762

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НОВОЛИПЕЦКИЙ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ КОМБИНАТ» Дирекция по персоналу и общим вопросам

Управление профессионального развития персонала

Рег. № 762

УТВЕРЖДАЮ

Начальник УПРП

Подписано Р.Н. Великанский

«28» сентября 2012 г.

ТРЕБОВАНИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

Конспект лекций для подготовки кадрового резерва на должность мастеров цехов Основного, Энергетического, Ремонтного производств и

Центра технического обслуживания и ремонта

(вводится впервые)

Липецк

2012

	Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»
	ОГЛАВЛЕНИЕ
1.	ВВЕДЕНИЕ................................................................................................................	4
2.	СПИСОК ТЕРМИНОВ И СОКРАЩЕНИЙ.............................................................	4
3.	МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА
КАЧЕСТВА: ISO 9000:2005; ISO 9001:2008; ISO/ТS 16949:2009.................................		6

3.1.Содержание стандарта, построение, основные термины и их разъяснение.

Обязательные и рекомендательные требования.........................................................	6
3.2. Применение восьми принципов менеджмента качества..................................	7

3.3.Требования процессного подхода к организации Системы менеджмента

качества.........................................................................................................................

8

4.СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И ПРОДУКЦИИ 9

4.1. Цель сертификации. Сертификатсоответствия. Знак соответствия.....................

9

4.2.Основные требования стандартов. Сертифицированные производства в ОАО

	«НЛМК». Пример сертифицированного производства на комбинате.....................		10
5.	СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОАО «НЛМК»................................		12
	5.1.	Политика ОАО «НЛМК» в области качества. Цели в области качества в
	соответствии с принципами Всеобщего управления качеством. Требования к
	Системе менеджмента качества.................................................................................		12
6.	РУКОВОДСТВО ПО КАЧЕСТВУ. ПРОЦЕССЫ СМК........................................		13
ПЛАНИРОВАНИЕ СМК. АНАЛИЗ СО СТОРОНЫ РУКОВОДСТВА.....................			13
	6.1.	Структура Руководства по качеству (РК). Процессы СМК............................	13
7.	ПРОЦЕДУРА ПО УПРАВЛЕНИЮ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ И ДАННЫМИ..........		15
	7.1.	Краткая характеристика документов каждого уровня....................................	15
	7.2.	Описание процедуры по управлению документами и данными в
	соответствии с требованиями СТП СМК 05757665-4.2-013 «Управление
	нормативными документами Системы менеджмента качества. Общие положения»
	[6]	15

7.3.Распоряжение Уполномоченного руководства ОАО «НЛМК» по Системе

менеджмента качества от 26.05.2009 № 409: (Слайд 35)..........................................		18
7.4.	СТП СК 05757665-05-10-2000 Организация и ведение делопроизводства [8]...	19
7.5.	СТПСМК05757665-4.2-015-2006Положениеоструктурномподразделении[9]...	20

7.6.СТП СМК 05757665-4.2-012-2007 Должностная инструкция руководителю,

специалисту, служащему [10]....................................................................................

20

7.7.СТП СМК 05757665-4.2-016-2012 Производственно-техническая инструкция

рабочему [11] ..............................................................................................................

20

7.8.СТП СМК 05757665-4.2-023-2011 Инструкция по эксплуатации

оборудования. Общие положения [12]......................................................................

21

7.9.СТП СМК 05757665-4.2-022-2009 Технологическая карта ремонта

оборудования [13].......................................................................................................			23
7.10.	СТП СМК 05757665-4.2-007-2011	Технологическая инструкция [14].......	23
7.11.	СТП СМК 05757665-4.2-026-2011	Технологическая карта, временная
технологическая карта, дополнительные требования, распоряжение директора по
планированию и организации производства, директора по сталеплавильному

2

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»
производству, директора по прокатному производству, директора по
аглодоменному производству [15].............................................................................	24

7.12.СТП СМК 05757665-4.2-024-2011 Карта последовательности

технологических операций [16].................................................................................

