2. Система экспортного контроля России

2.1. Создание и эволюция системы экспортного контроля

Важную роль в укреплении режима нераспространения и предотвращении бесконтрольной передачи товаров и технологий ядерного и двойного назначения играет национальная система экспортного контроля.

Первым шагом по формированию системы экспортного контроля в России был Указ Президента Российской Федерации №388 от 11 апреля 1992 года – «О мерах по созданию системы экспортного контроля в России». Этим указом предписывалось:

−создать в Российской Федерации систему экспортного контроля, включающую органы государственного управления;

−организовать для обеспечения единой государственной политики и координации работ по экспортному контролю Правительственную Комиссию (Экспортконтроль России), в состав которой включить заместителей руководителей ключевых ведомств Российской Федерации;

−разработать списки материалов, оборудования и технологий, которые имеют мирное назначение, но могут быть использованы при создании ракетного, ядерного, химического и других видов оружия массового поражения, экспорт которых контролируется;

−подготовить предложения о введении уголовной и административной ответственности за незаконный экспорт товаров, включенных в контрольный список.

Во исполнение данного Указа в 1992-96 годах в Российской Федерации было создано национальное законодательство в области экспортного контроля, сформирована структура государственных органов, вовлеченных в реализацию экспортного контроля, налажено их взаимо-

действие и выработаны процедуры лицензирования для контроля всех видов чувствительного экспорта.

За этот период Российская Федерация стала членом всех международных режимов нераспространения кроме Австралийской группы (см. Приложение 1). Российская Федерация подписала и ратифицировала Конвенции о запрещении химического и биологического оружия, и заявила о поддержке руководящих принципов Австралийской группы. Поэтому российское законодательство включает контрольные списки, адекватные спискам всех международных режимов экспортного контроля, в том числе и Австралийской группы. Российские национальные контрольные списки утверждаются Президентом Российской Федерации. В дополнение к каждому такому списку выпущены Постановления Правительства Российской Федерации, содержащие требования и лицензионные процедуры, регламентирующие экспорт соответствующих видов контролируемых товаров. Федеральный закон "Об экспортном контроле", принятый 18 июля 1999 года, завершил создание законодательной базы экспортного контроля в России. Данный закон является основополагающим в существующей системе экспортного контроля, уточняет и расширяет законодательную базу экспортного контроля России.

Основные этапы эволюции национальной системы экспортного контроля представлены в таблице 2.1. После принятия Федерального закона «Об экспортном контроле» законодательные основы экспортного контроля России существенно изменились. В течение 2000 – 2005 г.г. изменилась структура государственных органов, участвующих в процессе экспортного контроля, упростилась процедура лицензирования экспортных поставок. В национальные контрольные списки вносились изменения, принятые соответствующими международными режимами. Были переработаны «Положения», регламентирующие экспорт всех видов контролируемых товаров и технологий.

Таблица 2.1. – Развитие национальной системы экспортного контроля России.

Годы	Документы	Содержание документов
1992	Указ Президента РФ	"...создать в Российской Федерации систему экспорт-
	№388 от 11.04.1992 г.	ного контроля, включающую органы государственного
		управления"
1996	Указы: 202, 228, 1194, 1268...	национальные контрольные списки чувствительных то-
	Постановления: 574, 575, 70 ...	варов и положения о контроле экспорта таких товаров
1999	Федеральный закон	завершил создание юридической базы национальной
	"Об экспортном контроле"	системы экспортного контроля
2001-2003	Указы: 867, 96, 1005, 412, 36	реализация положений Закона, изменение структуры
	Постановления: 176, 488,	органов власти, участвующих в экспортном контроле,
	973, 296, 447, 462, 477...	обновление списков и порядка контроля экспорта чув-
		ствительных товаров
2004-2005	Указы: 314, 649, 580, 468, 1085,	изменение структуры органов власти, усиление роли
	1318, 1384, 1395	Минобороны в ЭК. Правила получения разрешения
	Постановления: 54, 517, …	КЭК, обновление контрольных списков
2006-2007	Указы: 1114, 115, 1030, 1083, 1103,	обновление контрольных списков, изменение состава
	556, …	КЭК и реструктуризация атомного энергопромышлен-
		ного комплекса РФ

28

В марте 2004 года, в целях формирования эффектив-	экспортного контроля. Полномочия в сфере экспортного
ной системы и структуры федеральных органов исполни-	контроля были переданы от Министерства экономическо-
тельной власти, был принят Указ Президента «О системе	го развития и торговли Министерству обороны, и на базе
и структуре федеральных органов исполнительной вла-	Государственной технической комиссии при Президенте
сти» №314. В этом указе установлено, что в новую сис-	Российской Федерации и Департамента экспортного кон-
тему федеральных органов исполнительной власти вхо-	троля Минэкономразвития России была и создана
дят федеральные министерства, федеральные службы и	ФСТЭК. Положение о Федеральной службе по техниче-
федеральные агентства. В соответствии с этим указом	скому и экспортному контролю утверждено Указом Пре-
были упразднены и преобразованы в Федеральные служ-	зидента Российской Федерации от 16.08.2004 №1085.
бы и агентства ряд Министерств и ведомств. Были созда-	В основные документы нормативной базы экспорт-
ны: Федеральная служба по техническому и экспортному	ного контроля России постановлением Правительства РФ
контролю (ФСТЭК России), Федеральное агентство по	от 4 февраля 2005 г. №54 внесены изменения, обуслов-
атомной энергии (Росатом), Федеральная таможенная	ленные новой структурой федеральных органов исполни-
служба (ФТС) и т.д. Здесь важно отметить повышение	тельной власти. Основные законодательные документы
роли Министерства обороны в национальной системе	приведены в таблице 2.2.

Таблица 2.2

Номер и дата Указа/Постановления

Указ №202 от 14.02.1996

Постановление №973 от 15.12.2000

Указ №36 от 14.01.2003

Постановление №462 от 14.06.2001

Указ №580 от 05.05.2004

Постановление №447 от 07.06.2001

Указ №1004 от 08.08.2001

Постановление №634 от 29.08.2001

Указ №1005 от 08.08.2001

Постановление №296 от 16.04.2001

Указ №1082 от 28.08.2001

Постановление №686 от 24.09.2001

Указ №972 от 02.09.1997

Постановление №941 от 29.12.2001

Указ №314 от 09.03.2004

Постановление №176 от 29.02.2000

Постановление №294 от 16.04.2001

Постановление №477 от 07.06.2001

Постановление №54 от 04.02.2005

Постановление №517 от 15.08.2005

Документы, регламентирующие экспорт товаров и технологий ядерного и двойного назначения

Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль Положение об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий

Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемыхвядерныхцелях, вотношениикоторыхосуществляетсяэкспортныйконтроль Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении

оборудования и материалов двойного назначения, а также соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях Список товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при созда-

нии вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически изменен-

ныхмикроорганизмов, токсинов, оборудованияитехнологий, подлежащихэкспортномуконтролю Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании

ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении

оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании

химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль Положение об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении

химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия Список товаров и технологий двойного назначения и иных средств, экспорт которых в Ирак в

соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН контролируется и подлежит уведомлению или запрещен

Оконтроле за вывозом из Российской Федерации в Ирак товаров и технологий двойного назначения и иных средств, подпадающих под действие международного механизма постоянного наблюдения и контроля

Осистеме и структуре федеральных органов исполнительной власти

Положение о государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирменные программы экспортного контроля Правила проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, ин-

формацией, работами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль

Осистеме независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля

Овнесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации, регулирующие вопросы экспортного контроля

Опорядке получения разрешения Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы иностранным государствомилииностраннымлицомвцеляхсозданияоружиямассовогопораженияисредствегодоставки

29

В дальнейшем Указом Президента от 25 апреля 2005 г. №468 «О Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации» министр обороны Сергей Иванов был назначен председателем Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации, а директор ФСТЭК Александр Григоров – его заместителем. Данный указ также расширил функции Комиссии по экспортному контролю. В частности, Комиссия теперь отвечает за подготовку проектов ежегодных докладов для президента по вопросам нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки.

