Доказательства и доказывание в уголовном судопроизводстве (доказательственное право)

1.Понятие и цель доказывания.

Уголовный процесс похож на историю, потому что в УП все лица имеют с фактами прошлого, преступление всегда имело место в прошлом, а процессуальные действие начались после того как совершилось преступления. Ретроспективное познание. Чем отличается исторический процесс от уголовного?

• Познание фактов прошлого в УП ограничено по срокам. Это сроки производства по уголовному делу.

• Познание в УП - это ограничение средств этого познания.

• Следователь ограничен в предмете, он исследует только то, что позволяет привлечь лицо к ответственности

• Существует строго регламентированный порядок

• Удостоверительная сторона доказывания

• В УП всегда после познания фактов прошлого выносятся процессуальные решения

Доказывание – это установление фактов прошлого в уголовном судопроизводстве.

Цель доказывания – существует точка зрения, что ЦД является установление истины; но выделяются следующие концепции истины:

• Материальная или объективная – соответствие наших знаний о фактах прошлого нашим знаниям

• Формальная или процессуальная истина – это получение определенны знаний о фактах прошлого в строгом соответствии с процессуальной формой. Когда мы соблюли всю процедуру, то мы говорим, что знаниям, которые мы получили – истины.

• Договорная истина.

Цель доказывания будет достигнута только тогда, когда будут получены все факты, чтобы решить вопрос.

2. Предмет и пределы доказывания

Статья 73 УПК закрепляет круг обстоятельств, которые нужно установить по каждому уголовному делу. Эти факты, которые указаны в 73 статье и являются предметом доказывания.

Факт и обстоятельство (это одно и то же) – явление объективной действительности, которая существует вне зависимости от нашего знания о нем. Этим факты отличаются от умозаключения, гипотезы и так далее.

Какие факты входят в предмет доказывания?

• Главный факт – события преступления, а также виновность лица в его совершении (пункт 1, 2 статьи 73). Называется он главным, потому что без установления того факта невозможно какое- либо привлечение лица к УО. Главный факт – содержание основных вопросов, которые ставятся перед присяжными.

• События преступления – время, место, способ и другие факты совершения преступления. Если событие преступления не установлены, то прекращается производство по делу или выносится оправдательный приговор.

• Виновность – формы вины и мотивы.

• Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого. Это демографические обстоятельства (ФИО, возраст, гражданство); факты, которые образуют социальный статус личности (образование); выясняются условия жизни; наличие семьи; состояние здоровья; характер и размер вреда причиненного преступления;

• Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

• Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание (перечень смягчающие обстоятельств является открытым); обстоятельства, которые могут повлечь освобождение от УО или наказания

• История получения лицом имущества, который может стать объектом конфискации.

• Выявляются обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Помимо обстоятельств, входящих в предмет доказывания по делу, по каждому уголовному делу подлежат установлению промежуточные или доказательственные факты – к промежуточным относятся факты, которые не входят в предмет доказывания и которые предшествовали, сопутствовали или следовали за событием преступления, установление которых необходимо для установления фактов, входящих в предмет доказывания. Эти факты не входят в предмет доказывания, но их нужно доказывать, чтобы установить факты, которые входят в предмет доказывания.

Отрицательный факт – отсутствие каких – либо фактов, событий или действий.

Общеизвестные факты – факты, не требующие доказывания в силу их широкой известности.

Факты преюдициальные – это факты, которые не требуют доказывания, которые установлены вступившим в законную силу приговором суда, решением по гражданскому, арбитражному, административному делу вступившими в законную силу (это статья 90 УПК). Их не нужно доказывать, так как они уже 1 раз были доказаны в рамках судебной процедуры.

Виновность лица никогда не может быть преюдициальным фактам, виновность устанавливается здесь и сейчас.

КС РФ вынес постановление, которое нейтрализовало 90 статью (о проверке конституционность статьи 90 УПК) ; КС создал возможность не согласиться с преюдициальностью определенных фактов.

Пределы доказывания – совокупность доказательств, которой необходимо для установления того или иного факта, входящего в предмет доказывания. Эти пределы устанавливаются самим лицом, осуществляющим доказывание по делу. Именно следователь решает, сколько свидетелей допросить и так далее. По отношению к пределам доказыванию исторически в уголовном процессе существуют 2 теории: формальная теория и теория свободной оценки.

