учебник ugolovnyy_protsess

Глава 11. Следственные действия

1. Понятие и классификация следственных действий

Термин «следственное действие» используется в УПК около 40 раз, однако его определение там отсутствует (ст. 5 УПК РФ). По-видимому, законодатель рассматривает следственное действие как разновидность процессуального действия, которое согласно ст. 86, 87 УПК РФ направлено на сбор и проверку доказательств. Очевидно, процессуальное действие более широкое понятие,

чем понятие следственного действия.

Такая позиция законодателя не расходится с научными воззрениями. По мнению Н.С. Алексеева, В.Г. Даева, Л.Д. Кокорева, следственные действия

— это, как правило, регламентированные процессуальным законом действия,

непосредственно направленные на обнаружение, закрепление и проверку до-

казательств. В.В. Кальницкий, проанализировав большое количество публи-

каций по этому вопросу, пришел к выводу, что следственное действие — это познавательное процессуальное действие.

Порядок собирания доказательств изложен в ст. 86 УПК. Новый УПК, как впрочем и УПК РСФСР (ст. 70, 109), допускает сбор доказательств с помо-

щью производства не только следственных, но и иных процессуальных дей-

ствий.

Способы собирания доказательств можно классифицировать следующим образом: 1) истребование предметов и документов; 2) производство след-

ственных действий; 3) требование о производстве ревизий; 4) принятие (про-

верка и оценка) доказательств, представленных участниками процесса, граж-

данами и должностными лицами (ст. 87—89 УПК).

В связи с этим следует разграничить: 1) время начала собирания доказа-

тельств; 2) момент поступления в компетентный орган повода к возбужде-

нию уголовного дела (ст. 140, 146 УПК); 3) время начала производства след-

ственных действий:

Исходя из сказанного выше можно сформулировать, что следственное дей-

ствие — это предусмотренное уголовно-процессуальным законом и приме-

251

няемое в целях собирания, проверки и оценки доказательств процессуальное действие, состоящее из совокупности поисковых, познавательных и удосто-

верительных операций, направленных на выявление, восприятие и закрепле-

ние доказательственной информации.

Классификации следственных действий могут быть различными, что опреде-

ляется выбранным классификационным признаком. Приведем некоторые из них, которые соответствуют действующему в настоящее время уголовно-

процессуальному закону.

1. В зависимости от объектов (с которыми идет взаимодействие во время следственного действия или на получение которых оно направлено) след-

ственные действия можно подразделить на:

1) вещные (например, осмотр, эксгумация, обыск (исключение составляет обыск с целью обнаружения живых лиц), выемка, наложение ареста на поч-

тово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка);

2) личные (допрос, очная ставка, освидетельствование, контроль и запись пе-

реговоров);

3) смешанные (предъявление для опознания, проверка показаний на месте,

следственный эксперимент, изъятие образцов для сравнительного исследова-

ния, производство судебной экспертизы).

2. В зависимости от форм и субъектов предварительного расследова-

ния следственные действия делятся на неотложные и обычные.

Неотложные следственные действия отличаются от обычных тем, что они в течение 10 суток проводятся органами дознания (либо дознавателями) по возбужденным ими уголовным делам любой категории, по которым предва-

рительное следствие обязательно (ст. 157 УПК РФ), либо следователями по не подследственным им делам (ч. 5 ст. 152 УПК РФ).

Обычные следственные действия осуществляются:

а) дознавателями, когда дознание проводится в полном объеме по делам,

подследственным органу дознания;

252

б) органом дознания или дознавателями, когда имеется для этого письменное поручение следователя о производстве отдельных следственных действий;

в) следователями, когда предварительное расследование осуществляется ими в форме предварительного следствия.

Следует отметить прогрессивный шаг законодателя в расширении самостоя-

тельности органов дознания. Так, в ст. 119 УПК РСФСР были конкретно ука-

заны неотложные следственные действия, которые органы дознания имели право проводить по делам, по которым предварительное следствие обяза-

тельно. Анализ текста ст. 157 УПК РФ показывает, что в настоящее время четкий перечень неотложных следственных действий в УПК РФ отсутствует.

Можно сделать вывод, что орган дознания должен сам принимать решение,

какие следственные действия в каждом конкретном случае будут неотлож-

ными и соответственно проводить их. По нашему мнению, законодатель по-

ступил правильно, ибо неотложность — это качество не имманентно прису-

щее конкретным действиям, а их характеристика определяется ситуацией по конкретному уголовному делу.