Структура национальной системы экспортного контроля

В соответствии с Федеральным законом «Об экспортном контроле» и последними изменениями в структуре федеральных органов исполнительной власти структура на-

циональной системы экспортного контроля может быть представлена следующим образом (рисунок 2.1).

Первый уровень включает Президента и Правительство России. Президент определяет основные направления государственной политики в области экспортного контроля, обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие органов государственной власти Российской Федерации в этой сфере и утверждает списки контролируемых товаров и технологий.

Правительство Российской Федерации организует реализацию государственной политики в области экспортного контроля, в том числе в отношении международных режимов экспортного контроля; определяет порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении контролируемых товаров; принимает решения о проведении переговоров и подписании международных договоров Российской Федерации в области экспортного контроля.

Рисунок 2.1. – Структура национальной системы экспортного контроля России.

30

	Второй уровень занимает «Межведомственный коор-	рантиях, охватывающее всю ее мирную ядерную деятель-
	динационный орган по экспортному контролю» - Комис-	ность…». Отсутствие такого всеобъемлющего соглашения
	сия Российской Федерации по экспортному контролю.	фактически запрещает ядерный экспорт в такие страны,
	Функции данного органа - обеспечение реализации	как Индия, Пакистан, Израиль.
	государственной политики в области экспортного кон-
	троля, в том числе в отношении международных режимов	Закон «Об экспортном контроле»
	экспортного контроля; координация деятельности феде-	Как уже упоминалось выше, Федеральный закон "Об экс-
	ральных органов исполнительной власти и организаци-
	онно-методическое руководство работами по экспортно-	портном контроле" завершил создание законодательной
	му контролю в Российской Федерации.	базы экспортного контроля в России. Но одновременно
		Закон послужил также отправной точкой для дальнейше-
	Третий уровень занимает «специально уполномочен-
	ный федеральный орган исполнительной власти в облас-	го развития законодательства в сфере экспортного кон-
	ти экспортного контроля», который осуществляет органи-	троля.
	зационно-техническое и информационное обеспечение		Действие Закона «Об экспортном контроле» распро-
		страняется на внешнеэкономическую деятельность в от-
	деятельности Комиссии, а также осуществляет рассмот-
	рение экспортных контрактов и процедуру лицензирова-	ношении товаров, информации, работ, услуг, результатов
	ния экспортируемой продукции. В настоящее время спе-	интеллектуальной деятельности, которые могут быть ис-
	циально уполномоченным федеральным органом испол-	пользованы при создании ОМП, средств его доставки,
	нительной власти является Федеральная служба по тех-	иных видов вооружения и военной техники.
	ническому и экспортному контролю (ФСТЭК России).		В Законе определены основные методы осуществле-
		ния экспортного контроля (Статья 7), такие как:
	И, наконец, четвертый уровень включает предпри-
	ятия-экспортеры и их внутрифирменные программы экс-	• Идентификация контролируемых товаров и техноло-
	портного контроля (ВПЭК).		гий, то есть установление соответствия конкретных
			сырья,	материалов,			оборудования,			научно-
	Законодательством предусмотрена государственная
			технической информации,				работ, услуг,			результатов
	аккредитации организаций, создавших ВПЭК (Постанов-
			интеллектуальной деятельности, являющихся объек-
	ление Правительства РФ от 29.02.2000 №176). Этот во-
			тами	внешнеэкономических				операций,		товарам	и
	прос достаточно актуален для предприятий Росатома.
			технологиям,		включенным в			списки	(перечни)		по
	Руководителям предприятий, создавшим внутрифирмен-
			экспортному контролю.
	ные программы экспортного контроля, было предписано	•
			Разрешительный			порядок	осуществления внешне-
	провести государственную аккредитацию этих программ,
	а отраслевым лабораториям разработать типовые доку-		экономических операций с контролируемыми това-
			рами и технологиями, предусматривающий лицензи-
	менты по организации и процедурам внутрифирменных
			рование или иную форму их государственного регу-
	программ экспортного контроля для предприятий (орга-
			лирования.
	низаций) отрасли.	•
			Таможенный		контроль и		таможенное		оформление
			вывоза из Российской Федерации контролируемых
	2.2. Национальное законодательство в области		товаров и технологий в соответствии с законодатель-
			ством Российской Федерации о таможенном деле.
	экспортного контроля
		• Валютный контроль за осуществлением внешнеэко-
	Международные обязательства Российской		номических операций с товарами, информацией, ра-
	Федерации		ботами, услугами, результатами интеллектуальной
	Национальное законодательство в области экспортного		деятельности, в том числе за своевременностью и
			полнотой поступления валютной выручки на счета в
	контроля во многом отражает международные обязатель-		уполномоченные банки Российской Федерации.
	ства, принятые Российской Федерацией в рамках между-	•	Применение		мер	государственного			принуждения
	народных договоров и режимов нераспространения.		(санкций) в отношении лиц, нарушивших установ-
	Многие положения международных договоров и руково-		ленный настоящим Федеральным законом, другими
	дящих принципов режимов нераспространения на на-		федеральными законами и иными нормативными
	циональном уровне реализуются методами экспортного		правовыми актами Российской Федерации порядок
	контроля.		осуществления внешнеэкономической						деятельности
	Для российских экспортеров особенно важно пом-		в отношении товаров, информации, работ, услуг, ре-
	нить, что документы, регламентирующие ядерный экс-		зультатов интеллектуальной деятельности, которые
	порт, относятся именно к экспорту продукции, предна-		могут быть использованы при создании оружия мас-
	значенной для использования в мирной атомной энерге-		сового поражения, средств его доставки, иных видов
	тике, поскольку Россия, как ядерная держава, в соответ-		вооружения и военной техники, или предпринявших
	ствии с ДНЯО (статья 1) не должна допускать передачу		попытку совершить такие действия.
	любого товара или технологии, которые могут непосред-
	ственно использоваться при создании ядерного оружия.		Рассмотрим несколько положений данного закона,
	Отсюда проистекает и требование «Руководящих	имеющих существенное влияние на деятельность пред-
	принципов ГЯП» (реализованное в Указе №312 и п. 5 По-	приятий-экспортеров.
	становления №973) - «Экспорт ядерных товаров и техно-		1. Расширительное толкование понятия экспорта
	логий в страны, не обладающие ядерным оружием… мо-	(статья 1). Закон «Об экспортном контроле» опреде-
	жет осуществляться при условии, что страна-	ляет понятие			внешнеэкономической деятельности:
	получатель имеет действующее соглашение с Междуна-	«внешнеэкономическая деятельность - внешнеторговая,
	родным агентством по атомной энергии (МАГАТЭ) о га-	инвестиционная и иная деятельность, включая произ-

31

водственную кооперацию, в области международного обмена товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллекту-

альная собственность)». Кроме того, статья 19 (Лицензирование) гласит: «Внешнеэкономические операции,

предусматривающие передачу контролируемых товаров

итехнологий иностранному лицу, подлежат лицензированию», подчеркивая, что лицензироваться должны любые передачи чувствительных товаров и технологий. Таким образом, государство сейчас пытается охватить контролем все каналы международных передач товаров

итехнологий.