• Формальная теория – пределы доказывания стоит прописывать заранее.

• Теория свободной оценки – невозможно установить пределы заранее.

У нас нет формальной теории доказательств; доказательство может быть таким, что его содержание достаточно для вынесения приговора.

Субъекты доказывания: относятся лица, которые осуществляют доказывание по делу. Указанные участники процесса осуществляют доказывания в силу статуса.

2 группа участников – участвуют в доказывании.

3 категория – привлекаются к участию в доказывании (понятые).

Понятие доказательств. Источники доказательств. Свойства доказательств

Термин доказательства имеет легальное определение. В УПП все термины делятся на 2 группы: первые закреплены в УПК, вторые-выводятся теоретически. Согласно части 1 статьи 74 УПК доказательства – это любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь и дознаватель в порядке, установленном УПК, устанавливает наличие или отсутствие фактов, входящих в предмет доказывания, а также иных обстоятельств, имеющих значение для дела.

1. Логическая модель доказательств, например, Вышинский. Доказательствами являются факты, объективно существующие объекты действительности. Факт не может быть доказательством, факт - это то, что мы устанавливаем благодаря использованию доказательств.

2. Информационная теория доказательств. Под доказательствами понималась сугубо информация. Доказательство – неразрывное сочетание формы и сочетания.

Источники доказательств: это 1) если мы доказательства пониманием как единство формы и содержания, то источники - это носители информации. Часть 2 статьи 74 в этой трактовке источника содержит классификацию доказательств в зависимости от источника, из которого они получены.

2) источники доказательств перечислены в части 2 статьи 74. Нужно разграничивать источник сведений и источник доказательств. Но здесь смешивается 2 понятия – понятие источника доказательств и самого доказательства, то есть получается, что доказательство является источником из самого себя.

Свойства доказательств:

Это внутренне присущие признаки доказательств. Их не может не быть.

Существует 3 теории на счет свойств доказательств:

1. Относимость, допустимость, достоверность и достаточность.

2. Принадлежит Орлова, он выявил пятое свойство – это доказательственная значимость.

3. Пашин С.А. – считает, что этих свойств больше ( у него их около 30).

Относимость – способность доказательства своим содержанием устанавливать факты, имеющие отношение к делу. Относимость – это пригодность доказательства по содержанию. Это свойство содержания. Какие доказательства являются относимыми?

Относимыми являются

• доказательства о любом факте, входящими в предмет доказывания.

• Доказательства, устанавливающие доказательственные факты

• Доказательства, которые позволяют выявить свойства других доказательств.

Относимость не может быть изучена заранее. Является ли относимость постоянным свойством доказательств?

Допустимость – это пригодность доказательства, это соблюдении процессуальной формы при собирании доказательств.

Допустимым является доказательство, которое соответствует 4 критериям:

• Надлежащий субъект. Является лицо, которое в установленном законом порядке приняло уголовное дело к своему производству с соблюдением правил подследственности и подсудности и которое не подлежит отводу в соответствии с УПК. Надлежащий субъект может действовать в рамках установленного процессуального срока расследования или судебного разбирательства. Доказательства могут быть собраны следователями или дознавателями, которые не принимали дело к своему производству, но которые действуют на основании письменного поручения.

• Надлежащий источник. Закон позволяет получать доказательства только их тех источников, которые перечислены в части 2 статьи 74.

• Надлежащее процессуальное действие, в ходе которого было получено доказательство. Для собирания доказательств установлен закрытый перечень процессуальных действий, в рамках которых эти доказательства могут быть получены. К таким процессуальным действиям относятся: следственные действия, истребование доказательств следователем и судом, способ представления доказательств.

• Надлежащий процессуальный порядок этого действия. Включает детальную регламентацию процедуры это следственного действия.

Наряду с этими случаями, закон устанавливаю случаи, когда доказательство признается недопустимым даже при наличии этих 4 критериев, указаны в части 2 статьи 75:

1. Пункт 1 части 2 статьи 75: показания подозреваемого и обвиняемого, данные в ходе предварительного расследования в отсутствие защитника и не подтвержденные подозреваемым\обвиняемым в суде.

