- •М.Е. Иванов государство на рынке ценных бумаг
- •Содержание
- •Введение
- •Тема 1. Система регулирования рынка ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Органы государственного надзора
- •2. Законодательно-правовая база регулирования
- •3. Саморегулируемые организации
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 2. Характеристика рынка государственных ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Общее представление о государственных ценных бумаг
- •2. Государственные краткосрочные обязательства (гко)
- •3. Облигации федеральных займов (офз)
- •4. Государственные сберегательные облигации (гсо)
- •5. Облигации государственного сберегательного займа (огсз)
- •6. Облигации нерыночных займов (онз)
- •7. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа («вэбовки»), облигации государственного валютного облигационного займа (огвз)
- •8. Облигации внешнего облигационного займа (овоз) – еврооблигации
- •9. Казначейские обязательства
- •10. Инвестиционное качество государственных ценных бумаг
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 3. Приватизация государственного и муниципального имущества
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Понятие приватизации
- •2. Характеристика основных способов приватизации государственного и муниципального имущества
- •3. Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом
- •4. Российский фонд федерального имущества
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам
- •2. Права Федеральной службы по финансовым рынкам
- •3. Система квалификации аттестации на рынке ценных бумаг
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 5. Раскрытие информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Общее представление о раскрытии информации
- •2. Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг
- •3. Проспект ценных бумаг
- •4. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •5. Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах
- •6. Обязательное раскрытие информации акционерными обществами
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 6. Административные правонарушения и административная ответственность
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Понятие административных наказаний
- •2. Меры ответственности за нарушение законодательства
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 7. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг
- •Основные вопросы изучаемой темы
- •1. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
- •2. Федеральная служба по финансовому мониторингу
- •Контрольные вопросы:
- •Тема 8. Совершенствование регулирования и развития
- •2. Пути достижения формирования конкурентоспособного финансового рынка на среднесрочную перспективу
- •Контрольные вопросы:
- •Контрольные вопросы:
- •Глоссарий
- •Список рекомендуемой литературы:
Контрольные вопросы:
-
Какая информация признается раскрытой?
-
Что понимается под общедоступной и инсайдерской информацией?
-
Охарактеризуйте порядок раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.
-
Кем должен быть подписан проспект ценных бумаг?
-
На кого распространяется обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета?
-
Какие факты признаются существенными и требуют раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах?
-
Каким путем осуществляется раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте?
-
Какую информацию обязаны раскрывать открытые акционерные общества?
-
Что должен содержать годовой отчет акционерного общества?
-
Раскройте понятие «аффилированные лица».
Практические задания к теме №5
Задание 1. Разъясните порядок действий в случае необходимости устранения ошибки, допущенной в информации, которая была размещена в ленте новостей, на Интернет сайте и направлена в регистрирующий орган на бумажном носителе. Особое внимание уделите срокам, в течение которых должны быть устранены ошибки.
Задание 2. В соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг акционерное общество обязано в годовом отчете раскрыть информацию о критериях определения и размере вознаграждения единоличного исполнительного органа акционерного общества, выплаченного по результатам финансового года, однако условиями трудового договора, заключенного между акционерным обществом и единоличным исполнительным органом информация о вознаграждении является конфиденциальной. Необходимо ли в этом случае раскрывать информацию о вознаграждении в Годовом отчете, с учетом имеющегося запрета на распространение указанной информации?
Задание 3. Необходимо ли представление на регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, если ни одна дополнительного выпуска не была размещена? Обоснуйте свой ответ сроками, которые предъявляются к подобным ситуациям.
Задание 4. Охарактеризуйте ситуацию, сложившуюся в области раскрытия информации на сегодняшний день. Почему репутация бизнеса, его информационная открытость приобрели не менее важную значимость, чем стойкое финансовое состояние? Что служит стимулом, или катализатором, понимания важности открытого ведения бизнеса не только профессионалами рынка и крупными эмитентами, но и рядовыми участниками финансовых отношений?
Тема 6. Административные правонарушения и административная ответственность
1. Понятие административных наказаний
2. Меры ответственности за нарушение законодательства
Основные вопросы изучаемой темы
Предупреждение, административный штраф, дисквалификация, административный арест, КоАП, правонарушение, манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
1. Понятие административных наказаний
Базовым нормативным документом, регламентирующим административные правонарушения и наказания за их совершение, является Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАп РФ).
Административное наказание – это установленная государством мера ответственности за совершение административного правонарушения, применяемая в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.
За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
- предупреждение;
- административный штраф;
- возмездное изъятие орудия совершения или предмета административного правонарушения;
- конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения;
- лишение специального права, предоставленного физическому лицу;
- административный арест;
- административное выдворение за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства;
- дисквалификация;
- административное приостановление деятельности.
Административные наказания могут быть основными и дополнительными (табл. 13).
Таблица 13
|
Применяются только в качестве основных административных наказаний |
Применяются в качестве как основного, так и дополнительного административного наказания |
|
- предупреждение; - административный штраф; - лишение специального права, предоставленного физическому лицу; - административный арест; - дисквалификация; - административное приостановление деятельности |
- возмездное изъятие орудия совершения или предмета административного правонарушения; - конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения; - административное выдворение за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства. |
За одно административное правонарушение может быть назначено основное либо основное и дополнительное административное наказание. Назначение административного наказания не освобождает лицо от исполнения обязанности, за неисполнение которой административное наказание было назначено.