2.Внутрифирменные программы экспортного контроля (ВПЭК) (статья 16). Закон обязывает создавать ВПЭК все организации, «осуществляющие научную

и(или) производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и систематически получающие доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями». ФСТЭК России организует государственную аккредитацию организаций, создавших ВПЭК, и выдает им свидетельства о государственной аккредитации.

3.Государственная экспертиза внешнеэкономиче-

ских сделок (статья 21) – «результаты государственной экспертизы являются основанием для выдачи либо отказа в выдаче лицензии или разрешения». Государственная экспертиза проводится в целях определения соответствия внешнеэкономической сделки с контролируемыми товарами и технологиями международным обязательствам Российской Федерации и государственным интересам.

4.Обязанности участников внешнеэкономической деятельности (статья 24). Идентификация контролируемых товаров и технологий, а также совершение всех необходимых действий, связанных с получением лицензий на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями или разрешений на их вывоз из Российской Федерации без лицен-

зий, является обязанностью российского участника внешнеэкономической деятельности. Российский уча-

стник внешнеэкономической деятельности вправе пору-

чить проведение идентификации контролируемых то-

варов и технологий организации, получившей в установленном Правительством Российской Федерации порядке специальное разрешение на осуществление деятельности по идентификации контролируемых товаров и технологий.

Контрольные списки: принципы формирования и структура

В настоящее время в Российской Федерации действуют утвержденные Президентом Российской Федерации Списки контролируемых товаров и технологий, и соответствующие Положения, утвержденные Постановлениями Правительства Российской Федерации, которые регламентируют экспорт товаров, включенных в эти списки.

Как определено в Федеральном Законе, к контролируемым товарам и технологиям относятся сырье, материалы, оборудование, научно-техническая информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, которые в силу своих особенностей и свойств могут

внести существенный вклад в создание ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники. Списки представляют собой перечни конкретных предметов (материалов, оборудования, установок) и относящихся к этим предметам технологий, которые могут применяться для изготовления или испытания ОМП, либо использоваться непосредственно в качестве компонентов ОМП.

В отношении ядерного экспорта следует отметить, что здесь контролируются товары и технологии, предназначенные только для использования атомной энергии в мирных целях. Необходимость контроля экспорта ядерных товаров и технологий обусловлена тем, что ядерный топливный цикл может быть нацелен как на развитие атомной энергетики, так и на реализацию военных целей.

Структура ядерных списков

«Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль»

не структурирован, т.е. включенные в него предметы не подразделяются на однотипные категории, такие как оборудование, материалы и т.д. Как видно из таблицы 2.3, он включает ядерные материалы (Раздел 1) и перечень элементов ядерного топливного цикла. В каждой позиции списка приведено техническое описание контролируемого предмета, а при необходимости и его техническая характеристика.

«Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль» состоит из шести раз-

делов, которые имеют унифицированную структуру и состоят из пяти групп (см. таблицу 2.4):

1)оборудование, составные части и компоненты,

контролируемые в данном разделе;

2)испытательное и производственное оборудование,

используемое для изготовления и испытания предметов, контролируемых в данном разделе;

3)материалы, используемые для изготовления предметов, контролируемых в данном разделе;

4)программное обеспечение, используемое для изго-

товления предметов, контролируемых в данном разделе;

5)технология, используемая при разработке, изготовлении и эксплуатации предметов, контролируемых в данном разделе.

Поэтому, если с точки зрения экспортного контроля для какого-то раздела несущественно, из чего и каким образом изготовлены предметы, включенные в данный раздел, то соответствующие группы будут пустыми, не содержащими ни одной позиции.

Как видно из таблицы 2.4, такой «пустой» группой в разделе 1 «Промышленное оборудование» является группа «Материалы». Аналогично, в разделе 2 «Материалы» пустой будет группа «Программное обеспечение».

В каждой позиции списка (внутри группы) приведено техническое описание контролируемого предмета, а при необходимости и его контролируемые параметры. Кроме того, в конце списка приведено «Приложение», состоящее из «Определения терминов, используемых в Списке» и «Общие примечания».

32

Таблица 2.3 Структура ядерного контрольного списка
	№	Наименование	Код ТН
	позиции		ВЭД
		Раздел 1. Ядерные материалы
	1.1.	Исходный материал (природный и обедненный изотопом 235 уран)
	1.2.	Специальный расщепляющийся материал (239Pu, 233U, обогащенный по 235U)
	1.3.	Нептуний-237
		Раздел 2. Оборудование и неядерные материалы
	2.1.	Ядерные реакторы и специально разработанные или подготовленные оборудование и со-
		ставные части для них: (всего 10 позиций в данном разделе)
	2.2.	Неядерные материалы для реакторов: (всего 2 позиции в данном разделе)
	2.3.	Специально разработанные или подготовленные установки и оборудование для переработки
		облученных топливных элементов: (всего 8 позиций в данном разделе)
	2.4.	Установки для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально разра-
		ботанное или подготовленное оборудование для них (всего 1 позиция в данном разделе)
	2.5.	Специально разработанные или подготовленные установки и оборудование для разделения
		изотопов урана, кроме аналитических приборов: (всего 103 позиции в данном разделе)
	2.6.	Установки для производства или концентрирования тяжелой воды, дейтерия и соединений
		дейтерия и специально разработанное или подготовленное оборудование для них: (всего 10
		позиций в данном разделе)
	2.7.	Специально разработанные или подготовленные установки и оборудование для конверсии
		урана (всего 8 позиций в данном разделе)
	2.8.	Технологии, связанные со всеми включенными в раздел 2 настоящего Списка предметами
		(всего 1 позиция в данном разделе)

Таблица 2.4 Структура списка оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях

№ пункта		Наименование	Код ТН ВЭД
Раздел 1. Промышленное оборудование
Группа 1.1.		Оборудование, составные части и компоненты
Группа 1.2.		Испытательное и производственное оборудование
Группа 1.3.		Материалы – нет
Группа 1.4.		Программное обеспечение
Группа 1.5.		Технология
Раздел 2. Материалы
Раздел 3.	Оборудование и его части для разделения изотопов урана
Раздел 4.	Оборудование, связанное с установками по производству тяжелой воды
Раздел 5.	Испытательное и измерительное оборудование для разработки ядерных взрывных устройств

Раздел 6. Компоненты для ядерных взрывных устройств

Структура списков товаров двойного назначения

Все списки товаров двойного назначения имеют сходную структуру. Каждый из них состоит из нескольких больших разделов, которые, в свою очередь, разделены на группы, содержащие технические описания конкретных предметов. Естественно, что в разных списках названия групп и содержание отдельных позиций различаются в соответствии с природой контролируемых объектов (химикаты, биологические объекты, материалы, элементы оборудования, программное обеспечение или технология).

«Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экс-

портный контроль» состоит из пяти разделов, из которых четыре имеют достаточно унифицированную структуру (см. таблицу 2.5). Первые три раздела состоят из химикатов, включенных в Списки Приложений по химикатам к Конвенции о запрещении разработки, производства, накопления иприменения химическогооружияиоегоуничтожении

Четвертый раздел включает химикаты, которые имеют мирное назначение, но могут быть использованы при создании химического оружия. Пятый раздел «Оборудование» состоит из 12 групп контролируемых установок, отдельных видов оборудования и контролируемых компонентов, а также группы «Технология».

Биологический контрольный список - «Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, их генетически измененных форм, фрагментов генетического материала и оборудования, которые могут быть применены при создании бактериологического (биологического) и токсинного ору-

жия» имеет структуру, сходную со структурой химического списка. Он состоит из трех разделов, разбитых на однотипные группы, включающие разные виды патогенов и технологии, и раздела «Оборудование», состоящего из 12 групп (см. таблицу 2.6).