3. По времени и процессуальному порядку проведения следственные действия можно подразделить на первоначальные, дополнительные и повторные.

Круг этих видов следственных действий в уголовно-процессуальном законе не определен. Органы предварительного расследования по конкретному уго-

ловному делу сами вправе решать, какие следственные действия им необхо-

димо проводить вначале предварительного следствия (до предъявления об-

винения), а какие — в конце (после предъявления обвинения). До предъявле-

ния обвинения идет сбор достаточных доказательств для его предъявления, а

после — их закрепление. Таким образом, первоначальные следственные дей-

ствия совершаются по конкретному уголовному делу следователем (дознава-

телем) в первый раз и до предъявления обвинения.

Органы предварительного следствия также вправе решать, какие следствен-

ные действия им необходимо провести дополнительно, а иногда — и повтор-

но. Дополнительные следственные действия проводятся: а) с целью уточне-

253

ния ранее невыясненных или недостаточно выясненных вопросов (например,

дополнительный допрос); б) с Целью изучения неисследованных ранее объ-

ектов или их свойств в совокупности с уже исследованными (например, до-

полнительная судебная экспертиза для разделения совокупности телесных повреждений по характеру вреда, причиненному здоровью). Повторные следственные действия могут проводиться: а) с теми же объектами, но дру-

гими исследователями (например, повторная экспертиза); б) в определенных условиях с тем же участником (участниками), но спустя некоторое время

(например, повторный допрос, повторная проверка показаний на месте или следственный эксперимент, которые требуется провести после того, как по-

дозреваемый или обвиняемый придут к выводу о необходимости дать прав-

дивые показания, когда потерпевший оправится от стрессовой ситуации в связи с совершенным в отношении него преступным деянием; иногда след-

ственный эксперимент для репрезентативности результатов проводится с иными участниками). Отметим, что четкий порядок проведения повторных или дополнительных следственных действий законодатель предусмотрел только для одного следственного действия — судебной экспертизы (ст. 207

УПК РФ) и такого вида допроса, как повторный допрос обвиняемого (ч. 4 ст. 173 УПК РФ).

4. В зависимости от разделения уголовного процесса на стадии в совокупно-

сти с прямыми указаниями в законе (ч. 4 ст. 146 УПК РФ) следственные дей-

ствия делятся на:

1) которые допустимо производить до возбуждения уголовного дела (осмотр места происшествия, документов, вещей, трупа, освидетельствование, назна-

чение судебной экспертизы); 2) которые допустимы после возбуждения уголовного дела (это те же самые и

все остальные следственные действия).

5. По способу принятия решения о проведении следственных действий они делятся на:

254

1) не требующие вынесения постановлений (допрос, очная ставка, предъяв-

ление для опознания, следственный эксперимент; осмотр (за исключением осмотра в жилище против воли проживающих в нем лиц), личный обыск (но только при задержании лица или заключении его под стражу, а также при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помеще-

нии или ином месте, в котором проводится обыск, скрывает при себе предме-

ты или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела), про-

верка показаний на месте);

2) требующие вынесения постановлений (освидетельствование, эксгумация,

обыск, выемка, личный обыск (исключения см. в ч. 2 ст. 184 УПК РФ), нало-

жение ареста на почтово-телеграфные отправления, осмотр и их выемку в учреждениях связи, контроль и запись переговоров).

Следственные действия, требующие вынесения постановлений, в свою оче-

редь подразделяются на:

а) требующие санкции прокурора (выемка предметов и документов, содер-

жащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну

— ч. 3 ст. 183 УПК РФ);

б) требующие решения суда (выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях — п. 7

ч. 2 ст. 29, ч. 4 ст. 183 УПК РФ; эксгумация при наличии возражения близких родственников или родственников покойного — ч. 3 ст. 178 УПК РФ; осмотр в жилище против воли проживающих в нем лиц, обыск и (или) выемка в жи-

лище — п. 4 и 5 ч. 2 ст. 29 УПК; личный обыск, за исключением случаев,

предусмотренных ст. 93 УПК РФ, — п. 6 ч. 2 ст. 29 УПК РФ; наложение аре-

ста на корреспонденцию, осмотр и ее выемку в учреждениях связи — п. 8 ч. 2

ст. 29, ч. 2 ст. 185 УПК РФ; контроль и запись телефонных и иных перегово-

ров — п. 11 ч. 2 ст. 29, ч. 1 ст. 186 УПК РФ);

в) не требующие санкции прокурора или решения суда (освидетельствование,

эксгумация (в случае если близкие родственники или родственники не воз-

ражают против ее проведения — ч. 3 ст. 178 УПК РФ), личный обыск (в слу-

255

чаях, предусмотренных ст. 93, ч. 2 ст. 184 УПК РФ), контроль и запись телефонных и иных переговоров по письменному заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц при наличии угрозы совершения в отношении них насилия, вымогательства и других преступных действий — ч. 2 ст. 186 УПК РФ).

