трольные списки. В мае 2002 года был открыт для широкого доступа официальный Интернет-

сайт ГЯП: 0Hwww.nuclearsuppliersgroup.org

3.4 Руководящие принципы и контрольные списки ГЯП

Руководящие принципы ГЯП нацелены на обеспечение таких условий, чтобы ядерная торговля в мирных целях не способствовала распространению ядерного оружия или других ядерных взрывных устройств и, в то же время, чтобы они не препятствовали международной торговле и сотрудничеству в ядерной области. Руководящие принципы ГЯП состоят из двух частей, которые опубликованы в документах МАГАТЭ INFCIRC/254, Part 1 и INFCIRC/254, Part 2 (по состоянию на 01.01.2010, редакция документа 9).

Часть 1 Руководящих принципов регулирует экспорт предметов и технологий, которые «специально разработаны или подготовлены» для ядерного использования. Часть 2 Руководящих принципов регулирует экспорт предметов и технологий двойного назначения, применяющихся в ядерной сфере, т.е. предметов, которые могут «внести значительный вклад» в ядерный топливный цикл, не обеспеченный гарантиями, или в деятельность по созданию ядерных взрывных устройств, но которые имеют также неядерное применение в промышленности. Обе части Руководящих принципов имеют приложения, содержащие перечни контролируемых предметов и технологий, т.е. контрольные списки.

Руководящие принципы ГЯП, часть 1 состоят из двух разделов и приложений:

–Руководящие принципы ядерного экспорта;

–Дополнительная деятельность;

–Приложение А;

–Приложение В;

–Приложение С.

В разделе «Руководящие принципы ядерного экспорта» сформулированы 9 основных принципов (изложенные в 11 пунктах), которые должны применяться к ядерным передачам для мирных целей в любое государство, не обладающее ядерным оружием, а также в случае последующих передач в любое государство:

Запрещение ядерных взрывных устройств (пункт 2):

Передача указанных в исходном списке предметов и технологий разрешается только при наличии официальных правительственных заверений со стороны получателя, что эти предметы и технологии не будут использованы для создания какого-либо ядерного взрывного устройства.

Физическая защита (пункт 3):

Ко всем ядерным материалам и установкам, указанным в исходном списке, должны применяться эффективные меры физической защиты для предотвращения их несанкционированного использования и обращения с ними. Уровни физической защиты должны быть не ниже рекомендованных МАГАТЭ. Ответственность за осуществление мер физической защиты в стра- не-получателе несет правительство этой страны.

Гарантии (пункты 4, 5):

Предметы или технологии, включенные в исходный список, могут передаваться государствам, не обладающим ядерным оружием, только в том случае, когда государство-получатель имеет действующее соглашение с МАГАТЭ о всеобъемлющих гарантиях.

При этом поставщики должны разрешить такие передачи только после формальных правительственных гарантий получателя, что если такое соглашение будет аннулировано, то полученные материалы и технологии останутся под гарантиями МАГАТЭ, либо поставщик и получатель разработают приемлемые меры проверки или решат вопрос возврате полученных предметов исходного списка (пункт 4а).

Существуют два исключения из этого принципа. Передача в неядерное государство, не имеющее соглашения с МАГАТЭ о всеобъемлющих гарантиях, разрешается:

–если экспорт считается важным для безопасной эксплуатации существующей установки, находящейся под гарантиями (пункт 4b);

–если экспорт осуществляется в соответствии с соглашениями, достигнутыми до 4 ап-

32

реля 1992 года для первых членов ГЯП и до времени вступления в ГЯП последующих участников («дедовские контракты», пункт 4c).

Предполагается также, что в необходимых случаях поставщики могут совместно пересмотреть свои общие требования в отношении гарантий.

Специальный контроль чувствительного экспорта (пункт 6):

Поставщики должны проявлять сдержанность при передаче чувствительных установок, технологии и материалов, пригодных для производства оружия, и содействовать согласию получателей на участие в создании такого рода установок поставщика и/или многонациональное участие как альтернативу национальным заводам. Поставщики должны также содействовать международной деятельности (включая деятельность МАГАТЭ), связанной с многонациональными региональными центрами топливного цикла.

Специальный контроль экспорта установок по обогащению, оборудования и техноло-

гии (пункт 7):

При передаче установок или технологии для обогащения страна-получатель должна дать согласие на то, что ни передаваемая установка, ни любая установка, основанная на такой технологии, не будет проектироваться или использоваться для производства урана с обогащением свыше 20% без согласия страны-поставщика, о чем должно быть уведомлено МАГАТЭ.

Контроль поставленного или произведенного материала, используемого для ядерного оружия или других ядерных взрывных устройств (пункт 8):

Для содействия достижению целей настоящих Руководящих принципов и обеспечения возможностей для дальнейшего уменьшения риска распространения поставщики включают в соглашения о поставке ядерных материалов или установок, производящих ядерные материалы, пригодные для производства оружия, положения, требующие взаимного согласия поставщика и получателя в отношении порядка переработки, хранения, изменения, использования, передачи или последующей передачи любого пригодного для производства оружия ядерного материала.

