммунальная собственность обладает определенными преимуществами. По сравнению с частной собственностью здесь ниже издержки по защите прав собственности, так как возникает эффект экономии на масштабе, в том числе связанный со специализацией части группы на обеспечении режима исключительности. Коммунальная собственность жизнеспособна в тех условиях, в которых определеннее границы ресурса, технология его использования относительно статична, а группа совладельцев сравнительно невелика и однородна, т.е. экономические интересы ее членов близки или совпадают. Общность интересов облегчает решение вопроса о регулировании доступа к ресурсу, уменьшает оппортунистическое поведение в форме отлынивания. Агрегирование индивидуальных предпочтений посредством процедуры голосования происходит с меньшими трансакционными издержками, поскольку эти предпочтения близки друг к другу.

Коммунальная собственность имеет и определенные недостатки. Она не защищена от сверхиспользования ресурса со стороны инсайдеров, а значит, включает издержки, связанные с принятием решений о регулировании доступа. В связи с возможностью определенного оппортунистического поведения в виде отлынивания при использовании уравнительного принципа распределения полученных результатов может возникнуть проблема недоиспользования ресурса и роста издержек оппортунизма. В целом могут возникнуть проблемы принятия решений в группе. Коммунальная собственность может быть разрушена как извне, так и изнутри. Разрушение извне происходит в случае, если издержки защиты прав собственности от аутсайдеров оказываются слишком высокими (что показывает ситуация с садово-огородными товариществами, находящимися в отдаленных трудноохраняемых районах России). Разрушение коммунальной собственности изнутри может быть вызвано ростом численности группы совладельцев, введением новых технологий использования ресурса и т.п.

Оптимальный размер группы можно определить на основе подхода минимизации средних трансакционных издержек²¹. Трансакционные издержки подразделяют на издержки обеспечения защиты прав собственности, которые в расчете на одного человека с ростом численности группы уменьшаются, и издержки достижения соглашения и обеспечения контроля за его выполнением, которые по мере роста численности группы растут (рис. 4.3). Если численность группы равна , то она меньше оптимальной, поскольку возможности экономии на масштабе при обеспечении безопасности прав коммунальной собственности более чем компенсируют возрастание издержек принятия решений и обеспечения контроля. Наоборот, если численность группы равна , она превышает оптимальный уровень, поскольку теперь возможности экономии на масштабе компенсируют рост издержек принятия решений и контроля лишь частично. Естественно, при изменении того или иного вида трансакционных издержек изменятся в конечном счете общие трансакционные издержки, что на графике отражается сдвигом кривых трансакционных издержек, и соответственно изменится оптимальная численность группы.

Рис. 4.3. Оптимальный размер группы:

ATC – средние трансакционные издержки (в расчете на одного человека);

A(N) – удельные издержки достижения соглашения и обеспечения контроля

за его выполнением членами группы; D(N) – удельные издержки обеспече-

ния безопасности прав собственности от внешних посягательств; T(N) – сум-

марные трансакционные издержки; N^* – численность группы, обеспечивающая

минимизацию средних трансакционных издержек; ATC^* – минимальные сред-

ние трансакционные издержки

Важность возникновения исключительных прав коммунальной собственности как особого института рассматривается Д. Нортом в работе «Структура и изменение в экономической истории» (1981). Изначально люди занимались двумя видами хозяйственной деятельности: охотой и собирательством, опираясь на естественное воспроизводство природной базы. Д. Норт, анализируя результаты исследований по проблеме свободного доступа, отметил тенденцию к уменьшению природной базы в связи с растущей деятельностью человека, т.е. использовал идею об исчерпании ресурсов, эксплуатирующихся в режиме свободного доступа. Оседлое сельское хозяйство требовало достаточно продолжительной деятельности на определенном участке земли с целью присвоения результатов труда, а значит, для него было необходимо возникновение исключительных прав коммунальной собственности. Д. Норт назвал этот этап развития человечества первой экономической революцией, которая означала радикальное изменение ресурсообеспеченности населения вследствие формирования исключительных прав собственности. Возникновение последних в виде коммунальной собственности дало толчок изменению структуры стимулов, которые обеспечили накопление человеческого капитала, совершенствование технологий и соответствующих им форм экономической организации, рост производительности труда и повышение уровня жизни людей. Неустойчивость, подрыв изнутри и извне трансформирует коммунальную собственность в частную или государственную собственность.