2. Показания свидетеля потерпевшего, основанные на догадке, предположении, слухах или без указания источника своей осведомленности.

Указание источника осведомленности не требует определенность идентификации.

Догадка - умозаключение, которое основано на некоторых доводах или аргументах.

Предположение – суждение, которое не имеет под собой четкой обоснованной базы.

В теории процесса применительно к 4 критерию есть разделение всех нарушений процедуры на 2 группы:

• Затрагивают конституционные права и свободы участников судопроизводства, являются нарушениями принципов. Иногда их называют существенными. Если нарушение процедуры состоит в нарушении конституционных прав, то это влечет признание доказательства недопустимым.

• Иные нарушения. 1) восполнимые. Есть такое понятие удвоение процессуальной формы. 2)невосполнимые. 3) незначительные нарушения.

Последствия признания доказательств недопустимыми.

2 вида последствий:

1. самого доказательства, которое признали недопустимым. Основным последствием признания доказательств недопустимым является исключение его из доказательств, то есть на него запрещено ссылаться.

Асимметрия допустимости – недопустимое доказательство можно использовать одной из сторон.

2. Для других доказательств. Если доказательства действуют между собой, то действует концепция плодов отравленного дерева – признание доказательств недопустимыми, вследствие того, что другое доказательство было признано недопустимым.

Достоверность – это содержательная характеристика доказательств. Доказательство, содержание которого соответствует объективным фактам. Существует ряд процессуальных действий, которые направлены на проверку достоверности. Оценка достоверности осуществляется на завершающем этапе доказывания. Доказательства оцениваются на предмет достоверности в их совокупности.

Достаточность – количественная характеристика совокупности доказательств, которое позволяет установить тот или иной факт, имеющий отношение к делу.

Теория Орлова о доказательственной силе: доказательственная сила – это доказательственная ценность тех или иных сведений. Нужно различать доказательства по критериям ценности.

Классификация доказательств:

1. Оправдательные и обвинительные

2. Прямые и косвенные

3. Первоначальные и производные

4. Личные и вещественные

5. Классификация по источнику часть 2 статьи 74

Обвинительные и оправдательные:

Основанием такого деления является отношение к предъявленному обвинению; если они его подтверждают, они обвинители и наоборот.

К обвинительным относятся также те, которые устанавливают отягчающие наказание обстоятельства (перечень предусмотрен УК) ; к оправдательным относятся также те, которые устанавливают смягчающее наказание. Это деление оно не абсолютно, одно док-во может быть обвинительным\оправдательным в начале процесса и стать нейтральным в конце. Закон обязывает следователя делить док-ва на эти 2 группы и отражать перечень обвинительных и оправдательных док-в в заключении.

Первоначальные и производные:

Первоначальные - док-ва , полученные из первоисточника. Например, показания свидетеля, который лично что-то слышал или видел.

Производные – получены из 2 или 3 источника; то есть это копии первоначальных доказательств. Например, это показания свидетеля, который лично слышал рассказ о событии. Любое производное доказательство должно содержать указание на первоисточник. Только при этом обстоятельстве производное док-во будет являться допустимым. В РФ все док-ва равны; если первоисточник указан, но его нет, это не аннулирует силы производных доказательств. Ссылки на умерших людей не делают показания свидетелей недопустимыми.

Прямые и косвенные

Эти док-ва различаются по способу установления факта , входящего в предмет доказывания. Прямое док-во устанавливает этот факт НАПРЯМУЮ. Содержание прямого док-ва полностью совпадает с содержанием устанавливаемого факта. ПРЯМОЕ ДОК-ВО М\Б КАК ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ, ТАК И ПРОИЗВОДНЫМ, ПОТОМУ ЧТО РАЗДЕЛЕНИЕ НА ПРЯМЫЕ И КОСВЕННЫЕ – ЭТО НЕ ИМЕЕТ ОТНОШЕНИЕ К ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ. Косвенное док-во устанавливает промежуточный факт, а через этот факт устанавливается факт, который входит в предмет доказывания.