Контроль реэкспорта (пункт 9):

a)Поставщики должны передавать предметы из исходного списка или соответствующую технологию только при наличии заверения со стороны получателя, что в случае реэкспорта такой продукции или экспорта включенных в исходный список предметов, произведенных на установках или с помощью оборудования или технологии, первоначально переданных поставщиком, получатель реэкспорта или экспорта представит те же самые заверения, которые поставщик требует при первоначальной передаче.

b)Кроме того, должно требоваться согласие поставщика на:

−любую последующую передачу ядерных товаров и технологий из любого государства, которое не требует применения полномасштабных гарантий в качестве условия поставки;

−любую последующую передачу установок, оборудования и технологий по обогащению, репроцессингу и производству тяжелой воды, а также установок или оборудования того же самого типа, созданных на установках, первоначально переданных поставщиком, или с помощью оборудования или технологии, первоначально переданных поставщиком;

−любую последующую передачу тяжелой воды или пригодного для производства оружия материала.

с) Для обеспечения права на согласие, определенное в пункте 9b), требуются заверения одного правительства другому правительству в отношении каждой соответствующей первоначальной передачи.

d) Поставщики должны проявлять сдержанность в передаче товаров и технологий, представленных в исходном списке, если есть риск повторных передач вопреки гарантиям, данным согласно подпунктам 9a) и 9с) в результате отказа получателя развивать и поддерживать соответствующий эффективный национальный экспортный контроль и контроль перевозок, как установлено Резолюцией 1540 Совета Безопасности ООН.

Принцип нераспространения (пункт 10):

Несмотря на другие положения настоящих Руководящих принципов, поставщики должны давать разрешение на передачу определенных в исходном списке предметов или соответствующей технологии только в том случае, когда будут убеждены в том, что такие передачи не

33

будут способствовать распространению ядерного оружия или других ядерных взрывных устройств, и не будут направлены на акты ядерного терроризма.

Осуществление (пункт 11):

Поставщики должны иметь на местах юридические меры, гарантирующие эффективное выполнение Руководящих принципов, включая процедуры лицензирования экспорта, меры правоприменения и наказания за нарушения.

Раздел «Дополнительная деятельность» содержит 5 дополнительных принципов, изложенных в пунктах 12-17:

Физическая безопасность (пункт 12):

Поставщики должны содействовать международному сотрудничеству в обмене информацией по физической безопасности, охране ядерных материалов при перевозках и возврату похищенных ядерных материалов и оборудования, высказывать широкую приверженность соответствующим международным инструментам, в том числе Конвенции по Физической Защите Ядерных Материалов, а также реализации периодически изменяемых положений INFCIRC/225.

Поставщики признают важность этих действий и других уместных действий МАГАТЭ в предотвращении распространения ядерного оружия и противодействии угрозе ядерного терроризма.

Содействие эффективным гарантиям МАГАТЭ (пункт 13):

Поставщики должны прилагать особые усилия в поддержку эффективного осуществления гарантий МАГАТЭ, поддерживать усилия Агентства по оказанию государствам-членам ГЯП содействия в улучшении их национальных систем учета и контроля ядерных материалов и повышению технической эффективности гарантий.

Они должны также прилагать все усилия для поддержки Агентства в дальнейшем повышении адекватности гарантий в свете технического развития и быстрого роста числа ядерных установок и поддерживать соответствующие инициативы, направленные на повышение эффективности гарантий МАГАТЭ.

Особенности конструкции чувствительных установок (пункт 14):

Поставщики должны поощрять проектировщиков и изготовителей чувствительного оборудования конструировать его таким образом, чтобы облегчить применение гарантий, и усиливать физическую защиту с учетом риска террористических нападений. Поставщики должны способствовать защите информации о конструкции включенных в исходный список установок и требовать того же от получателей. Поставщики также признают важность применения требований безопасности и нераспространения при проектировании и строительстве установок из исходного списка.

Экспортный контроль (пункт 15):

Поставщики, где уместно, должны подчеркнуть получателям необходимость подвергать экспортному контролю переданные предметы и технологию из исходного списка, а также предметы из данного списка, созданные на установках или с помощью оборудования или технологии, первоначально переданных поставщиком, как это рекомендуется Резолюцией 1540 Совета Безопасности ООН. Поставщикам рекомендуется предлагать помощь получателям в выполнении их обязательств по Резолюции 1540.

Консультации (пункты 16, 17):

Этот принцип гласит, что поставщики должны поддерживать контакты и консультироваться по вопросам, связанным с осуществлением настоящих Руководящих принципов, когда любой из них сочтет это целесообразным, особенно в отношении чувствительных случаев для обеспечения того, чтобы любая передача не способствовала риску возникновения конфликта или нестабильности.

Если же один или несколько поставщиков полагают, что имело место нарушение договоренностей между поставщиком и получателем, то поставщики должны немедленно провести консультации по дипломатическим каналам, с тем чтобы определить и оценить действительность и объем возможного нарушения. Особенно это важно в случае взрыва ядерного устройства, или незаконного прекращения применения или нарушения получателем гарантий МАГАТЭ. Исходя из результатов таких консультаций, поставщики должны договориться о соответст-

34

вующей реакции и возможных действиях, которые могли бы включать прекращение ядерных передач данному получателю.

Этот принцип требует также, что для внесения любых изменений в Руководящие принципы необходимо единодушное согласие всех членов ГЯП.

Приложения (А и В) к Руководящим принципам в совокупности представляют собой список ядерных товаров и технологий, которые «специально разработаны или подготовлены» для ядерного использования, и экспорт которых осуществляется в соответствии с этими принципами.

Приложение А имеет подзаголовок «Исходный список, на который ссылаются Руководящие принципы» и содержит несколько подразделов.