Необходимо учесть, что следственные действия, перечисленные в ст. 10 ФЗ от 18.12.01 № 177-ФЗ «О введении в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» (в ред. от 27.12.02) (далее — ФЗ РФ от 18.12.01): осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц (п. 1 ч. 1 ст. 10), обыск и (или) выемка в жилище (п. 2 ч. 1 ст. 10), выемка предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях (п. 3 ч. 1 ст. 10) — до 1 января 2004 г.

должны были производиться, по решению прокурора и только потом по ре-

шению суда, как и предусмотрено в УПК РФ.

6. В зависимости от необходимости участия понятых при совершении следственных действий согласно уголовно-процессуальному закону (ч. 1 ст. 170 УПК РФ), следственные действия подразделяются на:

1) требующие участия понятых (осмотр (в том числе осмотр трупа)), — ст. 177 и 178 УПК РФ, эксгумация— ст. 178 УПК РФ, следственный эксперимент — ч. 1 ст. 170 и ст. 181 УПК РФ, обыск — ст. 182 УПК РФ (в том числе личный согласно ч. 3 ст. 185 УПК РФ), выемка — ст. 183 УПК РФ, осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений в соответствующем учреждении связи (причем понятые должны быть из числа работников учреждения связи) — ч. 5 ст. 185 УПК РФ, осмотр и прослушивание фонограммы по результатам произведенного контроля и записи переговоров — ч. 7 ст. 186 УПК РФ, предъявление для опознания — ч. 1 ст. 170, 193 УПК РФ, проверка показаний на месте — ч. 1 ст. 170, 194 УПК РФ); б) не требующие обязательного участия понятых (освидетельствование —

ст. 179 УПК РФ; контроль и запись переговоров (за исключением осмотра и прослушивания фонограммы по результатам контроля и записи перегово-

256

ров)— ч. 1—7 ст. 186 УПК РФ; допрос и очная ставка— ст. 187—192 УПК РФ; получение образцов для сравнительного исследования — ст. 202 УПК РФ; производство судебной экспертизы — гл. 27 УПК РФ).

В случаях, предусмотренных статьями 115 (наложение ареста на имущество), 177 (осмотра), 178 (смотра трупа и эксгумации), 181 (проведения следствен-

ного эксперимента), статьей 183 (производства выемки) (за исключением случаев, предусмотренных частью третьей.1), частью пятой статьи

185(осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных от-

правлений), частью седьмой статьи 186 (осмотра и прослушивания фоно-

граммы) и статьей 194 (проверка показаний на месте) УПК РФ, понятые при-

нимают участие в следственных действиях по усмотрению следователя. Если в указанных случаях по решению следователя понятые в следственных дей-

ствиях не участвуют, то применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия является обязательным. Если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.

Кроме того, согласно ч. 3 ст. 170 УПК РФ в труднодоступной местности при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если произ-

водство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, следственные действия, для которых участие понятых обязательно,

могут производиться без них, о чем в протоколе следственного действия должна быть сделана соответствующая запись. При производстве следствен-

ного действия без участия понятых применяются технические средства фик-

сации его хода и результатов. Если это невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.

В гл. 24—27 УПК РФ законодателем четко указаны все действия, которые относятся к следственным действиям. Однако такие процессуальные дей-

ствия, как задержание подозреваемого и наложение ареста на имущество (ко-

торые согласно ст.-122 и 175 УПК РСФСР ранее были отнесены к следствен-

ным действиям), исключены им из круга следственных действий и помещены

257

в разд. IV УПК «Меры процессуального принуждения» (гл. 12 УПК РФ «За-

держание Подозреваемого» и гл. 14 «Иные меры процессуального принуж-

дения» — ст. 115 и 116).

