Сделки 2

Лекция 2. Недействительность сделки

Недействительность – категория, означающая что право не признает юридической силы за действиями субъектов. Недействительная сделка, не порождая юридических последствий, свойственных действительной сделке такого рода, на которые была направлена воля сторон, в силу закона влечет возникновение нежелательных для них последствий, которые вызваны ее недействительностью (п.1 ст. 167).

Последствия недействительности сделок. При наличии исполнения заключенной недействительной сделки применяют правила ст.ст. 167-179, определяющие имущественные последствия недействительности, применение которых – способ защиты гражданских прав, нарушенных совершением сделки, частный случай восстановления положения, существовавшего до нарушения права (абз. 3 ст. 12).

Реституция (от латинского restituere – восстанавливать, возмещать, приводить в порядок) не аннулирует сделку. Реституция восстанавливает положение, существовавшее до совершения двух- и многосторонней недействительной сделки, что вытекает из ст. 167: «…каждая из сторон обязана возвратить другой всё полученное по сделке…».

Решение о применении реституции без исполнения не достигает цели: реституция производится только на основании иска и судебного решения о присуждении и обеспечивает возврат переданного по недействительной сделке имущества (ст. 12).

Возврат индивидуально-определённых вещей, переданных во исполнение недействительной сделки, именуют реституцией владения.

Возврат вещей, определённых родовыми признаками, денег, ценных бумаг на предъявителя, переданных во исполнение недействительной сделки, а равно выплата денежной компенсации при невозможности возврата полученного в натуре, в том числе, когда полученное выражено в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге – это компенсационная реституция.

Обязанность возвратить вещь (реституция владения) существует, если вещь сохранена в натуре, находится во владении получателя и может быть идентифицирована. При отсутствии этих условий возмещается стоимость полученного по сделке исполнения в деньгах (компенсационная реституция).

Двусторонняя реституция (возвращение каждой из сторон другой всего полученного по сделке в натуре, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре – возмещение его стоимости в деньгах) позволяет вернуть в первоначальное положение обе стороны сделки, поэтому признана общим правилом недействительности сделки. Согласно п. 2 ст. 167 двусторонняя реституция применяется, если иное неблагоприятное для сторон последствие совершения сделки не предусмотрено законом либо если в конкретной норме об основаниях не­действительности сделки не названы последствия признания сделки недействительной (ст. ст. 168, 173, 174 ГК).

К специальным последствиям недействительности сделки отнесены: а) односторонняя реституция – восстановление в первоначальном положении лишь невиновной стороны путём возвращения исполненного ею по сделке с одновременным взысканием в доход государства полученного виновной стороной или причитавшегося этой стороне в возмещение произведенного ею исполнения по сделке (ст. 179, п. 3 ст. 169); б) недопущение реституции, то есть взыскание в доход государства всего полученного сторонами по сделке и (в случае исполнения сделки не всеми сторонами) причитавшегося к получению (ч. 2 ст. 169).

Дополнительным последствием может выступать возмещение реального (ст. 15) ущерба – ст. ст. 178, 179, 171.

Ничтожные и оспоримые сделки. Есть различия в сроках исковой давности (ст. 181) и способах защиты нарушенного права по оспоримым и ничтожным сделкам.

Оспоримая сделка в момент совершения порождает свойственные действительной сделке правовые последствия, но они неустойчивы, т.к. сделка может быть признана судом недействительной. Защита прав, нарушенных оспоримой сделкой, осуществляется путем признания судом оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности (ст. 12). Предъявить оба требования вправе лишь предусмотренные ГК лица; если они иск не предъявят либо суд им в иске откажет, сделка останется действительной, поэтому в п. 1 ст. 166 ГК указано, что оспоримая сделка недействительна в силу признания ее таковой судом.