Общие примечания устанавливают, что:

−экспортный контроль не должен быть обойден путем передачи компонентов контролируемого предмета;

−установки того же типа означают, что проект, конструкция, или производственный процесс основаны на тех же самых или подобных физических или химических процессах, как и представленные в Исходном списке;

−существует близкое сходство определенных процессов разделения изотопов, используемых как для обогащения урана, так и для разделения стабильных изотопов для исследовательских, медицинских и других неядерных промышленных целей. Поэтому должны быть предприняты соответствующие меры, включая лицензирование в отношении деятельности по обогащению стабильных изотопов для обеспечения соответствующих мер защиты.

Контроль технологии устанавливает, что передача технологий должна контролироваться, так же как и предметы, с которыми они связаны.

Передача «технологии», непосредственно связанной с любым пунктом в Списке, будет подчинена контролю в той степени, как это установлено в национальном законодательстве.

Определения – содержит определения контролируемой технологии, фундаментальных исследований и других терминов, связанных с определением технологии.

Раздел «Материалы и оборудование» состоит из двух подразделов:

1. Исходный и специальный делящийся материал, содержащий перечень контролируе-

мых ядерных материалов; и

2. Оборудование и неядерные материалы

2.1. Ядерные реакторы и специально разработанное или подготовленное оборудование и компоненты для них.

2.2. Неядерные материалы для реакторов.

2.3. Заводы для переработки отработавших топливных элементов и специально разработанное или подготовленное оборудование для них.

2.4. Заводы для изготовления реакторных топливных элементов и специально разработанное или подготовленное оборудование для них.

2.5. Заводы для разделения изотопов естественного урана, обедненного урана или специального делящегося материала и оборудование, кроме аналитических инструментов, специально разработанное или подготовленное для них.

2.6. Заводы для производства или концентрирования тяжелой воды, дейтерия и соединений дейтерия и оборудование, специально разработанное или подготовленное для этого.

2.7. Заводы для конверсии урана и плутония для использования при изготовлении топливных элементов и разделении изотопов урана и оборудование, специально разработанное или подготовленное для них.

Фактически этот короткий перечень и представляет собой Исходный список ГЯП.

Приложение B имеет подзаголовок «Разъяснение пунктов в Исходном списке, определенных в подразделе 2 «Материалы и оборудование» Приложения A». Приложение В0F*) представля-

*) В российской Федерации данное приложение соответствует второму разделу национального ядерного контрольного списка, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14 февраля 1996 года № 202.

35

ет собой подробный перечень специально разработанного или подготовленного оборудования, применяемого в вышеперечисленных установках.

Приложение С – «Критерии для уровней физической защиты» состоит из 5 пунктов, в которых отмечено, что цель физической защиты состоит в том, чтобы предотвратить неправомочное использование и обращение ядерных материалов, а ответственность за обеспечение мер физической защиты несет правительство страны-получателя. При этом уровни физической защиты должны быть согласованы поставщиком и получателем, и это требование относится ко всем государствам.

Кроме того, здесь указано, что INFCIRC/225 и подобные ему документы являются полезным базисом для проектирования системы и процедур физической защиты в странахполучателях ядерных материалов, а основанием для определения уровней физической защиты должна служить представленная в данном приложении классификация ядерных материалов.

Часть 2 Руководящих принципов ГЯП носит название «Руководящие принципы для экспорта имеющих отношение к ядерной деятельности оборудования, материалов и соответствующих технологий двойного использования». Она состоит из 7 разделов, изложенных в 10 пунктах.

Цель (пункт 1):

В целях предотвращения распространения ядерного оружия поставщики рассмотрели процедуры в отношении передачи определенного оборудования, материалов и соответствующих технологий, которые могут внести значительный вклад в «деятельность, связанную с ядерными взрывными устройствами», или «не поставленную под гарантии деятельность ядерного топливного цикла». В этой связи поставщики договорились в отношении следующих ниже принципов, общих определений и экспортного контрольного списка оборудования, материалов и соответствующих технологий. Руководящие принципы не должны затруднять международное сотрудничество, если только такое сотрудничество не будет способствовать деятельности, связанной с ядерными взрывными устройствами, или не поставленной под гарантии деятельности ядерного топливного цикла. Поставщики намереваются осуществлять Руководящие принципы согласно национальному законодательству и соответствующим международным обязательствам.

Основной принцип (пункт 2):

Поставщики не должны разрешать передачи оборудования, материалов или соответствующих технологий, определенных в Приложении:

−для использования в государстве, не обладающем ядерным оружием, в деятельности, связанной с ядерными взрывными устройствами, или в не поставленной под гарантии деятельности ядерного топливного цикла, или

−вообще, когда имеется неприемлемый риск переключения на такой вид деятельности или когда передачи противоречат задаче предотвращения распространения ядерного оружия, или

−когда есть неприемлемый риск переключения на деятельность, связанную с ядерным терроризмом.

Пояснение терминов (пункт 3):

«Деятельность, связанная с ядерными взрывными устройствами» включает в себя исследования или разработку, проектирование, изготовление, сооружение, испытание или техническое обслуживание любого ядерного взрывного устройства или компонентов или подсистем такого устройства.

«Не поставленная под гарантии деятельность ядерного топливного цикла» включает в себя все виды деятельности от разработки до эксплуатации и техобслуживания любых ядерных установок, отдельного хранилища или установки по производству тяжелой воды, на которые не распространяются гарантии МАГАТЭ.

