А. Укажите все правильные ответы

1. Закон "О рынке ценных бумаг" содержит подробные тре­бо­ва­ния к

1. решению о выпуске ценных бумаг

2. сертификату эмиссионной ценной бумаги

3. раскрываемой информации о выпуске ценных бумаг

4. отчету об итогах выпуска ценных бумаг

2. В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" под рас­кры­тием информации понимается

1. обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей получения информации путем опубликования

2. обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей получения информации путем опубликования либо любым другим путем

3. обеспечение ее доступности заинтересованным лицам независимо от целей получения информации по процедуре, гарантирующей ее получение

4. обеспечение процедур, гарантирующих нахождение и получение информации заинтересованным лицам в зависимости от целей ее получения

3. Раскрывателями информации на российском рынке ценных бумаг являются

1. регулирующие органы

2. профессиональные участники рынка

3. эмитенты

4. инвесторы

4. В случае публичного размещения ценных бумаг акцио­нер­ное общество должно публиковать информацию о принятии решения о размещении в "Приложении к вестнику ФКЦБ"

1. в течение 5 дней со дня принятия акционерным обществом (АО) решения о размещении ценных бумаг

2. в течение 14 дней со дня принятия АО решения о размещении ценных бумаг

3. в течение 1 месяца со дня принятия АО решения о размещении ценных бумаг

5. В случае публичного размещения ценных бумаг акционер­ное общество обязано опубликовать в "Приложе­нии к вест­нику ФКЦБ" определенный объем информации по итогам размещения ценных бумаг в течение

1. 5 дней со дня утверждения акционерным обществом итогов размещения

2. 14 дней со дня итогов утверждения акционерным обществом итогов размещения

3. 1 месяца со дня итогов утверждения акционерным обществом итогов размещения

6. В случае публичного размещения ценных бумаг акционер­ное общество обязано опубликовать по итогам размещения следующую информацию:

1. наименование эмитента, вид и форму размещенных ценных бумаг

2. наименование органа, утвердившего итоги размещения ценных бумаг, и дату утверждения

3. количество размещенных ценных бумаг

4. сроки и условия размещения ценных бумаг

5. порядок ознакомления с проспектом ценных бумаг

7. Акционерное общество обязано опубликовать определен­ныйобъем сведений, если оно приобрело:

1. более 15% голосующих акций другого АО

2. более 20% голосующий акций другого АО

3. более 25% голосующих акций другого АО

8. Открытое акционерное общество обязано ежегодно опубли­ко­вывать в средствах массовой информации, доступ­ных для всех акционеров данного общества

1. годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков

2. списки аффилиированных лиц

3. соотношение стоимости чистых активов и размера уставного капитала

4. количество акционеров

5. сведения о регистраторе

6. сведения об аудиторе

9. В системе раскрытия информации принимают участие

1. регулирующие органы

2. раскрыватели информации

3. информационные агентства, пресса

4. инвесторы

10. Какие факторы в настоящее время побуждают руководи­те­лей предприятий к раскрытию информации

1. инвестиционный

2. законодательный

3. этический – понимание необходимости бережного и уважительного отношения к инвесторам

11. Акционерное общество, приобретшее более 20% голосую­щих акций другого АО, должно опубликовать определенный объем информации

1. о самом себе

2. об акционерном обществе, голосующие акции которого оно приобрело

3. результат предварительного согласования с антимонопольным органом приобретения более 20% голосующих акций

12. Порядок предоставления эмитентами ежеквартальной от­чет­­ности включает

1. предоставление ежеквартального отчета в ФКЦБ или уполномоченный ею государственный орган

2. предоставление ежеквартального отчета крупным инвесторам вне зависимости от их требований бесплатно

3. предоставление ежеквартального отчета крупным инвесторам по их требованию за плату, превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры

4. предоставление ежеквартального отчета инвесторам по их требованию за плату, не превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры

13 Реклама ценных бумаг, выпуск которых непрошел госу­дар­ст­венную регистрацию

1. разрешена

2. запрещена

14. За ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной инфор­ма­ции, несут солидарно-субсидиарную с эмитентом от­вет­ст­венность следующие лица (с учетом подписания ими про­спекта эмиссии):