Ничтожная сделка недействительна с момента заключения, т.к. законодатель уже назвал сделку ничтожной либо указал на ее ничтожность, поэтому ничтожная сделка недействительна в силу указания закона (п. 1 ст. 166). Суд лишь применяет последствия недействительности ничтожной сделки – по требованию любого заинтересованного лица или по своей инициативе (ст. 12, п. 2 ст. 166). Под заинтересованным следует понимать лицо, имеющее юридически значимый интерес. Суды признают заинтересованными участников сделки и лиц, чьи права и законные интересы нарушены заключенной сделкой.

При этом ГК не запрещает обратиться в суд с требованием о признании недействительной ничтожной сделки. В таком случае суд рассматривает спор по существу – в решении признает ничтожную сделку недействительной и применяет последствия ее недействительности (п. 32 совместного постановления Пленумов ВАС и Верховного Суда РФ № 6/8 от 01.07.1996 «О некоторых вопросах, связанных с применением Гражданского кодекса Российской Федерации»).

Деление недействительных сделок на оспоримые и ничтожные в ГК стало легальным, при этом законодатель

1) устанавливает порядок определения вида недействительной сделки (ст. 168),

2) прямо называет сделку ничтожной (в специальном основании ее недействительности) либо

3) указывает на оспоримость сделки (в специальном основании, в законе или ином правовом акте, которые были нарушены при заключении сделки). Это означает, что в правовой норме содержатся слова « сделка … может быть признана недействительной судом….по иску ….», а также определены обстоятельства, которые могут повлечь признание сделки недействительной.

Основания недействительности сделки. Сделка может быть признана недей­ствительной лишь по основаниям, установленным ГК (п. 1 ст. 166). Основания недействительности сделки – предусмотренные в ГК обстоятельства, влекущие недопущение последствий, характерных для сделок такого рода в силу юридических недостатков заключенной сделки. Имеют место в момент совершения сделки; могут относиться к элементам сделки как юрфакта (несоответствие воли и волеизъявления) и элементам сделки как правоотношения (право и дееспособности субъектов сделки, оборотоспособности предмета сделки и др.). Выделяют общее основание недействительности сделок и специальные основания их недействительности, связанные с дефектностью отдельных элементов состава сделки.

Общее основание недействительности сделок. Предусмотренное ст. 168 основание недействительности сделок является общим, т.к. норма применима во всех случаях, когда не соответствующая требованиям закона (иных правовых актов) сделка не подпадает под действие установленных ГК специальных оснований недействи­тельности сделок. Правилами ст. 168 законодательно установлен для этих случаев порядок определения вида недействительной сделки.

Такая сделка ничтожна во всех случаях, кроме двух названных в ст. 168: если нарушенный при заключении сделки закон (иной правовой акт) а) устанавливает, что сделка оспорима, или б) предусматривает иные последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

Соответственно, сделка оспорима, если в нарушенном законе или ином правовом акте указано, что заключенная с этими нарушениями сделка … может быть признана недействительной судом… по иску….если будет установлено, что….)

Несоответствие сделки требованиям закона или иных правовых актов не повлечет недействительность сделки, если нарушенный при совершении сделки правовой акт предусматривает иные последствия допущенного нарушения, не отражающиеся на действительности сделки. Так, при продаже доли (части доли) в уставном капитале с нарушением преимущественного права покупки участник общества с ограниченной ответственностью вправе потребовать в судебном порядке перевода на него прав и обязанностей покупателя (п. 4 ст. 21 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью). В случае удовлетворения этого требования сделка купли-продажи остается действительной, но меняется покупатель – им становится лицо, чье преимущественное право покупки было нарушено.

Итак, при признании сдел­ки недействительной в отсутствие в ГК специального основания ее недействительности необходимы ссылки на ст. 168 ГК и на конкрет­ный закон (правовой акт), требованиям которого не соответствует сделка – чтобы с учетом их содержания определить, признавать сделку оспоримой, ничтожной либо не признавать недействительной, если установлены иные последствия допущенного нарушения.

