Special Terms

	a blacklist	черный список
	a court	суд
	a front	прикрытие
	a treaty	соглашение, договор
	an income	доход
	commerce	торговля, коммерция
	cooperation	сотрудничество
	information sharing	обмен информацией
	profits	доходы

Proper Names

	Madrid	Мадрид
	Middle East	Средний Восток
	Osama bin Laden	Осама бен Ладен
	Pakistan	Пакистан
	The Revolutionary Armed Forces of Columbia	Революционные вооруженные силы Колумбии
	The UN General Assembly	Генеральная Ассамблея ООН

Тема 3. Международная система под/фт. Конвенции оон. Резолюции Совета Безопасности и Совета Европы

Правовая база системы ПОД/ФТ характеризуется значительным многообразием источников. К международным источникам относятся акты как юридически обязательные для государств-участников (Устав ООН (UN Charter), конвенции (conventions) ООН, резолюции Совета безопасности ООН (UN Security Council resolutions), конвенции и директивы Совета Европы (Council of Europe)).

Правовые и организационные основы (legal and institutional framework) системы ПОД/ФТ (AML/CFT system) определяются не только ратифицированными (ratified) международными документами, но также и национальными актами.

Международные конвенции являются важным элементом международной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма и совместно с рекомендациями ФАТФ (FATF Recommendations) создают комплексные международные стандарты (standards) в сфере ПОД/ФТ (AML/CFT area).

Конвенции закладывают основы организации и правового обеспечения национальных режимов (domestic regimes) в области ПОД/ФТ и закрепляют эффективные механизмы реализации (implementation) мер в этой области, включая вопросы международного сотрудничества (cooperation) компетентных органов (competent authorities) государств.

Основные принципы государственной политики (state policy) в области противодействия терроризму (countering terrorism) в Российской Федерации определяет Концепция, утвержденная 5 октября 2009 г. Президентом Российской Федерации. Концептуальные положения в области обеспечения национальной безопасности (national security) базируются также на взаимосвязи ряда документов, таких как: Стратегия национальной безопасности, Концепция долгосрочного социально-экономического развития, Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года и др.

Внедрение международных стандартов финансового мониторинга (monitoring) должно осуществляться способами, совместимыми с национальным законодательством (legislation). В то же время и национальное законодательство приводится в соответствие с ними. Так, с 15 января 2008 г. вступили в силу (to come into force) изменения (amendments), внесенные Федеральным законом от 28 ноября 2007 г. № 275-ФЗ1 в ст. 5 и 7 Закона ПОД/ФТ, в которых учтены положения Конвенции ООН против коррупции (UN Convention against Corruption) и Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (Council of Europe Criminal Law Convention on Corruption). Изменения направлены на установление особого контроля за операциями общественных и политических деятелей иностранных государств. Для таких категорий лиц и операций международными рекомендациями устанавливается высокая степень риска. Согласно Конвенции ООН против коррупции понятие «иностранное публичное должностное лицо» (politically exposed person) означает любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность (post) в законодательном (legislative), исполнительном (executive), административном (administrative) или судебном (judicial) органе (authority) иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства (agency) или публичного предприятия (enterprise). Направленный на защиту прав и законных интересов общества Закон о ПОД/ФТ предусматривает целый комплекс мер (set of measures), осуществляемых во всех сегментах финансового рынка (financial market). В соответствии с Законом о ПОД/ФТ, к таким мерам относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля (internal control); обязательный контроль; запрет на информирование клиентов (customers) и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации.

Lesson 1

The United Nations Organization

A special role in the globalization of international efforts in the sphere of combating money laundering and financing of terrorism is played by the universal international organization – the United Nations.

The United Nations is an international organization founded in 1945 by 51 countries for the purpose of maintaining international peace and security, developing friendly relations among nations and promoting social progress, better living standards and human rights.

Thanks to its unique international character, the Organization can take action on a large range of issues, and provide a forum for its 193 Member States to express their views, through the General Assembly, the Security Council, the Economic and Social Council and other bodies and committees.