- •М.Е. Иванов государство на рынке ценных бумаг
- •Содержание
- •Введение
- •Тема 1. Система регулирования рынка ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Органы государственного надзора
- •2. Законодательно-правовая база регулирования
- •3. Саморегулируемые организации
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 2. Характеристика рынка государственных ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Общее представление о государственных ценных бумаг
- •2. Государственные краткосрочные обязательства (гко)
- •3. Облигации федеральных займов (офз)
- •4. Государственные сберегательные облигации (гсо)
- •5. Облигации государственного сберегательного займа (огсз)
- •6. Облигации нерыночных займов (онз)
- •7. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа («вэбовки»), облигации государственного валютного облигационного займа (огвз)
- •8. Облигации внешнего облигационного займа (овоз) – еврооблигации
- •9. Казначейские обязательства
- •10. Инвестиционное качество государственных ценных бумаг
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 3. Приватизация государственного и муниципального имущества
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Понятие приватизации
- •2. Характеристика основных способов приватизации государственного и муниципального имущества
- •3. Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом
- •4. Российский фонд федерального имущества
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам
- •2. Права Федеральной службы по финансовым рынкам
- •3. Система квалификации аттестации на рынке ценных бумаг
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 5. Раскрытие информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Общее представление о раскрытии информации
- •2. Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг
- •3. Проспект ценных бумаг
- •4. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •5. Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах
- •6. Обязательное раскрытие информации акционерными обществами
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 6. Административные правонарушения и административная ответственность
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Понятие административных наказаний
- •2. Меры ответственности за нарушение законодательства
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 7. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
- •2. Федеральная служба по финансовому мониторингу
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 8. Совершенствование регулирования и развития
- •2. Пути достижения формирования конкурентоспособного финансового рынка на среднесрочную перспективу
- •Контрольные вопросы:
- •Контрольные вопросы:
- •Глоссарий
- •Список рекомендуемой литературы:
2. Права Федеральной службы по финансовым рынкам
Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
- запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции службы вопросам;
- организовывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора;
- давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции службы;
- осуществлять контроль за деятельностью территориальных органов;
- привлекать для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности службы, научные и иные организации, ученых и специалистов;
- создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные, в установленной сфере деятельности.
3. Система квалификации аттестации на рынке ценных бумаг
Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка.
Организации, аккредитованные ФСФР России, выдают гражданам, сдавшим квалификационные экзамены, квалификационные аттестаты следующих типов (табл. 11).
Таблица 11
Типы квалификационных аттестатов
Тип |
Вид деятельности |
Первый тип |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами |
Второй тип |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности |
Третий тип |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
Четвертый тип |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности |
Пятый тип |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
Шестой тип |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
ФСФР может принять решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства РФ о ценных бумагах.
Контрольные вопросы:
-
Каковы основные функции ФСФР России на фондовом рынке?
-
Назовите права ФСФР России для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля за его участниками.
-
Перечислите основные вопросы, по которым ФСФР России принимает нормативные правовые акты.
-
Как организована система квалификационной аттестации на рынке ценных бумаг?
-
Какие виды квалификационных аттестатов вы знаете?
Практические задания к теме №4
Задание 1. Проанализируйте нормативную правовую базу лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг. Какие требования предъявляются для соискателей? Осветите основные положения Административного регламента по лицензированию.
Задание 2. Подготовьте эссе на тему «Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (РО ФСФР России в ВКР)».
Задание 3. Анализируя функцию Федеральной службы по финансовым рынкам по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, подготовьте информацию о наиболее часто встречающихся нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также информацию о наиболее часто встречающихся нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг в деятельности акционерных обществ.
Задание 4. Проанализируйте сведения об активизации деятельности на территории различных субъектов Российской Федерации структур, имеющих признаки «финансовых пирамид», осуществляющих привлечение денежных средств физических лиц под высокие проценты для инвестирования, в том числе, в инструменты рынка ценных бумаг. На основе полученной информации выявите основные признаки «финансовых пирамид», выработайте несколько принципиальных правил (мер) по предотвращению попадания в руки мошенников, подготовьте перечень организаций, осуществляющих привлечение денежных средств физических лиц под высокие проценты для инвестирования и имеющих признаки «финансовых пирамид».