Недействительность крупных сделок и сделок, в совершении которых есть заинтересованность. Статьей 45 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и ст. 81 ФЗ «Об акционерных обществах» установлен особый порядок принятия решения о заключении сделок, в которых заинтересованы лица, причастные к формированию воли общества: 1) входящие в состав органов ю.лица; 2) участники, имеющие 20% и более акций (долей, паев) ю.лица, или имеющие право давать обществу обязательные указания. Эти лица признаются заинтересованными, если они либо их супруги и близкие родственники являются выгодоприобретателем либо второй стороной сделки; владеют 20% и более акций (долей, паев) ю.лица, являющегося стороной; являются представителем (посредником) второй стороны сделки; занимают должности в органах управления ю.лица, являющегося стороной сделки или представителем стороны (посредником), и в иных случаях, определенных уставом. К крупным сделкам ст.46 ФЗ «Об ООО» и ст.73 ФЗ «Об АО» относит сделки, связанные с прямым или косвенным приобретением или отчуждением имущества, денежная оценка которого превышает 25% балансовой стоимости имущества общества. Уставом может быть предусмотрен более высокий размер крупной сделки. Крупными сделками не признаются сделки, совершаемые в процессе обычной хозяйственной деятельности. При решении вопроса об отнесении сделки к крупной сопоставляется стоимость имущества, являющегося предметом сделки, с балансовой стоимостью активов общества в целом, а не чистых активов, – на дату принятия решения о заключении сделки. Решение о заключении сделки должно быть одобрено общим собранием участников общества. В решении об одобрении сделки должны быть указаны лицо или лица, являющиеся сторонами, выгодоприобретателями в сделке, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия. Эти положения не применяются к: обществам, состоящим из одного участника, который осуществляет функции единоличного исполнительного органа общества; сделкам, в совершении которых заинтересованы все участники общества; отношениям, возникающим при переходе к обществу доли или части доли в его уставном капитале; отношениям, возникающим при переходе прав на имущество в процессе реорганизации общества; сделкам, совершение которых обязательно для общества и расчеты по которым производятся по фиксированным ценам и тарифам, установленным уполномоченными органами.

Последствия совершения названных сделок в нарушение установленного порядка – сделка является оспоримой и может быть признана недействительной по иску общества или любого участника – на основании ст. 168 ГК и соответствующих статей ФЗ»Об 000» и «Об АО», нарушенных при их заключении.

Специальные основания недействительности сделок.

В части первой ГК нормы об основаниях недействительности сделок со­держатся как в статьях главы 9 ГК, так и в иных – ст. ст. 22, 188, 346, 449, 75, 77 и др.

С учетом дефекта отдельных элементов состава сделки выделяют: 1) сделки с пороками содержания (ст. 169), 2) сделки с пороками формы (ст. ст.162, 165); 3) сделки с пороками воли (ст. ст. 170, 177, 178, 179); 4) сделки с пороками субъектного состава: а) с пороками дееспособности граждан (ст. ст. 171, 172, 175, 176); б) с пороками правосубъектности юридических лиц (ст. ст.173, 174).

Сделки с пороками содержания. В пост. Пленума ВАС РФ от 10.04.2008 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с применением ст.169 ГК» разъяснено: ничтожными следует считать сделки, посягающие на существенные государственные и общественные интересы, вступающие в противоречие с нормами законодательства, закрепляющего основы правового регулирования экономики страны (сделки с целью создания монопольного положения путем незаконной конкуренции; внешнеторговые сделки, при совершении которых под видом одних товаров реализуются другие, являющиеся ценными, редкими и в силу этого не под­лежащие экспорту; сделки по производству либо сбыту това­ров, опасных для жизни и здоровья потребителей и т.п.). Признаваемые недействительными по ст. 169 сделки – квалифицированный состав сделок, не соответствующих требованиям закона: добавляется цель, заведомо противная основам правопорядка или нравствен­ности, т.к. стороны действуют с прямым или косвенным умыслом. Ст. 169 ГК – единствен­ная в ГК, предусматривающая конфискацию имущества, если сделка исполнена обеими сторонами, действовавшими умышленно, и одностороннюю реституцию при наличии умысла у одной из сторон. Редакция ст. 169 в проекте ГК: "Сделка, совершенная с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности, ничтожна и влечет последствия, установленные статьей 167 настоящего Кодекса. В случаях, предусмотренных законом, суд может взыскать в доход Российской Федерации все полученное по такой сделке сторонами, действующими умышленно, или применить иные последствия, установленные законом."