Частная собственность устанавливает исключительные права, а значит, институциональную преграду сверхиспользованию ресурсов. Право частной собственности означает, что отдельное физическое или юридическое лицо обладает всем «пучком» правомочий или некоторыми правомочиями «пучка». В условиях частной собственности право отчуждения реализуется через рынок. Однако может действовать и размытое право в том случае, когда существует формальный запрет на отчуждение, например запрет на продажу земли.

Преимуществами частной собственности являются защищенная свобода принятия решений относительно объекта собственности, прямая связь между деятельностью агентов и результатами деятельности, высокая мотивированность агентов, использование преимуществ общественной организации труда, возможностей специализации, поощрение нововведений, благоприятные условия для использования неявного знания и принятие на себя риска и ответственности за принятые решения. В целом отмеченные преимущества ведут к эффективному использованию ресурсов.

Несмотря на указанные преимущества существуют ограничения на распространение частной собственности. Во-первых, имеются существенные издержки по спецификации и защите прав собственности, которые определяются как институциональными, так и технологическими факторами. Защита и спецификация прав собственности может поддерживаться государством, самим субъектом права, социальными нормами, нарушение которых ведет к применению этических, экономических и юридических санкций. Во-вторых, факторами, определяющими распространение частной собственности, являются материально-технологическая среда общества, степень и возможность развития рынка, господствующая идеология и научные представления, развитие правовой базы и эффективность экономической политики государства, действующие неформальные нормы, доминирующие принципы системы образования, а также других сфер, формирующих систему ценностей в обществе. Понятно, что эти факторы могут как способствовать, так и препятствовать распространению частной собственности в пространственном и временном аспектах.

Государственная собственность означает, что всем «пучком» или разными его элементами владеет исключительно государство. Система государственной собственности специфицируется и защищается совокупностью формальных правил и предполагает существование режима исключительности доступа к ресурсам, причем не только для аутсайдеров, но и инсайдеров. Она существует там, где преимущества коммунальной и частной собственности выражены слабо. Распоряжение государственной собственностью осуществляется не непосредственно, а опосредованно, через политический процесс и многоуровневую систему представителей в виде государственных организаций и их руководителей. Государственная собственность не является отчуждаемой, так как ее нельзя свободно продать или ликвидировать какую то ее долю. В силу этого она не поддается расщеплению. Например, нельзя продать долю собственности на оборону и купить долю собственности для нужд образования или здравоохранения. Государственная собственность может быть эффективной формой организации в случае производства общественных благ, например обороны; средством по ограничению поведения безбилетников, когда его нельзя ограничить другими способами.

Вместе с тем государственная собственность тоже имеет недостатки и ведет к определенным потерям эффективности. В системе государственной собственности число собственников и массив объектов велики. Возникает необходимость делегирования прав наемным агентам по принятию решений об использовании объектов государственной собственности. В связи с этим остро встает проблема принципала–агента. Возникает необходимость наличия контрольного аппарата, минимизирующего издержки оппортунистического поведения. В этой системе собственности больше проявляются проблемы общедоступности, так как издержки обеспечения соблюдения прав государственной собственности очень высоки. Могут теряться преимущества специализации, возникать проблемы с инновациями и производительностью труда, а в целом ресурсы могут не попадать к агентам с более высокой эффективностью их использования.

Последствия государственной собственности оцениваются теоретиками нового институционализма весьма критически²². Деятельность государственных предприятий серьезно страдает от политизации, подчинения внеэкономическим целям. Так, невозможно получить бир­жевую оценку качества управления государственным предприятием; кон­троль со стороны собственников (налогоплательщиков) за поведением управленческого аппарата резко ослаблен; рынок не проявляет интереса к таким предприятиям, уклоняясь от участия в их реорганизации. Государственные предприятия склонны к накоплению избыточных производственных мощностей и раздуванию штатов, отдают предпочтение строительству зданий и сооружений в ущерб активным элементам капи­тала, избирают менее рискованные инвестиционные проекты, медленнее реагируют на изменения в спросе, тормозят нововведения. Их менеджеры располагают лучшими возможностями для переключения ресурсов фирмы на свои личные цели, имеют более длительные сроки службы. Кроме того, государственные чиновники могут извлекать частные доходы из государственной собственности, что относится к коррупции.

Предлагаются следующие объяснения эффективности режима чистой собственности²³.

Собственность является важной составляющей свободы, с одной стороны, а также способствует сохранению свободы, децентрализуя власть и препятствуя тирании, – с другой.