Ракетный список - «Список оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия (РКРТ)» разделен на две категории, поделенные в свою очередь на разделы и однотипные группы (см. таблицу 2.7).

33

Таблица 2.5 Структура химического контрольного списка

Регистраци-

№ позиции Наименование Код ТН ВЭД онный номер по КАС

Раздел 1. Химикаты, включенные в Список 1 Приложения по химикатам к Конвенции о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении

Группа 1.1.	Токсичные химикаты
Группа 1.2.	Прекурсоры
Группа 1.3.	Токсичные химикаты и прекурсоры, указанные в позициях 1.1-1.2.4,
	меченные радиоактивными или стабильными изотопами
Группа 1.4.	Смеси, содержащие любой токсичный химикат и/или прекурсор, ука-
	занные в позициях 1.1 - 1.3
Группа 1.5.	Технологии производства, переработки и потребления токсичных хи-
	микатов и прекурсоров, указанных в позициях 1.1 - 1.4

Раздел 2. Химикаты, включенные в Список 2 Приложения по химикатам к Конвенции о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении

Раздел 3. Химикаты, включенные в Список 3 Приложения по химикатам к Конвенции о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении

Раздел 4. Химикаты, которые имеют мирное назначение, но могут быть использованы при создании химического оружия

	Группа 4.1.	Прекурсоры
	Группа 4.2.	Прекурсоры, указанные в позициях 4.1.1 - 4.1.20, меченные радиоак-
		тивными или стабильными изотопами
	Группа 4.3.	Технологии производства, переработки и потребления прекурсоров,
		указанных в позициях 4.1 - 4.2
	Раздел 5. Оборудование
	Группа 5.1.	Установки для производства химикатов, указанных в разделах 1 - 4
		настоящего Списка
	Группы	Отдельные виды оборудования
	5.2. – 5.11
	Группа 5.12.	Любое оборудование, содержащее в качестве составных частей одну
		или несколько единиц оборудования, указанных в позициях 5.2 - 5.11,
		которые могут быть отделены в состоянии, пригодном для дальнейше-
		го использования
	Группа 5.13.	Технологии разработки, производства или использования оборудова-
		ния, указанного в позициях 5.1 - 5.11.2
Таблица 2.6 Структура биологического контрольного списка
	№ позиции		Наименование		Код ТН ВЭД
	Раздел 1. Патогены, опасные для человека и животных
	Группа 1.1.	Вирусы
	Группа 1.2.	Риккетсии
	Группа 1.3.	Бактерии
	Группа 1.4.	Токсины
	Группа 1.5.	Генетически измененные микроорганизмы
	Группа 1.6.	Технологии
	Раздел 2. Патогены, опасные для животных
	Группа 2.1.	Вирусы
	Группа 2.2.	Бактерии
	Группа 2.3.	Генетически измененные микроорганизмы
	Группа 2.4.	Технологии
	Раздел 3. Патогены, опасные для растений
	Группа 3.1.	Вирусы
	Группа 3.2.	Бактерии
	Группа 3.3.	Микроскопические грибы
	Группа 3.4.	Генетически измененные микроорганизмы
	Группа 3.5.	Технологии
	Раздел 4. Оборудование
	Группа 4.1. - 4.12.

34

Таблица 2.7 Структура ракетного контрольного списка

	№ позиции			Наименование				Код ТН ВЭД
				КАТЕГОРИЯ I
	Раздел 1. Законченные средства доставки
	Группа 1.1.			Оборудование, сборочные единицы и составные элементы
	Группа 1.2.			Испытательное и производственное оборудование
	Группа 1.3.			Материалы - нет
	Группа 1.4.			Программное обеспечение
	Группа 1.5.			Технология
	Раздел 2. Законченные системы, используемые для законченных средств доставки
				КАТЕГОРИЯ II
	Раздел 3. Элементы двигательных установок и оборудование
	Раздел 4. Топлива и химикаты
	Группа 4.1.			Оборудование, сборочные единицы и составные элементы - нет
	Группа 4.2.			Испытательное и производственное оборудование - нет
	Группа 4.3.			Материалы
	Группа 4.4.			Программное обеспечение - нет
	Группа 4.5.			Технология
	Раздел 5. Производство топлива
	Раздел 6. Производство композиционных материалов конструкционного назначения
	Раздел 7. Пиролитическое осаждение и уплотнение
	Раздел 8. Конструкционные материалы
	Раздел 9. Измерительное, навигационное и пеленгаторное оборудование и системы
	Раздел 10. Системы управления полетом
	Раздел 11. Бортовая радиоэлектронная аппаратура
	Раздел 12. Оборудование для обеспечения пуска
	Раздел 13. Компьютеры
	Раздел 14. Аналого-цифровые преобразователи
	Раздел 15. Испытательные системы и оборудование
	Раздел 16. Имитационное моделирование и конструкторская компоновка
	Раздел 17. Уменьшение характеристик заметности
	Раздел 18. Защита от поражающих факторов ядерного оружия
	Раздел 19. Прочие законченные средства доставки
	Раздел 20. Прочие законченные системы
	«Список товаров и технологий двойного назначе-					Как видно из таблицы 2.8, данный список имеет
ния» (Вассенаарский список) состоит из четырех разде-						внутреннюю структуру, сходную со структурами ракет-
лов (см. таблицу			2.8), имеющих унифицированную			ного списка и списка товаров и технологий двойного на-
структуру. Первые три раздела состоят из девяти техни-						значения, применяемых в ядерных целях. Поэтому в этом
ческих категорий.						списке также могут оказаться пустые группы, не содер-
	Категории, в свою очередь, делятся на пять отдельных					жащие ни одной позиции. Например, в первом разделе
групп. Каждая группа состоит из отдельных позиций,						такой группой является группа 2.3 - «Материалы», т.к.
имеющих специальный идентификационный номер и со-						они несущественны с точки зрения экспортного контроля
держащих технические описания контролируемых пред-						для категории 2 – «Обработка материалов».
метов, а при необходимости и их контролируемые пара-						В конце каждого контрольного списка приводятся
метры. Четвертый раздел имеет аналогичную структуру,						«Примечания к списку» и перечень используемых в них
но несколько отличающийся набор технических категорий.						основных терминов.
Таблица 2.8 Структура Списка товаров и технологий двойного назначения
	№ позиции			Наименование				Код ТН ВЭД
	Раздел 1.
	Категория 1			Перспективные материалы
	Группа 1.1			Системы, оборудование и компоненты
	Позиция			Пьезоэлектрические полимеры и сополимеры в виде листа или пленки
	1.1.1.2.			толщиной более 200 мкм, изготовленные из фтористых винилиденовых				3921909000
				материалов, контролируемых по пункту 1.3.9.1;
	Группа 1.2			Испытательное, контрольное и производственное оборудование
	Группа 1.3			Материалы
	Группа 1.4			Программное обеспечение
	Группа 1.5			Технология

35

Продолжение таблицы 2.8

№ позиции	Наименование	Код ТН ВЭД
Категория 2.	Обработка материалов
Категория 3.	Электроника
Категория 4.	Вычислительная техника
Категория 5.	Часть 1. Телекоммуникации
	Часть 2. Защита информации
Категория 6.	Датчики и лазеры
Категория 7.	Навигация и авиационная электроника
Категория 8.	Морское дело
Категория 9.	Двигатели

Раздел 2. «Чувствительные» товары и технологии

Раздел 3. «Весьма чувствительные» товары и технологии

Раздел 4. Товары и технологии, контролируемые по соображениям национальной безопасности

Категория 10.	Энергетика
Группа 10.1	Системы, оборудование и компоненты
Группа 10.2	Испытательное, контрольное и производственное оборудование
Группа 10.3	Материалы
Группа 10.4	Программное обеспечение
Группа 10.5	Технология
Категория 11.	Перспективные материалы
Категория 12.	Обработка и получение материалов
Категория 13.	Электроника
Категория 14.	Телекоммуникация и обработка информации
Категория 15.	Навигация и авиационная электроника
Категория 16.	Морское дело
Категория 17.	Транспортные средства
Категория 18.	Защита от поражающих воздействий

Рисунок 2.2. – Получение разрешения на экспорт.