Сделки с пороками формы – ст. ст. 162, 165 (см. вопрос о форме сделок).

Сделки с пороками воли Статья 170 содержит два состава сде­лок, недействительность которых связана с несоответствием воли и воле­изъявления.

В мнимой (фиктивной) сделке отсутствует единство воли и волеизъявле­ния: нет реального юридического действия, соответствующего желанию сторон, т.к. их воля не направлена на возникновение гражданских правоотношений, характерных для заключаемой сделки. Цель мнимой сделки состоит в волеизъявлении как таковом (например, мнимое дарение имущества должником для недопущения его конфискации, ареста, отчуждения). Сделка призвана создать видимость ее заключения.

Притворная сделка совершается с целью прикрыть другую сделку, которые стороны действительно имеют в виду, т.е. за притвор­ной сделкой всегда стоит сделка, которую стороны реально совершают. Имеет место два действия – одно стороны совершают, а второе оформ­ляют. Оформляемая сделка маскирует истинные намерения и действия сторон – воля сторон направлена на возникновение гражданских правоотношений, но не тех, которые следуют из их волеизъявления. Притворная сделка всегда ничтожна, т.к. не соответствует действи­тельной воле сторон. Прикрываемая сделка действительна, если не содер­жит ничего противозаконного, – к ней применяют правила о сделке соответствующего вида. Если форма прикрываемой сдел­ки не соблюдена, применяются последствия, предусмотренные статьями 162, 165. Пример: сделка дарения прикрывает договор купли-продажи части жилого дома в обход права преимущественной по­купки (ст. 250).

Особых последствий недействительности для мнимой и притвор­ной сделки в ст. 170 не установлено – применяем двустороннюю реституцию (п. 2 ст. 167).

Статья 178. Сделка, совершенная под влиянием заблуждения, имеюще­го существенное значение, выражает неправильно сложившуюся волю ли­ца, что влечет не те последствия, которых оно хотело достичь. Заблуждение –- не соответствующее действительности представление о природе сделки, ее предмете и иных обстоятельствах либо незнание отно­сящихся к сделке обстоятельств; лицо составляет неверное представление, под влиянием которого и заключает сделку. В отличие от обмана заблуждение не должно быть результатом умышленных, целенаправленных действий другой стороны. Суд признает заблуждение существенным, если установлено, что оно затрагивает главные элементы сделки – ее природу, основные качества предмета сделки, снижающие возможность его использования по назначению. В Концепции признано необходимым уточнить критерии, позволяющие расценить заблуждение как имеющее существенное значение, это сделано в ст. 178 проекта ГК.

Причины заблуждения (вина участника сделки, его неосмотрительность, неосторожность контрагента, действия третьих лиц, случайные обстоятельства и др,) для при­знания сделки недействительной значения не имеют, но влияют на применение специальных последствий недействительности сделки. При доказанности вины ответчика в заблуждении (например, продавец не сообщил о свойствах вещи, зная о которых покупатель ее бы не приобрел) истец вправе требовать, чтобы от­ветчик возместил реальный ущерб (ст. 15). В иных случаях реальный ущерб возмещает заблуждавшаяся сто­рона, т.к. при заключении сделки не проявила должную заботливость и осмотрительность.