Установление порядка выдачи лицензий на экспорт (пункты 4-5):

Поставщики должны установить порядок выдачи лицензий на экспорт для передач оборудования, материалов и соответствующих технологий, определенных в Приложении. Этот поря-

36

док должен предусматривать применение санкций в случае нарушений. При рассмотрении вопроса о разрешении таких передач поставщики должны проявлять осторожность с тем, чтобы выполнять Основной принцип, и должны принимать во внимание соответствующие факторы, включая такие, как:

−участие государства-получателя в ДНЯО или аналогичном региональном соглашении и наличие у него соглашения о всеобъемлющих гарантиях МАГАТЭ;

−соответствуют ли оборудование, материалы или технологии, предназначенные для передачи, заявленному конечному использованию и соответствует ли это заявленное конечное использование конкретному конечному пользователю;

−соблюдает ли государство-получатель свои международные обязательства в области нераспространения или замечено в тайной или незаконной закупочной деятельности;

−существует ли риск переключения импорта на деятельность, связанную с ядерным терроризмом, или реэкспорта вопреки Основному принципу, в результате отказа государстваполучателя развивать и поддерживать эффективный национальный экспортный контроль, как это требуется в Резолюции 1540 Совета Безопасности ООН.

Пункт 5 требует ввести в национальное законодательство принцип всеобъемлющего контроля, и поставщики призываются обмениваться информацией об отказах в рамках реализации этого принципа.

Условия для передач (пункт 6):

Для предотвращения неприемлемого риска переключения поставщик, прежде чем дать разрешение на передачу, должен получить:

−заявление от конечного пользователя с указанием использования и мест размещения для конечного использования предполагаемых предметов передачи; и

−заверение, что предполагаемый предмет передачи или любая, но точная копия, не будет использоваться в какой-либо деятельности, связанной с ядерными взрывными устройствами, или в не поставленной под гарантии деятельности ядерного топливного цикла.

Права на согласие в случае последующей передачи (пункт 7):

Прежде чем дать разрешение на передачу оборудования, материалов или технологий, определенных в Приложении, в страну, не придерживающуюся Руководящих принципов, поставщики должны получить заверения в том, что любая последующая передача будет осуществляться только после получения их предварительного согласия.

Заключительные положения (пункты 8-10):

Поставщик оставляет за собой право выбора в отношении применения Руководящих принципов к другим значимым предметам, помимо тех, которые определены в Приложении, а также в отношении применения для передачи других условий, которые он может счесть необходимыми в дополнение к тем, которые предусмотрены в пункте 5 Руководящих принципов.

В целях содействия эффективному осуществлению Руководящих принципов поставщики должны по мере необходимости и целесообразности обмениваться соответствующей информацией и консультироваться с другими государствами, придерживающимися Руководящих принципов.

Соблюдение всеми государствами Руководящих принципов приветствовалось бы, поскольку это отвечает интересам международного мира и безопасности.

Приложение ко второй части Руководящих принципов называется «Список имеющих от-

ношение к ядерной деятельности оборудования, материалов и соответствующих технологий двойного назначения»1F*), оно включает несколько вводных примечаний, перечень определений терминов, используемых в контрольном списке, оглавление контрольного списка и сам список.

Важное значение имеет «Общее примечание», положения которого применяются ко всем предметам, включенным в Список:

−любой предмет, описанный в Списке, может быть либо новым, либо бывшим в употреблении;

*) В российской Федерации данное приложение соответствует национальному контрольному списку, утвержденному Указом Президента Российской Федерации от 14 января 2003 г. №36

37

−если описание какого-либо предмета в Списке не содержит ограничений и спецификаций, то оно касается всех разновидностей этого предмета. Заголовки даются только для удобства ссылок и не влияют на толкование определений предметов;

−цель контроля не должна быть обойдена путем передачи контролируемых компонентов

врамках неконтролируемого предмета, если они могут быть сняты с него и использованы в других целях;

−цель контроля не должна быть обойдена путем передачи составных частей. Поставщики должны прилагать усилия, чтобы не допускать этого и должны продолжать поиски подходящего определения для составных частей, которое могло бы быть использовано всеми поставщиками.

Оглавление контрольного списка включает 6 разделов:

1.Промышленное оборудование.

2.Материалы.

3.Оборудование и компоненты для разделения изотопов урана.

4.Заводы по производству тяжелой воды и соответствующее оборудование.

5.Испытательное и измерительное оборудование, используемое при разработке ядерных взрывных устройств.

6.Компоненты ядерных взрывных устройств.

Члены ГЯП периодически пересматривают Руководящие принципы с целью приведения их в соответствие с современными требованиями для решения проблем, связанных с ядерным распространением. МАГАТЭ уведомляется о внесении согласованных поправок в части 1 и 2 Руководящих принципов и в связанные с ними контрольные списки.

38

Глава 4. Контрольные списки международных режимов экспортного контроля

4.1 Происхождение контрольных списков

Впервые контрольные списки в их современном понимании были разработаны в рамках деятельности КОКОМа2F*), созданного в 1949 г. для координации торговой политики стран НАТО и для контроля за экспортом стратегических товаров в социалистические страны. КОКОМ разработал и опубликовал три списка:

1)товары и оборудование, используемые в атомной энергетике;

2)военные товары (оружие и боеприпасы и товары для их производства);

3)промышленное оборудование и материалы «двойного назначения».

Экспорт товаров, включенных в первые два списка, был запрещен полностью. Поставка товаров из третьего списка осуществлялась «в порядке исключения» по разрешению КОКОМ.

Позднее, по мере их возникновения, режимы экспортного контроля (Комитет Цангера, ГЯП, РКРТ, АГ, ВД) разработали свои «Руководящие принципы» и приложения к ним – перечни соответствующих товаров, экспорт/импорт которых должен контролироваться. Действующие в настоящее время контрольные списки международных режимов представлены в таблице

4.1.