36

		передачу ядерных материалов, специфические для ядер-
	Лицензирование экспорта товаров и технологий	ного экспорта. Однако внешне сходные документы в
	ядерного и двойного назначения	седьмой строке имеют некоторое различие.
	Лицензия - это разрешение на осуществление внешне-	В случае ядерного экспорта гарантом приемлемого
		использования полученного товара (и его реэкспорта)
	экономической операции, но на определенных условиях,	может быть только само государство-импортер, а не
	с принятием определенных гарантий того, что постав-	конкретный покупатель. При этом вид заверений зависит
	ляемый товар или технология не попадут к нежелатель-	от наличия ядерного оружия у страны-импортера и со-
	ному пользователю и не будут использованы для произ-	става экспорта (см. таблицу 2.10). Представление завере-
	водства оружия. Процедура лицензирования чувстви-	ний не требуется в отношении поставок ядерных мате-
	тельного экспорта представлена на рисунке 2.2. Процеду-	риалов, оборудования и специальных неядерных мате-
	ра лицензирования экспорта отражает требования поста-	риалов по перечню согласно приложению №1 (Постанов-
	новлений Правительства Российской Федерации, регла-	ление Правительства от 15 декабря 2000 г. №973), а также
	ментирующих экспорт контролируемых товаров.	в случае экспорта ядерных товаров и технологий по дей-
	Из данной схемы видно, что для получения лицензии
		ствующим соглашениям с МАГАТЭ.
	экспортер должен обращаться в Управление экспортного	Ядерный экспорт в страны, не обладающие ядерным
	контроля ФСТЭК России. Все процедуры по рассмотре-
		оружием, по контрактам (договорам, соглашениям), за-
	нию заявлений на выдачу лицензий (или иных разреше-	ключенным начиная с 4 апреля 1992 года, может осуще-
	ний) происходят без дополнительных согласований экс-	ствляться только при условии, что страна-получатель
	портера с другими министерствами и ведомствами. Наи-	имеет действующее соглашение с Международным
	более сложные вопросы передаются на рассмотрение	агентством по атомной энергии (МАГАТЭ) о гарантиях,
	Комиссии по экспортному контролю Российской Федера-	охватывающее всю ее мирную ядерную деятельность, а
	ции также через ФСТЭК России, являющейся исполни-	до указанной даты - при условии постановки предмета
	тельным органом этой Комиссии.	ядерного эксперта под гарантии МАГАТЭ.
	Порядок оформления лицензий осуществляется на
	основании приказов МВЭС России:	В исключительных случаях экспорт ядерных товаров
		и технологий из Российской Федерации в государство, не
	• приказ от 2 марта 1998 г. № 103 "О совершенствова-
		обладающее ядерным оружием и не поставившее всю
	нии механизма контроля за экспортом товаров и тех-	свою ядерную деятельность под гарантии МАГАТЭ по
	нологий двойного назначения и критичной ядерной	договорам (контрактам, соглашениям), заключенным на-
	продукции, имеющих отношение к оружию массово-	чиная с 4 апреля 1992 г., может осуществляться по инди-
	го уничтожения и ракетным средствам его доставки",	видуальным решениям Правительства Российской Феде-
	• приказ от 18 марта 1997 г. N 144 "Об утверждении	рации при соблюдении следующих условий.
	правил оформления заявления и выдачи экспортных	Главным отличием экспорта товаров и технологий
	и импортных лицензий"
		двойного назначения (в том числе химикатов и биологи-
	• приказ от 11 июля 1997 г. № 367 " Об утверждении
		ческих объектов) от ядерного экспорта является то, что
	методических указаний о порядке приема заявлений,	ответственность за использование товаров двойного на-
	выдачи экспортных и импортных лицензий, ведения	значения несет, прежде всего, сам импортер. Поэтому
	федерального банка лицензий".	обязательства, что полученные оборудование, материалы
	В настоящее время решение о выдаче лицензии или	и технологии будут использоваться только в заявленных
		целях, должны быть указаны уже в договоре (контракте,
	обоснованного отказа должно быть принято в течение 10	соглашении). Государственное подтверждение таких обя-
	дней после завершения государственной экспертизы, но,	зательств дается уполномоченным органом государства
	как правило, не позднее 45 дней со дня получения заяв-	конечного использования, в случае, если государство-
	ления и установленного пакета документов.	импортер не является членом соответствующего между-
	Представленное выше описание контрольных спи-	народного режима нераспространения (ГЯП, Вассенаар-
	сков показывает, что в четырех из них (ракетном, двой-	ские договоренности, Конвенции о запрещении химиче-
	ном и в двух ядерных списках) объектами контроля яв-	ского и биологического оружия). При этом необходи-
	ляются технические изделия, а также материалы и техно-	мость выполнения данного требования иногда определя-
	логии, используемые для их изготовления, в отличие от	ется ФСТЭК России на основании результатов государст-
	химического и биологического списков, в которых техни-	венной экспертизы внешнеэкономической сделки. В слу-
	ческие изделия не являются доминирующими. Поэтому в	чае ракетного экспорта государство конечного использо-
	дальнейшем основное внимание будет уделено общим и	вания вне зависимости от его участия в РКРТ должно
	специфическим требованиям Положений, регламенти-	давать подтверждение обязательств покупателя.
	рующих экспорт товаров и технологий, включенных	Отметим еще некоторые существенные моменты, ка-
	именно в эти списки.	сающихся передачи контролируемых технологий. Во всех
	Рассмотрим, прежде всего, состав пакета докумен-	Положениях (Постановления Правительства №296, №447
	тов, представляемых в ФСТЭК России для получения	и №462), регламентирующих экспорт товаров и техноло-
	разовой лицензии (см. таблицу 2.9). Как видно из данной	гий двойного назначения, есть статья о передаче (раскры-
	таблицы, для получения разовой лицензии на экспорт	тии) контролируемых технологий в форме технической
	всех упомянутых видов контролируемых товаров и тех-	помощи иностранному лицу, в том числе путем обучения,
	нологий требуются практически одни и те же документы.	оглашения на конференциях, симпозиумах и других меро-
	Отличиями здесь являются лишь копии лицензий Феде-	приятиях (т.е. неосязаемой передачи технологии) либо
	ральной службы по экологическому, технологическому и	оказания консультативных и иных услуг технического ха-
	атомному надзору на вид деятельности в области исполь-	рактера, где указано, что российскому участнику внешне-
	зования атомной энергии и контракты с Росатомом на	экономической деятельности необходимо лицензирование.