Право собственности интернализирует результаты использования ресурсов. Интернализация достигается тем, что за собственником закрепляются непосредственные выгоды и издержки использования принадлежащих ему ресурсов. Правовые нормы, касающиеся зловредности и гражданских правонарушений, можно рассматривать как механизм интернализации издержек. При полной интернализации все прибыли и издержки учитываются собственником при принятии решений. В силу исключительности права присвоение чистой выгоды от использования ресурса стимулирует собственника к максимизации этой выгоды, а это требует предприимчивости и новаторства.

Законы о собственности дают четкое и надежное определение прав собственника, что превращает сделки в акты добровольного обмена. Наоборот, нечеткие и ненадежные права собственности налагают на участников обмена бремя больших информационных издержек и высокой платы за риск. Аналогично договорное право способствует развитию торговли, так как гарантирует, что сторона, авансирующая средства, получит ожидаемую прибыль от сделки. Таким образом, права собственности способствуют развитию обмена путем минимизации трансакционных издержек.

В силу отчуждаемости прав (возможности свободной передачи правомочий) может быть достигнуто оптимальное размещение ресурсов в пространстве и во времени. Действительно, собственник может передать благо в ходе обмена тому агенту, для которого оно будет иметь большую ценность (продать по максимальной цене), а значит, произойдет движение к эффективному размещению ресурсов. Кроме того, права собственности заставляют агентов учитывать не только краткосрочные, но и долгосрочные последствия при принятии решений, т.е. они защищают интересы будущих поколений.

Дробимость частной собственности, означающая отделение некоторых правомочий, их комбинацию и рекомбинацию, открывает возможность для кооперации и специализации в соответствии со сравнительными преимуществами агентов. Поэтому перераспределение прав среди разных собственников способствует росту производительности труда и максимизации совокупного богатства.

Расширяемость прав, подразумевающая распространение частной собственности на настоящие и будущие ресурсы, указывает: в обществе нет никому не принадлежащих, ничейных ресурсов, а это значит, что собственники обладают правами и несут ответственность за их использование в пределах своих правомочий.

Кроме вышеназванных преимуществ американский философ Р. Нозик отметил еще две особенности частной собственности: 1) она способствует эффективному распределению риска и обучает предпринимателей оценивать риски соответствующего типа; 2) она защищает слои населения, находящиеся на низших ступенях социальной лестницы, так как возникает конкуренция между работодателями на рынках труда.

Можно заключить, что главное достоинство системы частной собственности состоит не в том, что на ее основе вырабатывается какой-то однородный тип организации, превосходящий по эффективности все остальные, а в том, что благодаря свободе обмена и комбинирования прав собственности она предоставляет широкие возможности для создания разных организационных форм, чего нет в условиях господства государственной собственности.

Описанный выше режим чистой собственности никогда не существовал на практике. Во второй половине XIX в. ближе всего ему соответствовала Англия и Америка, когда в этих странах доминировал либерализм. Начиная с 1930-х годов правовое регулирование отношений собственности в Америке и Англии вышло далеко за пределы интернализации издержек или контроля над монополиями. Одни законы предусматривали соответствующие действия с целью перераспределения богатства в пользу определенных групп населения, другие были направлены на регулирование отношений в тех областях, где рынок оказался недееспособным. В реальной действительности функционируют смешанные режимы прав собственности при доминировании того или иного типа. В целом при принятии решения, должен ли ресурс находиться в частной или государственной собственности, было бы абсурдно всегда предполагать частную собственность. Соответствующие права собственности должны быть установлены и приняты во внимание²⁴.

Изменение режимов собственности. Режимы применения прав собственности могут меняться посредством национализации и приватизации. Национализацией называется институциональное изменение, в процессе которого режим частной или коммунальной собственности трансформируется в режим государственной собственности. Обратный процесс называется приватизацией (или коммунализацией). К формам приватизации относится продажа определенной доли принадлежащих государству акций, денационализация и реприватизация. Если приватизация осуществляется посредством изменения реальных правомочий при постоянных формальных, то она называется спонтанной приватизацией (например, использование сотрудниками государственных учреждений объектов государственной собственности в личных целях). Действительно, в реальной жизни в зависимости от условий может возникать существенное различие между государственной собственностью де-юре и де-факто. Другими словами, формально ресурсы находятся в государственной собственности, а фактически может существовать режим свободного доступа, коммунальной или частной собственности. Выражением этих тенденций являются взяточничество, вымогательство, незаконная коммерционализация деятельности, коррупция, использование насилия в личных целях и т.д.