Таблица 4.1 - Перечень контрольных списков международных режимов

	Международный режим	Контрольный список
	Комитет Цангера	Список предметов ядерного экспорта (Исходный
		список, Trigger list)
	ГЯП	Исходный список, Список товаров двойного исполь-
		зования с ядерным применением
	РКРТ	Ракетный список
	Вассенаарские договоренности	Список товаров двойного назначения
	Австралийская группа	Химический список и Биологический список

Страны-участники международных режимов, выполняя свои обязательства участников этих режимов, инкорпорируют принятые международные договоренности и контрольные списки в свои национальные законодательства. При этом в одних странах действуют контрольные списки, соответствующие спискам, принятым режимами, а в других странах используется унифицированный список (Европейский), объединяющий все списки, представленные в едином формате. Кроме того, действует правило, что страна-участник режима может лишь дополнять международный список или ужесточать технические параметры контролируемых объектов, исходя из соображений соблюдения национальных интересов. Так, например, в Российской Федерации в Вассенаарский список включены два раздела, содержащие товары и технологии, экспорт и импорт которых контролируется по соображениям национальной безопасности.

4.2 Принципы формирования и изменения контрольных списков

Контрольные списки товаров и технологий двойного назначения формировались, исходя из необходимости контролировать экспорт таких товаров, которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание оружия массового поражения (ОМП) и средств его доставки.

Поэтому все списки товаров двойного назначения представляют собой перечни конкретных предметов (материалов, оборудования, установок) и технологий, относящихся к этим предметам, которые могут применяться для изготовления или испытания различных видов ОМП, либо использоваться непосредственно в качестве компонентов ОМП.

*) КОКОМ – Координационный Комитет по Контролю над Экспортом (Coordiatig Committee for Multilateral Export Cotrols, CoCom)

39

Каждый список товаров двойного назначения состоит из нескольких больших разделов, которые, в свою очередь, разделены на группы (категории). Каждая группа состоит из отдельных пунктов (товаров или технологий), имеющих специальный идентификационный номер и содержащих технические описания контролируемых предметов, а при необходимости и их контролируемые параметры. Естественно, что в разных списках названия групп и их содержание различаются в соответствии с природой контролируемых объектов:

вхимическом списке – химикаты,

вбиологическом – биологические объекты,

втехнических списках – материалы, оборудование и его компоненты, программное обеспечение и технологии.

В отношении ядерного экспорта (Исходный список ГЯП) следует отметить, что здесь кон-

тролируются товары и технологии, «специально предназначенные или подготовленные» для обработки, использования или производства специального расщепляющегося материала, который может использоваться не только в мирной ядерной энергетике (топливо ядерных реакторов), но и в ядерных взрывных устройствах. В международной интерпретации Исходный список ГЯП обычно рассматривается как иллюстративный, что позволяет считать контролируемым любой элемент контролируемых установок или используемое в них оборудование. Структура этого списка также существенно отличается от структуры других списков.

Международные режимы экспортного контроля периодически вносят изменения в свои контрольные списки. Как правило, основания для внесения изменений в списки различны, но при этом условно можно выделить всего четыре основных вида изменений:

1) исключение предмета из списка;

2) включение предмета в список; 3) изменение или уточнение технического описания и/или параметров контролируемого

предмета; 4) изменение формата списка.

Основания для внесения изменений в контрольные списки. Одной из причин для внесе-

ния изменений в тот или иной контрольный список является попытка заинтересованной страныучастницы режима улучшить свое положение в том секторе международного рынка, активным участником которого она является и основным товаром которого является контролируемый предмет. В зависимости от ситуации на рынке могут вноситься различные предложения: повысить или понизить технические параметры контролируемого предмета, включить новый предмет

всписок или исключить предмет из списка.

Основанием для исключения предмета из списка может стать тот факт, что данный предмет становится слишком массовым товаром на международном рынке, его производят во многих странах, не являющихся участниками режима, и поэтому контроль становится неэффективным.

Основанием для включения в список нового предмета или изменения параметров существующего контролируемого предмета может служить развитие технологий, позволяющих производить новые товары, которые могут использоваться при создании ОМП, или товаров с более высокими техническими параметрами, чем представлены в контрольном списке. Другой причиной внесения таких изменений может быть необходимость гармонизации различных списков. Так по этим соображениям были унифицированы технические параметры высокоточных станков, включенных в двойной ядерный и Вассенаарский списки. А в 2008 году в Исходный список ГЯП в раздел «Ядерные материалы» были включены изотопы Америций-241, Америций-243, Калифор-

ний-252.

Основанием для изменения формата контрольных списков является желание привести структуры различных списков товаров и технологий двойного назначения к единой унифицированной форме. Эта работа была выполнена сначала в отдельных контрольных списках, а затем при формировании унифицированного европейского списка, включающего все контролируемые товары и технологии.

Процедура внесения изменений в контрольные списки международных режимов состоит из 6 шагов:

40

1)подготовка и обоснование предложений по внесению изменений экспортерами (экспертами предприятий) внутри страны-участницы режима;

2)ведомственная и межведомственная экспертиза предложений;

3)подготовка национального предложения от страны-участницы режима;

4)вынесение национального предложения на рассмотрение участников режима;

5)экспертиза этого предложения странами-участницами режима, являющимися сторонниками или противниками данного предложения (шаги 2,3);

6)принятие согласованного решения на пленарном заседании режима – внести/не внести изменение в контрольный список.