25

7.13.СТП СМК 05757665-4.2-001-2010 Стандарт предприятия Системы

менеджмента качества. Общие положения [17]........................................................	25
8. ВНУТРЕННИЙ АУДИТ .........................................................................................	25
КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ........................................................................................	27
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ..............................................................................................	28

3

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

1.ВВЕДЕНИЕ

Вначале 90-х годов, в связи с увеличением поставок металлопродукции, в том числе, на экспорт, на ОАО «НЛМК» возникла необходимость не только по улучшению качества поставляемой продукции, но и необходимость предоставления гарантий стабильного качества поставляемой продукции. Надо отметить, что на комбинате в то время уже существовала система качества, но она требовала внедрения коренных улучшений и совершенствования. И по решению руководства ОАО «НЛМК» с 1996 года на комбинате была начата работа по внедрению Системы менеджмента качества (СМК), основанной на международных стандартах ИСО серии 9000.

Была подготовлена необходимая нормативная база: разработана и доведена до персонала Политика в области качества, Руководство по качеству, пересмотрены и разработаны новые документированные процедуры и стандарты предприятия, регламентирующие деятельность комбината по всем направлениям. Особое внимание было уделено обучению персонала. Процесс внедрения Системы менеджмента качества охватил все сферы деятельности, весь персонал – от рабочего до генерального директора. На этапе внедрения ИСО были и определенные трудности, в основном связанные с преодолением сознания работников о необходимости внедрения нововведений. Но в результате планомерной деятельности все необходимые мероприятия были выполнены.

С целью подтверждения соответствия разработанной системы качества требованиям ИСО 9002, в декабре 1998 года авторитетной сертификационной фирмой ТЮФ СЕРТ был проведен аудит Системы менеджмента качества ОАО «НЛМК».

Впоследующие годы Система менеджмента качества постоянно совершенствуется, в том числе с учетом выхода новой версии стандартов ИСО 9000. С учетом ожиданий и требований потребителей и других заинтересованных сторон руководством комбината сформулирована новая редакция Политики в области качества, определены стратегические цели.

В2003 году Система менеджмента качества комбината успешно прошла сертификацию на соответствие требованиям международного стандарта ИСО 9001 в редакции 2000 года, ресертификационный аудит в 2006 году подтвердил данное соответствие. В 2010 году – ресертификационный аудит ИСО 9001 в редакции 2008 года.

2.СПИСОК ТЕРМИНОВ И СОКРАЩЕНИЙ

2.1Качество – степень соответствия присущих характеристик требованиям (качество – совокупность характеристик объекта, относящихся к его способности удовлетворять установленные и предполагаемые характеристики. Т. Тагути: «Качество – это потери, которых избегает общество с момента начала использования товара»).

2.2Система менеджмента качества (СМК) – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих процессов для разработки политики и целей и достижения этих целей для руководства и управления организацией применительно к качеству.

4

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

2.3Политика в области качества – общие намерения и направление деятельности организации в области качества, официально сформулированные высшим руководством.

2.4Руководство по качеству (РК) – документ, определяющий систему менеджмента качества организации.

2.5Документы – соответствующие носители информации, устанавливающие определенные требования.

2.6Данные (записи) – соответствующие носители информации, содержащие достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности в соответствии с требованиями документов.

2.7Результативность – степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.

2.8Эффективность – связь между достигнутым результатом и использованными ресурсами.

2.9Процесс Системы менеджмента качества (Процесс СМК) – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, направленных на достижение определенных целей, преобразующих входные данные в выходные с использованием запланированных ресурсов.

2.10Карта процесса Системы менеджмента качества (КП СМК) – нормативный документ, в котором устанавливают цель процесса, входы и выходы процесса, основные этапы его проведения, ресурсы, параметры и методики контроля, а также показатели, по которым оценивают результативность, эффективность процесса.

2.11Диагностическое техническое обслуживание и ремонт – деятельность,

основанная на данных процесса, которая нацелена на избежание проблем с техниче-

ским обслуживанием и ремонтом путем прогнозирования возможных видов отказов.

Примечание – В процессе бенчмаркинга осуществляется поиск организаций, которые показывают наивысшую эффективность, обучение их методам работы и реализации передовых методов в собственных условиях.