37

Таблица 2.9

Для получения разовой лицензии на передачу контролируемых товаров и технологий экспортер представляет в Минэкономразвития России следующие документы:

		Экспорт ядерных материалов, оборудова-	Экспорт товаров и технологий двойного назначения,
	№		применяемые в ядерных целях (ПП №462), при созда-
		ния, специальных неядерных материалов
			нии ракетного оружия (ПП №296), а также при созда-
		и технологий ПП*) №973)
			нии вооружений и военной техники (ПП № 447)
	1.	заявление о выдаче лицензии;	заявление о выдаче лицензии;
	2.	копия договора (контракта, соглашения) на экспорт	копия договора (контракта, соглашения) со всеми приложения-
		ядерных товаров и технологий;	ми;
	3.	копия договора между экспортером и производите-	копия договора между заявителем и изготовите-
		лем (пользователем) ядерных товаров и технологий;	лем/разработчиком/владельцем товара (технологии);
	4.	документы, содержащие данные о том, являются ли	документы, содержащие данные о том, являются ли вывозимые
		предметы экспорта носителями сведений, состав-	(передаваемые) предметы носителями сведений, составляющих
		ляющих государственную тайну;	государственную тайну;
	5.	копии учредительных документов;	копии учредительных документов;
	6.	копии регистрационных документов;	копии регистрационных документов;
	7.	документы, содержащие заверения от уполномочен-	документ уполномоченного органа государства конечного ис-
		ного органа государства конечного использования о	пользования, подтверждающий обязательства импортера, дан-
		«правильном» использовании экспорта;	ные в контракте;
	8.	копия документа, подтверждающего направление	копия документа, подтверждающего направление участником
		участником внешнеэкономической деятельности в	внешнеэкономической деятельности в Минюст России доку-
		Минюст России материалов**), необходимых для	ментов, необходимых для урегулирования вопросов правовой
		урегулирования вопросов правовой защиты резуль-	защиты результатов интеллектуальной деятельности, использо-
		татов интеллектуальной деятельности, права на ко-	ванных при создании передаваемой иностранному лицу про-
		торые принадлежат государству, использованных	дукции, права на которые принадлежат государству.
		при создании передаваемой иностранному лицу про-
		дукции;
	9.	копия лицензии Федеральной службы по экологиче-	копия лицензии Федеральной службы по экологическому, тех-
		скому, технологическому и атомному надзору на вид	нологическому и атомному надзору на вид деятельности в об-
		деятельности в области использования атомной	ласти использования атомной энергии; изготовителю переда-
		энергии;	ваемых радиоактивных веществ и изделий, содержащих такие
			вещества (Только для товаров двойного назначения с ядерным
			применением - ПП №462);
	10.	копия договора с Федеральным агентством по атом-
		ной энергии на передачу ядерных материалов в
		пользование юридическому лицу (в случае экспор-
		та таких материалов);
		*) ПП – Постановление Правительства Российской	Федерации;
		**) Комментарий по этим материалам дан ниже.

Таблица 2.10

Экспорт ядерных товаров и технологий осуществляется только при наличии государственных заверений, что полученные предметы экспорта, а также произведенные на их основе или в результате их использования ядерные и специальные неядерные материалы, установки и оборудование:

	В страны, обладающие ядерным	В страны, не обладающие ядерным оружием:
	оружием
Простой	Заверения не требуются	•	не будут использоваться для производства ядерного оружия и
ядерный			других ядерных взрывных устройств или для достижения ка-
экспорт		•	кой-либо военной цели;
			будут обеспечены мерами физической защиты на уровнях не
		•	ниже уровней, рекомендованных МАГАТЭ;
			будут реэкспортироваться или передаваться из-под юрисдик-
			ции страны-получателя в любую другую страну только на ука-
			занных условиях.
Критиче-	• не будут использоваться для производства Без письменного разрешения Росатома, согласованного с
ский ядер-	ядерного оружия и других ядерных взрыв- ФСТЭК России, не будут осуществляться:
ный	ных устройств или для достижения какой- •		любая последующая передача установок для химической пере-
экспорт	либовоеннойцели;		работки облученного топлива, изотопного обогащения урана и
	• будут обеспечены мерами физической за-		производства тяжелой воды, их основных компонентов и пред-
	щиты на уровнях не ниже уровней, реко-		метов, произведенных на их основе, а также урана с обогаще-
	мендованныхМАГАТЭ;		нием 20 процентов и выше, плутония и тяжелой воды;

•будут реэкспортироваться или переда- • использование или проектирование для производства урана с

ваться из-под юрисдикции страны-	обогащением свыше 20 процентов передаваемых установок или
получателя в любую другую страну толь-	технологии для изотопного обогащения урана, а также любых
ко при наличии предварительного пись-	других установок, основанных на такой технологии.
менного разрешения Росатома России.

38

Таблица 2.11

	№	Для получения разовой лицензии на передачу контролируемых технологий путем обучения или оглаше-
		ния на конференциях и т.п. экспортер представляет в ФСТЭК России следующие документы:
	1.	заявление о выдаче лицензии;
	2.	копия договора (контракта, соглашения) со всеми приложениями;
	3.	копия договора между заявителем и изготовителем/разработчиком/владельцем товара (технологии);
	4.	документы, содержащие данные о том, являются ли вывозимые (передаваемые) предметы носителями
		сведений, составляющих государственную тайну;
	5.	копии учредительных документов;
	6.	копии регистрационных документов;
	7.	письмо, содержащее информацию о способе, месте и времени передачи (раскрытия) технологий, а также
		об иностранных лицах, которым планируется передать (раскрыть) технологии;
	8.	материалы, раскрывающие характер и содержание передаваемых (раскрываемых) технологий со ссылкой
		на позиции Списка.
	Для этого определен требуемый для этого пакет до-				ских лиц или Единый государственный реестр инди-
кументов (см. таблицу 2.11).					видуальных предпринимателей, - соответственно для
	Кроме того, в данных Положениях (хотя и косвенно)				юридических лиц и индивидуальных предпринима-
определена возможность передачи контролируемых тех-					телей;
нологий «по электронным каналам связи». В этом слу-					• копия документа, удостоверяющего личность и место
чае лицензия отмечается самим экспортером и не предъ-					жительства, - для физических лиц, не являющихся
является в таможенных органах. Подобные возможности					индивидуальными предпринимателями;
не указаны в Постановлении Правительства №973, но					• материалы, содержащие техническое описание пере-
получение лицензии на неосязаемую передачу ядерной					даваемой иностранному лицу научно-технической
технологии может быть осуществлено таким же образом.					продукции;
	Вопросы правовой защиты результатов интеллекту-				• имеющаяся в распоряжении российского участника
альной деятельности, права на которые принадлежат госу-					внешнеэкономической деятельности информация об
дарству, использованных при создании передаваемой ино-					иностранных лицах, участвующих в осуществлении
странному лицу продукции, решаются путем направления					внешнеэкономической сделки, а также месте исполь-
экспортером в Минюст РФ (в ФАПРИД) соответствующе-					зования передаваемой научно-технической продук-
го набора документов. Приказом Министерства Юстиции					ции.
Российской Федерации от 27 июня 2002 г. №180 утвер-
жден порядок предоставления и рассмотрения документов.					Представляемые документы должны быть прошиты,
Получение разрешений Комиссии по					пронумерованы и засвидетельствованы российским уча-
					стником внешнеэкономической деятельности.
экспортному контролю РФ					Документы на иностранном языке представляются с
Для получения разрешения Комиссии по экспортному					приложением их перевода на русский язык.
контролю Российской Федерации на осуществление					Разрешения оформляются на бланках, изготовленных
					на специальной защищенной от подделки бумаге, по
внешнеэкономических операций с товарами, информаци-
ей, работами, услугами, результатами интеллектуальной					форме согласно приложению и подписываются председа-
деятельности, которые могут быть использованы ино-					телем, заместителем председателя или ответственным
странным государством или иностранным лицом в целях					секретарем Комиссии по экспортному контролю Россий-
создания оружия массового поражения и средств его дос-					ской Федерации. Плата за рассмотрение заявлений рос-
тавки, Постановлением Правительства №517 от 15 авгу-					сийских участников внешнеэкономической деятельности
ста 2005 г. были утверждены Правила. По этим Правилам					и выдачу им разрешений не взимается.
Российский участник внешнеэкономической деятельности					Решение о выдаче либо об отказе в выдаче разреше-
					ния принимается Комиссией по экспортному контролю
представляет в Федеральную службу по техническому и
экспортному контролю, осуществляющую организацион-					Российской Федерации на основании результатов госу-
но-техническое и информационное обеспечение деятель-					дарственной экспертизы внешнеэкономической сделки,
ности Комиссии по экспортному контролю Российской					проводимой в установленном порядке Федеральной
Федерации, соответствующее заявление с приложением					службой по техническому и экспортному контролю со-
следующих документов:					вместно с Министерством обороны Российской Федера-
					ции, Министерством иностранных дел Российской Феде-
• копия контракта, на основании которого будет осу-
	ществляться передача иностранному государству или				рации и при необходимости с другими федеральными
	иностранному лицу научно-технической продукции,				органами исполнительной власти.
	а в случае если такой контракт не заключен, - мате-				Ответственный секретарь Комиссии по экспортному
					контролю Российской Федерации уведомляет российско-
	риалы, раскрывающие содержание, характер и усло-
	вия предполагаемой внешнеэкономической сделки;				го участника внешнеэкономической деятельности о при-
					нятом решении в течение 3 рабочих дней с даты его при-
• копия документа, подтверждающего факт внесения
					нятия.
	записи в Единый государственный реестр юридиче-