Таким образом, любое предложение по изменению списков должно быть рассмотрено и одобрено техническими экспертами всех стран-участниц режима на этапах подготовки или согласования предложения.

4.3 Содержание и структура контрольных списков международных режимов

Контрольные списки представляют собой таблицы, состоящие из двух колонок. Первая колонка («Номер пункта») содержит идентификационный номер предмета (номер товарной позиции), который представляет собой набор цифр. В этом наборе первая цифра определяет номер раздела списка, вторая цифра или буква определяет группу/категорию (в ядерном списке – элемент ЯТЦ), к которой относится товар, а последующие цифры упорядочивают товары данной группы по отдельным признакам и техническим параметрам.

Во второй колонке («Наименование») даются технические описания контролируемых предметов и технологий. Обычно контрольный список содержит сноску, напоминающую, что «Принадлежность конкретного товара или технологии к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этого товара или технологии техническому описанию, приведенному в данной графе».

Вкаждом контрольном списке имеется также «технологическое примечание», которое гласит, что технологии, требуемые для разработки, производства или использования предметов, указанных в списке, контролируются так же, как сами предметы.

ВВассенаарском списке это общее примечание дополняется важным тезисом, что контро-

лируемая технология «остается под контролем даже тогда, когда она применима к любому неконтролируемому предмету». Но если дано разрешение на экспорт любого контролируемого оборудования, то оно означает также, что разрешено экспортировать тому же «конечному пользователю технологии в объеме, необходимом для монтажа, эксплуатации, обслуживания или ремонта этого оборудования». Это так называемая «минимально необходимая технология».

Контрольные списки Российской Федерации включают также третью колонку, которая содержит коды товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (ТН ВЭД) предметов, включенных в данный контрольный список.

Вхимическом списке используется дополнительный идентификационный параметр това-

ра – «Регистрационный номер по КАС» (Chemical Abstracts Service Registry Number). Поэтому принадлежность конкретного химиката к контролируемым товарам определяется соответствием не только данным, приведенным в техническом описании, но он должен иметь и соответствующий номер КАС. Регистрационный номер по КАС иногда используется также в Вассенаарском и ракетном списках.

4.3.1 Исходный список (Триггер-список) ГЯП

Как было показано ранее, Исходный список ГЯП (Trigger-list) состоит из двух разделов:

–Раздел 1. Ядерные материалы;

–Раздел 2. Оборудование и неядерные материалы.

Первый раздел в настоящее время содержит три подраздела: «Исходный материал», «Специальный расщепляющийся материал» и «Нуклиды». Первые два подраздела включают ядерные материалы как в естественном виде (торий, уран), так и после переработки (плутоний,

41

уран-233, обогащенный или обедненный уран). Кроме того, второй подраздел включает также технологии, связанные со всеми включенными в первый раздел материалами.

Подраздел «Нуклиды» включает четыре нуклида: нептуний-237, америций-241, америций243, калифорний-252. Этот подраздел был изменен в 2008 году, поэтому он не представлен в документе INFCIRC/254/Rev.9/Part 1 (ноябрь 2007), представленном на официальном сайте ГЯП.

Второй раздел Исходного списка включает ядерные реакторы, специальные неядерные материалы (графит, тяжелая вода), перечень установок (заводов) ядерного топливного цикла (ЯТЦ), их наиболее чувствительные элементы и оборудование. Этот раздел включает весьма специфические материалы, оборудование и технологии, которые, как правило, используются только в ядерных установках. Эта специфика отражена в технических описаниях контролируемых предметов.

Описания практически всех предметов в разделе 2 ядерного списка содержат формули-

ровку «специально разработанный или подготовленный» (СРП), которая означает, что дан-

ный товар (материал, оборудование, технология) предназначен для атомной промышленности и не имеет иного применения, или такое применение весьма ограничено. При этом из-за технологических трудностей производства некоторые «предметы» могут быть изготовлены только на нескольких заводах в стране, такие, например, как корпуса, теплообменники и главные циркуляционные насосы (ГЦН) энергетических реакторов.

Как правило, технические характеристики экспортируемого товара (материала, изделия) отражают требования, предъявляемые импортером к приобретаемому товару. В то же время запрошенные характеристики могут превышать параметры, реально необходимые для заявленного использования данного товара. В этом случае с большой вероятностью можно предполагать, что товар такого «ядерного» качества приобретается именно для ядерных целей, вне зависимости от заверений импортера. Структура Исходного списка представлена в таблице 4.2.

Как видно из таблицы, данный список практически не структурирован, т.е. включенные в него предметы не группируются по каким-либо типовым категориям (Оборудование, Материалы, Программное обеспечение и Технология), а распределены по подразделам списка (1.1-1.3; 1-7), соответствующим элементам ЯТЦ. Такой формат списка соответствует процедуре его постепенного расширения путем внесения «разъяснений» состава того или иного элемента ЯТЦ. В настоящее время здесь присутствует также пункт 2.8 – «Технологии, связанные со всеми включенными в раздел 2 предметами».