2.12Корректирующие действия – действия, предпринятые для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

2.13Предупреждающие действия – действия, предпринятые для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

2.14Сертификация (лат. сertum – верно) – одна из форм подтверждения соответствия какого-либо объекта заданным требованиям.

Сертификация СМК на соответствие требованиям стандартов осуществляется для получения гарантии того, что требования потребителей будут действительно удовлетворены.

2.15 Сертификат соответствия – документ, выданный в соответствии с правилами сертификации и указывающий, что обеспечивается необходимая уверенность в том, что должным образом идентифицированная продукция, процесс, услуга

5

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

или СМК соответствует конкретному стандарту или другому нормативному документу.

2.16Несоответствующая продукция – готовая продукция, не соответствующая требованиям договоров, контрактов (заказов, заданий), в соответствии с которыми она производилась, и продукция, на которую составлен акт.

2.17Брак – продукция, имеющая неисправимые дефекты, препятствующие ее дальнейшему использованию.

3.МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КА-

ЧЕСТВА: ISO 9000:2005; ISO 9001:2008; ISO/ТS 16949:2009

3.1.Содержание стандарта, построение, основные термины и их разъяснение. Обязательные и рекомендательные требования

Семейство стандартов ИСО 9000 было разработано (изд. в 1987 г.) с целью оказания помощи организациям всех видов и размеров при внедрении и обеспечении функционирования эффективных систем менеджмента качества:

–ISO 9000:2005 [1] описывает основные положения систем менеджмента качества и устанавливает терминологию для систем менеджмента качества;

–ISO 9001:2008 [2] устанавливает требования к системам менеджмента качества для тех случаев, когда организация должна продемонстрировать возможность изготавливать продукцию, отвечающую требованиям потребителей и установленным к ней обязательным требованиям, и направлен на повышение удовлетворенно-

сти потребителей (контрактный, сертификационный стандарт). Разделы 1–3

вводные; 4–8 раскрывают содержание менеджмента качества.

–ISO 9004:2009 [3] содержит рекомендации по повышению результативности

иэффективности системы менеджмента качества и предназначен для улучшения деятельности организации и повышения удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон (рекомендуемый стандарт).

Согласно данной методологии создание на предприятии высокоэффективных

ирезультативных СМК, отвечающих положениям стандартов ИСО, является гарантией того, что требования потребителей будут действительно удовлетворены. Первый сертификат на соответствие требованиям ISO серии 9000 был выдан ОАО «НЛМК» в 1999 году фирмой ТЮФ СЕРТ (Германия). Сертификат – это доку-

мент, подтверждающий внедрение в ОАО «НЛМК» Системы менеджмента качества.

Создание стандартов серии ИСО было предопределено исторически. Аббревиатура ИСО означает «Международная организация по стандартизации».

Принято выделять шесть основных исторических этапов в изучении обеспечения качества продукции на уровне промышленных предприятий. Этапы эволюции не отделяются друг от друга строгими границами и носят достаточно условный характер (см. слайды 2 – 13 мультимедийного приложения «Требования системы менеджмента качества»).

В 2004 году Система менеджмента качества комбината успешно прошла сертификацию на соответствие требованиям международного стандарта ISO/ТS 16949

6

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

[4], причем ОАО «НЛМК» является первым предприятием металлургической отрасли в России, получившим данный сертификат соответствия.

На комбинате всего четыре производства (не считая дирекций и управлений) сертифицированы на соответствие требованиям ISO/ТS 16949: КЦ-1, КЦ-2, ПГП, ПХПП.

Международный стандарт ISO/ТS 16949 (его еще называют технической спе-

цификацией) был разработан IATF (Международная целевая группа автомобиль-

ной промышленности) при поддержке Технического комитета ISO/ТК 176 «Менеджмент качества и обеспечение качества».

3.2.Применение восьми принципов менеджмента качества

Успешное руководство организацией и ее функционирование обеспечивается путем ее систематического и прозрачного управления. Успех может быть достигнут в результате внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента качества, разработанной для постоянного улучшения деятельности с учетом потребностей всех заинтересованных сторон. Управление организацией помимо менеджмента качества включает в себя также и другие аспекты менеджмента.