39

		Уведомление об отказе в выдаче разрешения с указа-	или Единый государственный реестр индивидуаль-
	нием причины отказа направляется (вручается) россий-		ных предпринимателей.
	скому участнику внешнеэкономической деятельности в
	письменной форме.		Рассмотрение документов о выдаче сертификата и
		Лица, нарушившие требования настоящих Правил,	оформление сертификата осуществляется за плату, кото-
	несут ответственность в соответствии с законодательст-		рая составляет в настоящее время – 15 минимальных
	вом Российской Федерации.		размеров оплаты труда (1500 рублей).
			Российский импортный сертификат выдается рос-
	Российский импортный сертификат		сийскому импортеру в двух экземплярах. Первый экземп-
	Контроль выполнения обязательств по надлежащему ис-		ляр документа передается иностранному экспортеру для
			направления в государственные органы своей страны, а
	пользованию импортируемых товаров двойного приме-		второй экземпляр предъявляется таможенным органам
	нения в России осуществляется в соответствии с Поло-		Российской Федерации при оформлении сертификата
	жением, утвержденным Постановлением Правительства		подтверждения доставки. ФСТЭК направляет копии вы-
	Российской Федерации от 11 октября 1993 г. №1030. В		данного российского импортного сертификата в Феде-
	этом Положении предусмотрен комплекс мероприятий,		ральную таможенную службу.
	направленных на предотвращение несанкционированного		При изменении условий контракта российский им-
	реэкспорта из Российской Федерации товаров (услуг)
			портный сертификат подлежит переоформлению. К но-
	двойного применения, импортированных в Российскую		вому заявлению на выдачу импортного сертификата при-
	Федерацию с предоставлением гарантий использования в		лагается оригинал ранее оформленного сертификата. Ес-
	заявленных целях.		ли российский импортный сертификат не использован
		Для оформления обязательств по использованию им-
			(торговая сделка не состоялась, или сертификат не пред-
	портируемых в Российскую Федерацию товаров (услуг)		ставлен в государственные органы страны - экспортера в
	двойного применения на территории Российской Феде-		6-месячный срок), то он подлежит возврату в ФСТЭК для
	рации вводятся в действие следующие документы:		уничтожения.
	1. заявление на выдачу импортного сертификата;
	2.	российский импортный сертификат;	Идентификационные центры в системе
	3.	сертификат подтверждения доставки;
			экспортного контроля
	4.	сертификат конечного пользователя.
			Как уже указывалось первым из методов экспортного
		Эти документы определяют следующие обязательст-
			контроля, установленным Федеральным законом об экс-
	ва российских импортеров и потребителей товаров (ус-		портном контроле в статье 7, является идентификация
	луг) двойного применения:		контролируемых товаров и технологий, то есть установ-
	а)	импортировать товары (услуги) двойного примене-	ление соответствия конкретных сырья, материалов, обо-
		ния только в Российскую Федерацию, а в случае, ес-	рудования, научно-технической информации, работ, ус-
		ли они не будут импортированы в Россию, не на-	луг, результатов интеллектуальной деятельности, являю-
		правлять их в другое место назначения;	щихся объектами внешнеэкономических операций, това-
	б)	не применять эти товары (услуги) в незаявленных	рам и технологиям, включенным в списки (перечни) по
		целях;	экспортному контролю.
	в)	не передавать указанные товары (услуги) какому-	Статья 24 этого закона посвящена идентификации. В
		либо другому субъекту хозяйственной деятельности	части первой статьи говорится об обязанности выполнять
		на территории Российской Федерации и не реэкспор-	идентификацию товаров. «Идентификация контролируе-
		тировать в третьи страны без разрешения ФСТЭК	мых товаров и технологий, а также совершение всех
		России. Формы этих документов приведены в при-	необходимых действий, связанных с получением лицензий
		ложениях к указанному Положению.	на осуществление внешнеэкономических операций с кон-
			тролируемыми товарами и технологиями или разреше-
		Российский импортный сертификат выдается на один	ний на их вывоз из Российской Федерации без лицензий,
	вид продукции по Товарной номенклатуре внешнеэконо-		является обязанностью российского участника внешне-
	мической деятельности (ТН ВЭД) независимо от количе-		экономической деятельности».
	ства наименований продукции, включенной в контракт.		В части 2 этой статьи сказано о возможности перепо-
	Решение о выдаче российского импортного сертификата		ручить идентификацию товаров другой организации.
	принимается в срок не более 15 дней с даты поступления		«Российский участник внешнеэкономической деятельно-
	заявления на выдачу сертификата.		сти вправе поручить проведение идентификации кон-
		Оформление и выдача российского импортного сер-	тролируемых товаров и технологий организации, полу-
	тификата производится ФСТЭК России на основании		чившей в установленном Правительством Российской
	заявления на выдачу импортного сертификата, представ-		Федерации порядке специальное разрешение на осущест-
	ляемого российским импортером. К заявлению прилага-		вление деятельности по идентификации контролируе-
	ются:		мых товаров и технологий (далее - экспертная организа-
	•	сопроводительное письмо;	ция), посредством заключения соответствующего дого-
	• копия контракта с иностранным экспортером;		вора с такой экспертной организацией. В этом случае
	•	копия договора между российскими импортером и	ответственность за правильность и обоснованность
		потребителем;	результатов идентификации контролируемых товаров и
	•	копии документов, подтверждающих факт внесения	технологий несет экспертная организация».
		записи об импортере и потребителе соответственно в	Идентификационные центры – это экспертные орга-
		Единый государственный реестр юридических лиц	низации, получившие специальное разрешение Комиссии

40

по экспортному контролю России на осуществление деятельности по проведению независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий в целях экспортного контроля. Идентификационные центры несут ответственность за правильность и обоснованность результатов идентификации контролируемых товаров и технологий.

Постановлением Правительства РФ от 21.06.01 №477 «О системе независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля» утверждены «Правила получения специального разрешения на осуществление деятельности по проведению независимой идентификационной экспертизы» и «Положение о проведении независимой идентификационной экспертизы».