Таблица 4.2 - Структура ядерного списка

№ поз.	Наименование
	Раздел 1. Ядерные материалы
1.1.	Исходный материал (природный и обедненный изотопом 235 уран, торий)
1.2.	Специальный расщепляющийся материал (239Pu, 233U, обогащенный 235U)
1.2.5.	Технологии, связанные со всеми включенными в раздел 1 настоящего Списка материалами
1.3.	Нептуний-237, Америций-241, Америций-243, Калифорний-252

	Раздел 2. Оборудование и неядерные материалы
1.	Ядерные реакторы, СРП оборудование и составные части для них: (10 пунктов)
1.1.	Комплектные ядерные реакторы
1.2.	Корпуса ядерных реакторов
	………………………………….
1.10.	Оборудование детектирования и измерения потока нейтронов
2.	Неядерные материалы для реакторов: (2 позиции в данном разделе)
3.	СРП установки и оборудование для переработки облученного топлива: (8 пунктов)
4.	Установки для изготовления топливных элементов СРП оборудование для них: (1 пункт)
5.	СРП установки и оборудование для разделения изотопов урана: (115 пунктов)
6.	Установки для производства или концентрирования тяжелой воды, дейтерия и соединений дей-
	терия и СРП оборудование для них: (10 пунктов)
7.	СРП установки и оборудование для конверсии урана (8 пунктов)
8.	Технологии, связанные со всеми включенными в раздел 2 предметами (1 пункт)

42

В свою очередь, каждый подраздел списка (элемент ЯТЦ) состоит из нескольких пунктов (от 2 до 115). В каждом пункте списка приведено техническое описание контролируемого предмета, а при необходимости – его контролируемые параметры и технические примечания. В начале Списка приведено определение технологии применительно к данному списку.

4.3.2 Список товаров двойного назначения с ядерным применением ГЯП

Двойной ядерный список ГЯП включает оборудование, материалы и технологии, имеющие существенное значение для разработки и создания ядерных взрывных устройств. Поскольку многие виды таких материалов и оборудования применяются также в других областях науки и техники, то под действие этого списка подпадает широкий спектр продукции, используемой в гражданских целях. Этот список состоит из шести разделов:

1)Промышленное оборудование.

2)Материалы.

3)Оборудование и его части для разделения изотопов урана.

4)Оборудование, связанное с установками по производству тяжелой воды.

5)Испытательное и измерительное оборудование для разработки ядерных взрывных уст-

ройств.

6)Компоненты для ядерных взрывных устройств.

Первый раздел данного списка включает некоторые виды оборудования, способного работать в радиоактивной и взрывоопасной среде, различные виды высокоточных станков и печей (индукционные, электродуговые, электронно-лучевые и плазменные) с контролируемой атмосферой (вакуум или инертный газ), изостатические прессы, системы для вибрационных испытаний, соответствующее программное обеспечение и технологии.

Основу второго раздела составляет подраздел 3 «Материалы», который включает широкий спектр конструкционных материалов (нержавеющие стали, титановые и алюминиевые сплавы, никель, цирконий), а также материалы, имеющие «ядерную» специфику (бериллий, гафний, висмут, кальций, радиоактивные и стабильные изотопы).

Разделы 3÷6 включают, в основном, оборудование, соответствующее названиям этих разделов. Однако, наряду с этим весьма специфическим оборудованием, в этих разделах присутствуют товары, широко применяемые в других гражданских отраслях: различные типы лазеров и вакуумных насосов, химическое и высоковольтное электронное оборудование, взрывчатые вещества, детонаторы и нейтронные генераторы. Данный список имеет достаточно четкую структуру, представленную на рисунке 4.1.

Рисунок 4.1 - Структура двойного ядерного списка

43

Как видно из рисунка, каждый раздел списка состоит из пяти групп (категорий) товаров. Притом предметы, включенные в первую группу, являются основными контролируемыми предметами данного раздела, а все товары, представленные в группах 2-5, используются для изготовления предметов, включенных в предыдущие группы. Следует отметить, что если для изготовления предметов, включенных в 1 и 2 группы, используются неконтролируемые материалы или с точки зрения экспортного контроля несущественно, из каких материалов они изготовлены, то группа «Материалы» будет «пустой», не содержащей ни одной конкретной товарной позиции. Это замечание справедливо и в отношении группы «Программное обеспечение». В то же время группа «Технология» во всех разделах и во всех списках, как правило, содержит одну или несколько позиций.

Перед списком приведены определения используемых в списке терминов и общие примечания ко всему списку. Для практического использования данного списка наиболее существенное значение имеют примечания 1-4. В них указывается, что описанные в списке предметы могут быть либо новыми, либо бывшими в употреблении. И если описание какого-либо предмета не содержит ограничений и спецификаций, то оно касается всех разновидностей этого предмета, а заголовки разделов/подразделов даются только для удобства ссылок и не влияют на толкование определений предметов. Здесь также отмечено, что цель контроля не должна быть обойдена путем передачи неконтролируемого изделия, содержащего автономные (снимаемые) контролируемые компоненты, либо путем передачи неконтролируемых составных частей контролируемого изделия.

4.3.3 Ракетный список

Данный список состоит из 20 разделов. Все товары списка разделены на две категории (Категория I и Категория II). Перечень товаров, входящих в Категорию I, включает законченные ракетные средства доставки и атмосферные беспилотные летательные аппараты (БЛА), способные доставлять полезную нагрузку не менее 500 кг на дальность не менее 300 км, а также основные подсистемы, программное обеспечение и технологии, связанные с такими системами. Технические средства, включенные в категорию I, являются наиболее значимыми для создания ракетных средств доставки оружия массового поражения. Поэтому если оборудование, включенное в категорию I ракетного списка, является частью какой-либо системы и при этом оно может быть отделено, удалено или заменено, то такая система также будет относиться к категории I.