Следующие восемь принципов менеджмента качества были определены для того, чтобы высшее руководство могло руководствоваться ими с целью улучшения деятельности организации (слайд 14).

1) Ориентация на потребителя

Организации зависят от своих потребителей и поэтому должны понимать их текущие и будущие потребности, выполнять их требования и стремиться превзойти их ожидания.

2) Лидерство руководителя

Руководители обеспечивают единство цели и направления деятельности организации. Им следует создавать и поддерживать внутреннюю среду, в которой работники могут быть полностью вовлечены в решение задач организации.

3) Вовлечение работников

Работники всех уровней составляют основу организации, поэтому их полное вовлечение в решение задач дает возможность организации с выгодой использовать их способности.

4) Процессный подход

Желаемый результат достигается эффективнее, когда деятельностью и соответствующими ресурсами управляют как процессом.

5) Системный подход к менеджменту

Выявление, понимание и менеджмент взаимосвязанных процессов как системы содействуют повышению результативности и эффективности организации при достижении ее целей.

6) Постоянное улучшение

Постоянное улучшение деятельности организации в целом следует рассматривать как ее неизменную цель.

7) Принятие решений, основанное на фактах

Эффективные решения должны основываться на анализе данных и информации. 8) Взаимовыгодные отношения с поставщиками

Организация и ее поставщики взаимозависимы, поэтому отношения взаимной

7

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

выгоды повышают способность обеих сторон создавать ценности.

Эти восемь принципов менеджмента качества были взяты за основу при разработке стандартов на системы менеджмента качества, входящих в семейство ISO 9000.

3.3.Требования процессного подхода к организации Системы менеджмента качества

3.3.1Процессный подход (слайд 15)

Любая деятельность, в которой используются ресурсы для преобразования входов в выходы, может рассматриваться как процесс.

Для того чтобы результативно функционировать, организация должна определять и осуществлять менеджмент многочисленных взаимосвязанных и взаимодействующих процессов. Часто выход одного процесса является непосредственным входом следующего. Систематическое определение и менеджмент процессов, применяемых организацией, и особенно взаимодействие этих процессов могут рассматриваться как "процессный подход".

Назначение ISO 9001 – побуждать принятие процессного подхода к менеджменту организации.

Процессный подход – это функционирование Системы менеджмента качества на базе взаимосвязанных процессов, охватывающих все виды деятельности, определяющие качество выпускаемой продукции.

– деятельность, добавляющая ценность;

– поток информации.

Рис. 1. Модель системы менеджмента качества, основанной на процессном подходе

Рисунок 1 иллюстрирует основанную на процессном подходе систему менеджмента качества, описанную в семействе стандартов ISO 9000. На нем показано, что заинтересованные стороны играют существенную роль в предоставлении организации входных данных. Наблюдение за удовлетворенностью заинтересованных

8

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

сторон требует оценки информации, касающейся восприятия заинтересованными сторонами степени выполнения их потребностей и ожиданий. Модель, приведенная на рисунке 1, не показывает процессы на детальном уровне.

4. СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И ПРОДУКЦИИ

4.1.Цельсертификации. Сертификат соответствия. Знак соответствия

Сертификация – это процедура, посредством которой третья сторона дает письменную гарантию того, что продукция, процесс, услуга или система менеджмента качества соответствует установленным требованиям. Во многих странах мира под третьей стороной понимаются неправительственные частные или общественные организации, и сертификацией называют только их деятельность по подтверждению соответствия.

Для потребителя сертификация – это гарантия заявленного соответствия, а для изготовителя – гарантия успеха. Вместе с тем, сертификация – своеобразный экзамен на качество.

Важнейшая особенность сертификации – это то, что все ее операции осуществляются в рамках определенной системы, которая диктует четкие правила их выполнения и функционирует под руководством специально уполномоченного органа. Этот орган в роли третьей стороны осуществляет руководство организацией и функционированием системы в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами страны или ряда стран.

Системы сертификации могут действовать на национальном, региональ-

ном и международном уровнях. Например, национальной системой сертификации является система сертификации ГОСТ Р, действующая в РФ, региональной – система сертификации, управляемая Европейской организацией по испытаниям и сертификации (ЕОИС), международной – система МЭК, ИСО.