Содержание косвенного док- ва никогда не совпадает с содержание фактов, входящих в предмет доказывания. И прямые, и косвенные имеют одинаковое юридическое значение, но есть одно «но»: любое прямое доказательство относимо, но в отношении косвенных док-в всегда возникают вопросы, связанные с их относимостью. Есть понятие: «Цепочка косвенных док-в».

Личные и вещественные:

Личные – это те, которые происходят от человека. Само доказательство мы получаем от человека. Это показания, заключение эксперта, документы.

Вещественные доказательства – предметы материального мира.

Классификация по источнику:

2 часть 74 статьи. Предусмотрено 7 групп доказательств.

1. Показания подозреваемого

2. Обвиняемого

3. Потерпевшего???????????????????????????????????????????

4. Свидетеля

5. Эксперта

6. Специалиста

Заключение эксперта ?????????????????????????????????????????

Все 6 групп показаний фиксируются в протоколе, но доказательством будет выступать не протокол следственного действия, а именно показания.

Как различать иные док-ты и вещественные док-ва?

1. Доказательственная информация, содержащаяся в документе, отражена в нем в знаково - символьной форме.

Процесс доказывания:

Это деятельность по собиранию, проверке и оценке док-в.

Собирание док-в: статья 86 УПК. Это процессуальные действия лиц, ведущих производство по делу, направленные на установление, процессуальное оформление и исследование док-в. Собирание док-в может производить следователь дознаватель, РСО, судья. В процессе собирания док-в участвуют иные субъекты уголовного судопроизводства, например, подозреваемый\обвиняемый, истец\ответчик вправе предоставлять доказательства. Часть 3 статьи 86 наделяет защитника правом собирания доказательств. При этом устанавливают 3 формы собирания: получение предметов, документов и иных сведений; опросы лиц с их согласия; истребование справок, характеристик и иных документов.

Проверка док-в: проверка это не только логическая деятельность, но и деятельность процессуальная. Существует ряд процессуальных действий, которые носят проверочный характер: например, проверка показаний на месте или следственный эксперимент.

Оценка док-в – последний этап, это мыслительная деят-ть субъектов доказывания по определению относимости, допустимости, достоверности и достаточности собранных док-в.

Различие проверки и оценки: по предмету (предметом оценки являются все 4 свойства док-в, а предметом проверки-все, кроме достаточности); по способу: оценка- мыслительная и логическая деятельность, а проверка это еще и эмпирическая, опытная деят-ть; в последовательности: сначала проверяем, а потом оцениваем.

Виды доказательств:

1. Показания свидетеля и потерпевших. Это сведения, сообщенные ими на допросе в ходе досудебного или судебного производства по делу. Не являются показаниями свидетеля или потерпевшего любые их заявления, полученные во вне процессуальной формы и любые высказывания в рамках других действий (нежели чем допрос). Лица, которые обладают иммунитетом, допрашиваются только с их согласия. В качестве свидетеля нельзя допрашивать лиц, которые страдают расстройствами.

При оценке показаний свидетеля нужно учитывать его отношение к обвиняемому.

2. Показания обвиняемого\подозреваемого. Показание – это содержательный рассказ о совершенном преступлении. Дача показаний ля обвиняемого – это его право. Если обвиняемый утверждает о совершении преступления иным лицом, то возможен вариант заведомо ложного доноса.

Показания подозреваемого и обвиняемого имеют широкий предмет.

Первым обвиняемого в суде допрашивает защитник.

3. Вещественные доказательства. Статья 81 УПК. Пункт 3 части 1 статья 81- документы, которые могут стать вещдоками. Предмет становится вещественным док-вом после того, как следователь совершит 3 процессуальных действия: процессуальное оформление факта обнаружения (в отдельных случаях с точностью до см.); осмотр; вынесение постановления о приобщении этого доказательства в качестве вещдока.

Вещ доком может быть признан скоропортящийся продукт.

Специалист не может исследовать вещ доки и делать выводы. Эксперт может делать и то, и другое.

Иной документ: создается вне рамок уголовного судопроизводства! Он создается в ходе обычной жизни. Явка с повинной сегодня признается иным документом.