Перечень товаров, входящих в Категорию II, включает оборудование и технологии, применяющиеся при создании ракетных систем (подсистем) категории I (элементы двигательных установок, компоненты ракетного топлива, оборудование для обеспечения пуска, средства управления полетом, испытательное, навигационное и компьютерное оборудование, конструкционные и композитные материалы). В то же время законченные ракеты и беспилотные летательные аппараты и используемые в них материалы и оборудование, представленные в разделе 19 данной категории, могут относиться к категории I настоящего списка из-за возможности размена дальности за вес полезной нагрузки.

Под действие ракетного списка подпадает большое количество оборудования и материалов, которые могут применяться в гражданской сфере. Например, некоторые виды испытательного оборудования, компьютеры, аналого-цифровые преобразователи, углеродные и пироуглеродные материалы.

Структура ракетного списка (РО) представлена в таблице 4.3. Категория I состоит из двух разделов, а Категория II – из 18 разделов. Как и в других списках товаров двойного назначения, все 20 разделов, включенных в обе категории ракетного списка, поделены в свою очередь на однотипные группы:

–Группа A. Оборудование, сборки и компоненты.

–Группа B. Испытательное и производственное оборудование.

–Группа C. Материалы.

–Группа D. Программное обеспечение.

44

– Группа E. Технология.

Оборудование и технология Категории I считаются наиболее чувствительными. Согласно Руководящим принципам РКРТ, рассмотрение экспорта продукции Категории I подпадает под действие строгой презумпции отказа (так называемого, «отказа, как правило»), и на ее экспорт редко выдается лицензия, а экспорт соответствующих производственных мощностей вообще запрещен до поступления новых извещений РКРТ. Поскольку существенным элементом контроля товаров из ракетного списка является возможность размена дальности за вес полезной нагрузки, то при работе с ракетным списком необходимо учитывать определения и технические примечания, приведенные в списке. Здесь также представлена методика определения дальности доставки и описаны элементы, учитываемые при определении полезной нагрузки для различных видов ракет и беспилотных летательных аппаратов.

Таблица 4.3 - Структура ракетного списка

КАТЕГОРИЯ I		КАТЕГОРИЯ II
РАЗДЕЛЫ		РАЗДЕЛЫ
1. Законченные средства	3.	Элементы двигательных установок и оборудование
доставки	4.	Топлива и химикаты

5.Производство топлива

2.Законченные системы, ис- 6. Производство композиционных материалов

пользуемые для законченных		конструкционного назначения
средств доставки	7.	Пиролитическое осаждение и уплотнение
	8.	Конструкционные материалы
	9.	Измерительное, навигационное и пеленгаторное
		оборудование и системы

10.Системы управления полетом

11.Бортовая радиоэлектронная аппаратура

12.Оборудование для обеспечения пуска

13.Компьютеры

14.Аналого-цифровые преобразователи

15.Испытательные системы и оборудование

16.Имитационное моделирование и конструкторская компоновка

17.Уменьшение характеристик заметности

18.Защита от поражающих факторов ядерного оружия

19.Прочие законченные средства доставки

20.Прочие законченные системы

4.3.4Список товаров двойного назначения (Вассенаарский список)

Данный список состоит из трех разделов:

–Раздел 1 – «Основной список».

–Раздел 2 – «Чувствительные» товары и технологии.

–Раздел 3 – «Весьма чувствительные» товары и технологии.

Эти три раздела состоят из одинакового набора категорий (Категории 1-9), но второй и третий разделы содержат лишь небольшую часть товарных позиций первого раздела – наиболее чувствительных с более жесткими параметрами. Поэтому в целом Вассенаарский список является наиболее обширным списком, включающим очень широкий спектр наукоемкой продукции и технологий.

Каждая категория во всех трех разделах данного списка состоит, в свою очередь, из пяти групп товаров:

A.Системы, оборудование и компоненты товаров.

B.Испытательное, контрольное и производственное оборудование.

C.Материалы.

D.Программное обеспечение.

E.Технология.

Структура списка представлена на рисунке 4.2. 45

Как и в других списках товаров двойного назначения, здесь также предметы, включенные в первую группу, являются основными контролируемыми объектами данного раздела, а все товары, представленные в группах 2-5 используются для изготовления предметов, представленных в предыдущих группах. Поэтому в списке также могут встречаться «пустые» группы, т.е. не содержащие технических описаний ни одного конкретного товара.

Рисунок 4.2 - Структура списка товаров двойного назначения

4.3.5 Контрольные списки Австралийской группы

Контрольные списки Австралийской группы представляют собой шесть перечней, включающие различные биологические агенты и химикаты, которые могут быть использованы при создании биологического и химического оружия, а также оборудование и связанные с ним тех-

нологии и программное обеспечение (http://www.australiagroup.net/ru/):

1.Перечень биологических агентов для экспортного контроля.

2.Перечень возбудителей заболеваний животных для экспортного контроля.

3.Перечень возбудителей заболеваний растений для экспортного контроля.

4.Контрольный перечень биологического оборудования двойного назначения и связанных с ним технологий и программного обеспечения.

5.Перечень экспортного контроля: материалы-предшественники («прекурсоры») химического оружия.

6.Контрольный перечень производственных средств и оборудования для изготовления химических соединений двойного назначения и связанных с ними технологий и программного обеспечения.

Первые три перечня включают различные биологические агенты (вирусы, риккетсии,

бактерии, токсины, генетические элементы и генетически модифицированные организмы),

патогенные для человека, животных и растений. Перечень биологического оборудования, технологий и программного обеспечения включает восемь видов оборудования (ферментеры, центробежные сепараторы, оборудование для фильтрации и сушки и прочее) и связанные с ним технологии и программное обеспечение.

46