В систему следственных действий входят осмотр (ст. 177, ч. 1 и 2 ст. 178

УПК РФ), эксгумация (ч. 3—5 ст. 178 УПК РФ), освидетельствование (ст. 179

УПК РФ), следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ), обыск (ст. 182 УПК РФ), личный обыск (ст. 184 УПК РФ), выемка (ст. 183 УПК РФ), наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185

УПК РФ), контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ), допрос (ст.

187—191 УПК РФ), очная ставка (ст. 192 УПК РФ), предъявление для опо-

знания (ст. 193 УПК РФ), проверка показаний на месте (ст. 194 УПК), полу-

чение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ), произ-

водство судебной экспертизы (гл. 27 УПК РФ).

2. Общие условия производства следственных действий

Общие условия производства следственных действий — это урегулиро-

ванные УПК требования, обусловливающие возможность проведения след-

ственных действий.

Орган предварительного расследования (орган дознания, дознаватель, следо-

ватель) вправе проводить следственное действие при наличии хотя бы одного из перечисленных ниже условий.

1. Уголовное дело возбуждено и находится в производстве органа предвари-

тельного расследования или ему поручено провести проверку по материалу для принятия законного решения в стадии возбуждения уголовного дела. До

1 июля 2002 г. мы ограничились бы установкой «уголовное дело возбуждено и находится в его производстве (за исключением осмотра места происше-

ствия)», так как до возбуждения уголовного дела по УПК РСФСР (ч. 2 ст. 178) в случаях, не терпящих отлагательства, можно было производить только одно следственное действие — осмотр места происшествия.

258

Однако новый УПК РФ расширил перечень следственных действий, которые можно проводить в стадии возбуждения уголовного дела, за счет освидетель-

ствования и назначения судебной экспертизы. Таким образом, за счет этого нововведения в УПК в толкование данного условия нами и добавлена фраза

«поручено провести проверку по материалу для принятия законного решения в стадии возбуждения уголовного дела».

2. Орган предварительного расследования включен с состав следственно-

оперативной группы при выезде на место происшествия. Это вытекает из первого условия и связано с возможностью производства трех названных выше следственных действий в стадии возбуждения уголовного дела.

3.Орган предварительного расследования включен в состав следственной группы, о чем имеется указание в постановлении о возбуждении уголовного дела или отдельном постановлении согласно ст. 163 УПК РФ.

4.Орган предварительного расследования выполняет отдельное поручение

(следователя органа дознания либо другого следователя).

5. Орган предварительного расследования имеет письменное указание про-

курора или начальника следственного отдела о выполнении отдельного след-

ственного действия по уголовному делу, не находящемуся в его производ-

стве.

К субъектам, которые могут собирать доказательства путем производства следственных действий, относятся: а) следователь по всем делам, находя-

щимся в его производстве (вправе производить любое следственное дей-

ствие); б) орган дознания по всем делам, которые ему подследственны (впра-

ве осуществлять любое следственное действие); в) орган дознания по делам,

по которым предварительное следствие обязательно (вправе производить не-

отложные следственные действия — ст. 157 УПК РФ). Важно учесть, что в новом уголовно-процессуальном законе (ст. 157 УПК РФ) дано понятие не-

отложного следственного действия, но четкий их перечень отсутствует. Надо иметь в виду, что орган дознания вправе производить любое следственное

259

действие по делам любой подследственности, если следователь поручил их выполнить именно органу дознания (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ).

Учеными-криминалистами выработаны общие тактические положе-

ния, которые имеют значение для успешной подготовки, проведения и за-

крепления результатов следственных действий. К ним относятся:

1)ориентировка в объекте исследования и обстановке, предшествующей и сопутствующей следственному действию;

2)подготовка и принятие решения о производстве следственного действия;

3)планирование проведения следственного действия;

4)внезапность производства следственных действий, связанных с поисковы-

ми мероприятиями;

5)учет информационных, психологических, технических и организационных факторов;

6)обеспечение сохранности доказательств;

7)обеспечение подлинности исследуемого объекта.

В ходе производства следственного действия нельзя:

•унижать честь и достоинство участников следственного действия;

•создавать угрозу жизни, здоровью, имуществу и общественной безопасно-

сти;

•разглашать данные предварительного расследования;

•разрушать (без особой необходимости) запоры на объектах исследования и преграды в помещениях.

Общие

правила

производства

следственных

действий —

это закрепленные в УПК положения, обусловливающие процессуальный по-

рядок проведения следственных действий.

Изложены эти общие правила в первую очередь в ст. 164 УПК РФ, которая так и называется — «Общие правила производства следственных действий».

Рассмотрим их подробнее.

260