1. аудитор

2. независимый оценщик

3. регистрирующий орган

15. При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осуществляет анализ заемщика

1. фундаментальный

2. технический

16. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услу­ги на рынке ценных бумаг, предоставить информацию о себе

1. обязан в любом случае

2. обязан по требованию инвестора

3. не обязан

17. Уведомить инвестора о его праве получить определенный объем информации профессиональный участник

1. обязан в любом случае

2. обязан по требованию инвестора

3. не обязан

18. По требованию инвестора профессиональный участник, пред­­лагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязанпредоставить

1. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности

2. копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя

3. сведения об уставном капитале профессионального участника

4. сведения о размере собственных средств и резервном фонде

19. За предоставление в письменной форме информации о це­нах, по которым профессиональным участником продава­лись и покупались ценные бумаги, при отчуждении этих ценных бумаг

1. профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату на договорных условиях

2. профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату в размере, не превышающем затрат на копирование информации

3. профессиональный участник не вправе требовать от инвестора плату

20. О санкциях, примененных в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг, Федеральная ко­мис­сия вести информационную базу данных, доступную для каждого заинтересованного лица

1. обязана

2. не обязана

21. Служба рейтинга создается по

1. географическому признаку

2. отраслевому признаку

3. срокам существования эмитентов

4. видам эмитентов

22. Рейтингу подвергаются

1. производные ценные бумаги

2. привилегированные акции

3. облигации предприятий

4. муниципальные облигации

5. депозитные и сберегательные сертификаты

23. По российскому законодательству выставление рейтинга при выпуске муниципальных облигаций на внутренний ры­нок является

1. обязательным

2. необязательным

24. Факт выставления рейтинга шансы удачного размещения цен­ных бумаг для эмитента

1. уменьшает

2. увеличивает

3. оставляет без изменения

4. уменьшает или увеличивает в зависимости от рейтинговой оценки

25. Чем выше кредитный рейтинг ценных бумаг, тем доходность по ним

1. выше

2. ниже

3. доходность ценных бумаг не зависит от рейтинга ценных бумаг

26. Инвестиционное качество ценной бумаги тем выше, чем ее рейтинг

1. выше

2. ниже

27. Сбор, оценку и аналитическую информации для выстав­ле­ния рейтинга осуществляет

1. служба рейтинга

2. информационная служба

28. Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска

1. инфляционного

2. валютного

3. процентного

4. кредитного

5. ликвидности

29. Потребителями информации, содержащейся в рейтинговой оценке ценных бумаг, являются

1. эмитент

2. инвесторы

3. регулирующие органы на рынке ценных бумаг

4. финансовые посредники

30. Распространение информации, предоставление различных ин­формационных услуг инвесторам осуществляет

1. служба рейтинга

2. информационная служба рейтингового агентства

3. отдел отраслевого рейтинга

4. рейтинговый совет

31. Рейтинговые агентства обычно поддерживают отдельные си­стемы рейтинга для

1. краткосрочных ценных бумаг

2. долгосрочных ценных бумаг

3. отдельных видов ценных бумаг

4. конкретных эмитентов

32. С точки зрения осуществления рейтинга рейтинговые агент­ст­ва выделяют следующие виды ценных бумаг:

1. ценные бумаги, по которым рейтинг не осуществляется

2. ценные бумаги, по которым рейтинг осуществляется по специальной просьбе эмитента

3. ценные бумаги для массового, стандартного рейтинга

4. ценные бумаги, по которым рейтинг осуществляется только по специальной просьбе инвестора

33. Критерии выставления рейтинговой оценки определяются

1. органами государственного регулирования рынка ценных бумаг

2. рейтинговым агентством

3. эмитентом

4. инвестором, если он является заказчиком рейтинга

34. Рейтинг может выставляться по инициативе

1. эмитента

2. инвестора

3. самого рейтингового агентства

4. любого лица, оплачивающего данную услугу

35. Рейтинговый комитет работает с информацией, которую емупредоставляет

1. эмитент

2. заемщик

3. информационная служба

4. служба рейтинга

5. отдел отраслевого рейтинга