На рисунке 2.3 схематично изображены возможные варианты обращения экспортера при таможенном оформлении отправляемого товара.

В соответствии с Приказом ГТК России от 26 декабря 2003 года №1545, для таможенного органа доказательством перемещения на законном основании товара или технологии, которые обладают признаками, относящих их к контролируемым товарам или технологиям, могут служить:

•лицензия ФСТЭК России;

•разрешение Комиссии по экспортному контролю;

•заключение Управления экспортного контроля ФСТЭК России о правомерности безлицензионного вывоза контролируемых товаров либо о непринадлежности декларируемого товара к объектам экспортного контроля;

•заключение о непринадлежности декларируемого товара к объектам экспортного контроля, выданное экспертной организацией, получившей специальное разрешение Комиссии по экспортному контролю РФ на осуществление деятельности по идентификации товаров для целей экспортного контроля.

Приказом ГТК России № 1545 от 27.12.2003 г. определено, что российский участник внешнеэкономической дея-

тельности может предъявить необходимые коммерческие и технические документы таможенному органу для осуществления им соответствующей проверки и подготовки заключения о возможности выпуска товара или технологии без обращения в вышеперечисленные организации. Однако следует понимать, что таможенные органы не проводят технической оценки (экспертизы) и в большинстве случаев не могут давать положительные заключения о свободном перемещении товара.

Такой возможностью (обозначено «1» на рисунке 2.3) целесообразно пользоваться при экспорте товаров, которые по своим конструктивным признакам или принципу действия явно не могут быть отнесены к категории контролируемых.

Правом подтверждать соответствие (несоответствие) товаров, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам, включенным в контрольные списки, согласно законодательству Российской Федерации наделены специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области экспортного контроля (обозначено «2» на рисунке 2.3) и организации, получившие в соответствии с установленным Правительством Российской Федерации порядком специальное разрешение на осуществление деятельности по идентификации контролируемых товаров (обозначено «3»). Таким правом в отношении собственной продукции обладают организации получившие в установленном порядке государственную аккредитацию своей ВПЭК.

По результатам проведения экспертизы идентификационный центр подготавливает официальное экспертное заключение. Выводы экспертизы могут быть двух типов. Либо товар признается несоответствующим контролируемому, и тогда экспортер предъявляет экспертное заключение в таможенный орган для безлицензионного оформления товара (обозначено «4» на рисунке 2.3). Либо товар признается соответствующим контролируемому, и тогда экспортер обязан обратиться за экспортной лицензией в ФСТЭК России (обозначено «5»).

	Экспортер	3
1	2	Идентификационный
Разрешительная сис-		центр
	тема (ФСТЭК)	5
		4

Таможня

Рисунок 2.3. – Варианты оформления товара.

41

Идентификация для целей экспортного контроля представляет собой последовательность процедур (технических, правовых, специальных), связанных не только с установлением соответствия описания конкретных товаров и технологий, являющихся объектами внешнеэкономических операций, описаниям контролируемых товаров и технологий, но и с оценкой различных сторон внешнеторговой сделки (операции).

Для целей идентификации используются:

•коммерческие документы,

•техническая документация на товар или технологию.

Ккоммерческим документам относятся; контракт, счет-фактура (инвойс), отгрузочные и упаковочные листы и иные документы, которые используются в соответствии с международными договорами Российской Федерации, законодательством Российской Федерации или обычаями делового оборота при осуществлении внешнеторговой и иной деятельности и которые в силу закона, соглашения сторон или обычаев делового оборота используются для подтверждения совершения сделок, связанных с перемещением товаров через таможенную границу.

Ктехнической документации относятся: формуляр, паспорт, этикетка или аналогичные документы, оформленные непосредственным товаропроизводителем (техническое описание, государственные и отраслевые стандарты, технические условия, конструкторская, технологическая и эксплуатационная документация, фотографии, технические паспорта).

Заказчик экспертизы несёт ответственность за достоверность и подлинность предоставляемых документов. Документы должны соответствовать следующим основным требованиям:

•документы имеют регистрационные реквизиты организации, издавшей документ, и необходимые подписи и печати;

•копии четко различимы и заверены руководителем предприятия (подпись, печать на каждом листе либо подшивка в целом);

•документы с результатами приемочных и других испытаний должны исходить от служб технического контроля организации-изготовителя (разработчика), либо от испытательных лабораторий, аккредитованных в системе Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и метрологии;

•пробы (оптимально необходимые части образца товара, тождественные по составу и свойствам всему объекту) и образцы (единицы продукции, тождественные по структуре, составу и свойствам всей партии (серии) продукции) товаров, должны быть надлежащим образом отобраны и опечатаны.

В случае отсутствия технической документации в надлежащем объеме экспертная организация по согласованию с заказчиком экспертизы проводит дополнительные мероприятия, призванные обеспечить необходимый объем документированной информации об объекте исследования. Только после получения полного объема данных экспертная организация может проводить идентификацию для целей экспортного контроля.

Вопрос о независимой идентификационной экспертизе актуален как для предприятий, редко выполняющих экспортные контракты и не имеющих развитой службы внутрифирменного экспортного контроля, так и для

предприятий, активно участвующих во внешнеэкономической деятельности и создавших ВПЭК. Для первых - проще и дешевле получить заключение независимой экспертной организации, чем внедрять на предприятии ВПЭК, а для активных экспортеров больше вероятность, что таможенные органы направят их экспортную продукцию на независимую экспертизу.

В настоящее время специальное разрешение на выполнение идентификационной экспертизы контролируемых товаров получили уже несколько десятков организаций, расположенных в различных регионах России. Перечень организаций, получивших специальное разрешение на проведение независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий в целях экспортного контроля, приведен в Приложении 4, а также с ним можно ознакомиться на вэб-сайте ФСТЭК. Перед тем как обращаться в организацию для проведения экспертизы, необходимо внимательно изучить информацию об этой организации. Первое – это обратить внимание, на какие товары имеет право выдавать заключение организация. Только несколько организаций имеют право на идентификацию товаров по всем контрольным спискам. Второе – это проверить сроки действия разрешения.

Таможенное регулирование экспорта контролируемых товаров и технологий

Одним из существенных элементов национальной системы регулирования чувствительного экспорта является таможенный контроль. В целях повышения эффективности деятельности таможенных органов и соблюдения разрешительного порядка перемещения через таможенную границу контролируемых товаров и технологий в 2002-2003 годах были выпущены два документа, имеющие важное значение для экспортеров (Распоряжение ГТК от

08.01.2002 №19-р и Приказ ГТК от 26.12.2003 №1545).

В соответствии с Распоряжением №19-р, только отделы нетарифного регулирования и экспортного контроля таможен могут принять решение о том, что декларант (экспортер) должен представить заключение соответствующего компетентного органа или экспертной организации об отнесении (не отнесении) экспортируемого товара или технологии к объектам экспортного контроля либо к продукции военного назначения.

При этом такие решения должны оформляться в письменном виде за подписью курирующего заместителя начальника таможни с указанием:

•номеров позиций соответствующих контрольных списков и указов Президента РФ, которыми эти списки утверждены;

•категорий продукции военного назначения, импорт и экспорт которой подлежат контролю и осуществляются по лицензиям;

•либо иных признаков, указывающих на возможную принадлежность экспортируемых товаров к товарам, подпадающим под действие системы экспортного контроля.

Приказом ГТК РФ №1545 была утверждена «Инст-

рукция о порядке проведения должностными лицами таможенных органов проверки заявленных сведений и принятия решений в отношении товаров, обладающих признаками товаров, подпадающих под действие законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля».

42