4.6. Прохождение производственной практики в учреждениях, осуществляющих профессиональные операции на рынке ценных бумаг

1 Общая характеристика брокерско-дилерской компании (коммерческого банка)

Необходимо определять цель образования, порядок регистрации (для государственного органа - время и цели его создания, правовая база). Изучить основное содержание устава брокерско-дилерской компании (банка). Ознакомиться с организационной структурой. Выявить уровень специализации и универсализации. Рассмотреть функции отдельных подразделений и их подотделов. Ознакомиться с политикой компании (банка) на рынке ценных бумаг.

Раздел целесообразно проиллюстрировать схемами управления и организационной структуры компании (банка).

2. Оценка финансовой прочности брокерско-дилерской компании (банка)

Определить размер уставного капитала и его структуру. На примере годового баланса за истекший год охарактеризовать структуру бухгалтерского баланса. Следует рассмотреть ликвидность баланса, его показатели и состояние. Оценить структуру доходов и расходов, прибыльность, а также, порядок распределения прибыли. Обратить внимание на структуру и качество портфеля ценных бумаг и привлеченных ресурсов: ликвидность портфеля, затраты на его поддержание и прибыльность.

Раздел должен содержать таблицы, схемы, математические расчеты. Целесообразно приложить бухгалтерский баланс.

3. Характеристика клиентуры брокерско-дилерской компании (банка) по операциям с ценными бумагами

Необходимо представить структуру клиентуры. Обратить внимание на применяемую методику оценки инвестиций в ценные бумаги и оценки эмитентов различных отраслей и форм собственности. На основе анализа его финансового состояния и динамики курсов провести сравнительный анализ качества инвестиций в ценные бумаги одного из клиентов за три периода.

Раздел должен содержать таблично-графический материал.

4. Содержание и состав услуг по операциям с ценными бумагами

Рассмотреть пакет услуг, оказываемых клиентам: перечень услуг, дать их общую характеристику. Выявить объем предоставляемых услуг. Ознакомиться с платными услугами, дать характеристику уровню цен. Определить зависимость оплаты труда работников от количества оказываемых услуг и дохода, принесенного инвестиционному институту. Обратить внимание на наличие (отсутствие) программы (плана) развития услуг в перспективе. Проанализировать активность компании (банка) по рекламированию своей деятельности.

Желательно наличие в разделе прейскуранта цен на услуги.

5. Операции брокерско-дилерской компании (коммерческого банка) с ценными бумагами

Рассмотреть эмиссию собственных ценных бумаг. Виды эмитируемых бумаг (для государственных органов - если таковые эмитируются). Организацию эмиссии. Документарное оформление эмиссии. Практику и технологию размещения. Дать оценку собственным инвестициям в ценные бумаги. Определить объем и структуру инвестиций. Организацию управления портфелем инвестиций. Инвестиции в государственные ценные бумаги. Рассмотреть андеррайтинг - технику операций и документооборот.

Обратить внимание на операции с ценными бумагами на вторичном рынке по поручению и за счет средств клиентов. Хранение ценных бумаг и расчеты по фондовым операциям. Ознакомиться с техническими функциями, связанными с портфелем ценных бумаг (хранение, регистрация, взыскание и выплата платежей, причитающаяся по ценным бумагам, передача голосов по доверенности, обмен, дарение, конвертирование, отзыв и т.д.).

Раздел должен содержать таблицы, графики, схемы.

6. Способы оценки рисков, применяемые брокерско-дилерской компанией (коммерческим банком) по операциям с ценными бумагами

Привести примеры, охарактеризовать различные способы оценки риска. Определить мероприятия по снижению риска.

7. Организация учета по операциям с ценными бумагами (для государственных органов - то же)

Предоставить структуру операционных подразделений. Определить порядок отражения в балансе конкретных видов операций с ценными бумагами. Документацию по оформлению операций с ценными бумагами.

8. Формы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (для государственных органов - то же)

Ознакомиться с содержанием форм отчетности, сроками и адресом предоставления.

Изучение основных вопросов работы государственного органа регулирующего рынок ценных бумаг

1. Общая характеристика государственного органа, регулирующего рынок ценных бумаг

Рассмотреть время и цели создания, правовую базу, основное содержание Положения о государственном органе или иной документа, регламентирующий его работу. Охарактеризовать основные функции. Определить организационную структура и численность, функции отдельных подразделений и их подотделов.

Раздел целесообразно проиллюстрировать схемами управления и организационной структуры.

2. Политика государственного органа на рынке пенных бумаг

Рассмотреть провозглашенные цели, первоочередные приоритеты.

3. Формирование и использование бюджетных или иных средств, поступающих в распоряжение государственного органа и используемых на цели развития рынка ценных бумаг

Изучить источники финансирования деятельности государственных органов на рынке ценных бумаг.

4. Порядок и практика выполнения государственным органом регулирующих функций на рынке ценных бумаг

Рассмотреть формирование политики развития фондового рынка, установление правил, регистрация эмиссий, надзор за участниками рынка ценных бумаг, раскрытие информации о рынке ценных бумаг, содействие в развитии инфраструктуры рынка, прочие функции.

5. Порядок и практика деятельности государственного органа (Банк России, Минфин России)

Определить порядок по организации рынка государственных ценных бумаг, по управлению государственным долгом, по эмиссии государственных ценных бумаг (объем, структура, динамика эмиссий, виды ценных бумаг, доходность и т.д.).

6. Основные результаты деятельности за отчетный год

Рассмотреть основные результаты деятельности госоргана за последний отчетный год. Дополнить информацию графическим материалом.