Статья 179 объединяет составы сделок, обстоятельства заключения которых привели к искажению воли совер­шающего их лица, т.е. воля и волеизъявление не совпадают. Обман – умышленное введение другой стороны в заблуждение с це­лью заключения с нею сделки. Может исходить от контрагента, третьих лиц, заинтересованных в заключе­нии сделки. Это преднамеренное создание ложного представления либо умышленное использование возникшего ложного представления. Обман должен иметь существенное значение для формирование воли, направленной на заключение сделки. При этом недобросовестная сторона осознает, что при адекватном представлении о фактах, непосредственно относящихся к сделке, она бы не была заключена. Насилие – непосредственное воздействие на волю субъекта сделки путем причинения физических или душевных страданий ему либо его близким. Может исходить как от контрагента, так и от третьих лиц. Угроза – психическое воздействие на контрагента посредством заявлений о причинении ему или его близким физического либо морального вреда в случае отказа от заключения сделки. Вопрос о реальности, исполнимости и значитель­ности угрозы решается судом при рассмотрении обстановки заключения сделки. Кабальной признается сделка, заключенная вынужденно вследствие стечения тяжелых обстоятельств (материальные трудности, болезнь, смерть близкого человека, осуществлявшего уход, и др.) и на крайне невыгодных условиях. К последним суды относят неравноценную плату, мену имущества без доплаты при значительно раз­личающейся стоимости и т. д. Контрагент диктует условия сделки, яв­но невыгодные и значительно отступающие от обычных условий сделок та­кого рода, заключаемых при сравнимых обстоятельствах с аналогичным предметом – с учетом действительной стоимо­сти предмета сделки. В проекте ГК предложено считать сделку совершенной на крайне невыгодных условиях, если цена, процентная ставка или иное встречное предоставление, получаемое или передаваемое потерпевшей стороной, в два или более раза отличается от предоставления другой стороны. Злонамеренное соглашение представителя одной стороны с другой стороной имеет место, если установлен умышленный сговор представителя стороны с контрагентом по сделке, наличие которого влечет неблагоприятные последствия для представляемого (продавец дома договаривается с действующим по доверенно­сти представителем покупателя, чтобы он не сообщал доверителю о наличии выявленных скрытых дефектов). Сделку вправе оспорить потерпевший. Удовлетворение иска влечет применение односторонней реституции с обязанностью возместить потерпевшему реальный ущерб (в проекте ГК предусмотрена двусторонняя реституция и возмещение потерпевшему убытков).

Сделки с пороками субъектного состава

Статья 174. Последствие – двусторонняя реституция. Сделки, совершенные с выходом за пределы ограничения полномочий на их заключение, оспоримы и могут быть признаны недействительными при наличии трех условий. Во-первых, полномочия лица на совершение сделки ограничены договором либо полномочия органа ю.лица ограничены учредительными документами по сравнению с тем, как они определены законом, доверенностью или обстановкой совершения сделки. Соответственно, действительные полномочия заключающего сделку гражданина и органа ю.лица на совершение сделки уже, чем они определены в доверенности, законе или как эти полномочия считаются очевидными из обстановки совершения сделки. Названные ограничения не являются очевидными для контрагента. Например, а) лицо, выдавшее дове­ренность на основании договора поручения, не отражает в доверенности предельно возможную цену покупки, в то время как в договоре поручения указана предельная сумма сделки; б) в уставе конкретного АО гене­ральному директору запрещено отчуждать недвижимость АО. При этом ст. 174 может применяться, когда полномочия органа ю.лица определенно ограничены учредительными, а не иными документами ю.лица (п. 6 пост. Пленума от 14.05.98 г № 9 «О некоторых вопросах применения статьи 174 ГК РФ при реализации органами ю.лиц полномочий на совершение сделок»). Если орган ю.лица действовал с превышением полномочий, установленных не учредительными документами, а законом, применяем ст. 168, а не ст. 174 ГК. Во-вторых, при совершении сделок гражданин или орган ю.лица выходят за пределы названных ограничений. В-третьих, сделка может быть признана не­действительной лишь, если вторая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанных ограничениях. Установление названного обстоятельства входит в предмет доказывания. Бремя доказывания такой осведомленности контрагента лежит на лице, ставящем вопрос о признании сделки недействительной.