Сертификат соответствия – документ, выданный в соответствии с правилами сертификации и указывающий, что обеспечивается необходимая уверенность в том, что должным образом идентифицированная продукция, процесс, услуга или СМК соответствует конкретному стандарту или другому нормативному документу.

Сертификат соответствия должен содержать следующую минимальную информацию:

–сведения о системе и органе по сертификации, в том числе его адрес;

–сведения о сертифицированном объекте;

–сведения о нормативном документе, на основе которого подтверждают соответствие;

–дату выдачи сертификата;

–подлинная подпись и должность руководителя органа или уполномоченного

лица.

Сертификат соответствия является юридическим документом, и за правильность содержащейся в нем информации несет ответственность лицо, его подписавшее. Получение сертификата соответствия имеет смысл лишь при условии, что он признается той стороной, в интересах которой проводится сертификация. Примеры сертификатов соответствия приведены на слайдах 16 – 18 мультимедийного приложения «Требования Системы менеджмента качества».

9

Конспект лекций по теме: «Требования Системы менеджмента качества»

Орган по сертификации – организация, аккредитованная на право проведения сертификации. Этот орган располагает организационной структурой и компетентным персоналом для выполнения всех процедур, предусмотренных правилами данной системы сертификации.

4.2.Основные требования стандартов. Сертифицированные производства в ОАО «НЛМК». Пример сертифицированного производства на комбинате

Компании, которые заботятся о рынке сбыта своей продукции, должны заботиться и о том, чтобы на нее были современные нормативно-технические документы (технические регламенты, стандарты), а значит, они должны быть прямо заинтересованы в разработке этих документов. Создавая национальные стандарты, следует стремиться к максимальной гармонизации с мировыми стандартами и в то же время учитывать достижения отечественной проектно-конструкторской школы и уровень развития производственного потенциала предприятий.

Например, в 2001 году ОАО «Новолипецкий металлургический комбинат» выступил инициатором и разработчиком национального стандарта ГОСТ Р 52146-2003 «Прокат тонколистовой холоднокатаный и холоднокатаный горячеоцинкованный с полимерным покрытием с непрерывных линий» (слайд 19 мультимедийного приложения «Требования Системы менеджмента качества»). Целью разработки стандарта явилась стандартизация требований к холоднокатаному и горячеоцинкованному прокату с полимерным (лакокрасочным, пластизолевым) покрытием на уровне требований национальных стандартов ведущих стран-изготовителей аналогичной продукции (DIN EN 10169 «Непрерывно органически покрытые стали», ASTM 755 «Стальные листы с цинковым покрытием и полимерным покрытием для строительных конструкций», JIS 3312 «Стальные листы и рулоны горячеоцинкованные с лакокрасочным покрытием»).

В целях повышения конкурентоспособности холоднокатаного проката электротехнической стали специалистами ОАО «НЛМК» совместно с ОАО «ВИЗСталь» и Техническим комитетом ТК 375 «Металлопродукция из черных металлов и сплавов» были разработаны и утверждены следующие национальные стандарты, гармонизированные в соответствии с требованиями международных стандартов CEI IEC 60404-8-3:2005, CEI IEC 60404-8-4:2005 и европейских стандартов EN 10106:2007, EN 10107:2005; EN 10341:2006:

–ГОСТ Р 53934-2010 «Прокат тонколистовой холоднокатаный из электротехнической анизотропной стали. Технические условия» (утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии № 415-ст от 12.11.2010 г. с датой введения в действие с 1 марта 2011 г.) слайд 19;

–ГОСТ Р 54480-2011 «Прокат тонколистовой холоднокатаный из электротехнической изотропной стали (ЭИС). Технические условия» (утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии № 480-ст от 21.10.2011 г. с датой введения в действие с 01 июля 2012 г.).

Комбинат и ранее принимал активное участие в разработке стандартов, так, он является одним из разработчиков следующих национальных стандартов:

–ГОСТ Р 52146-2003 «Прокат тонколистовой и тонколистовой холоднокатаный горячеоцинкованный с полимерным покрытием с непрерывных линий. Технические условия»;

10