Если лицо, в интересах которого установлены ограничения, впоследствии одобрит сделку, совершенную с пороками, предусмотренными ст. 174, суды в силу ст. 6 ГК в порядке аналогии закона применяют правило ч. 2 ст. 183 ГК о последующем одобрении сделки представляемым. В таком случае предусмотренные ст. 174 основания для признания сделки недействительной отсутствуют (п. 7 постановления Пленума от 14.05.98. № 9).

Статья 173. Ю.лица с общей правоспо­собностью вправе осуществлять любые не запрещенные законом виды предпринимательской деятельности, следовательно, совершать любые, не противоречащие закону сделки (ст. 49). Но в учредительных документах таких коммерческих организаций может содержаться исчерпывающий перечень видов деятельности, которыми ю.лицо вправе заниматься (ст. 52). В таких случаях заключение сделки в противоречие с целями деятельности, определенно ограниченными в их учредительных документах, расценивается не как нарушение закона, требования которого адресованы обеим сторонам сделки, а как нарушение правила, установленного учредителями (участниками) и поэтому имеющего обязательное значение лишь для самого ю.лица. Соответственно, совершение сделки не влечет ее ничтожности, однако затрагивает интересы ю.лица или его учредителей, и может затронуть интересы третьих лиц. Поэтому в ст. 173 определено, при каких условиях подобная сделка может быть оспорена самим ю.лицом или его учредителем (участником). Обязательные условия признания сделки недействительной: во-первых, цели деятельности должны быть «определенно ограниченными»; во-вторых, необходимо доказать, что вторая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать о ее незаконности.

Ю.лицо выходит за пределы правоспособности при заключении сделок и в тех случаях, когда не имеет лицензии – т.е. лицензия не была получена, отозвана, окончен срок действия лицензии либо превышен объем прав, предоставленных лицензией, но факта совершения сделки недостаточно для ее недействительности. Дополнительное условие – другая сторона сделки знала или заведомо должна была знать о незаконности сделки. Иск о признании сделки недействительной может быть предъявлен как самим ю.лицом, его учредителями (участниками), так и госорганом, в функции которого входит контроль и надзор за подлежащей лицензированию деятельностью.

Норма ст. 173 ГК рассчитана на ю.лица с общей правоспособностью. Некоммерческие организации, а также унитарные предприятия и иные коммерческие организации, в отношении которых законом предусмотрена специальная правоспособность (банки, страховые организации), не вправе совершать сделки, противоречащие целям и предмету их деятельности, определенным законом или иными правовыми актами. Такие сделки являются ничтожными на основании ст. 168 и ст. 49 ГК (п.18 совместного постановления Пленумов Верховного и Высшего Арбитражного судов от 1.07.96г «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой ГК РФ»).

Недействительность сделок с пороками субъектного состава, совершаемых гражданами, связана с недееспособ­ностью либо частичной или ограниченной дееспособностью. Со­вершаются за пределами установленной для субъекта дееспособности, по­этому надо уточнять границы дееспособности сторон сделки (для малолетних и несовершеннолетних – ст. ст. 26, 28). Сделки, совершенные недееспособным, ничтожны, т.к. он не может самостоя­тельно совершать даже мелкие бытовые сделки, допустимые для лица, ог­раниченного в дееспособности в соответствии со ст. 30 ГК. Следует учитывать как возраст лиц, так и возможность наде­ления их дееспособностью в полном объеме в связи со вступлением в брак до достижения брачного возраста, т.е. требуется решение суда о признании лица недееспособным, ограниченно дееспо­собным, решение об эмансипации. Кроме применения дву­сторонней реституции дееспособная сторона по сделкам, предусмотренным ст. ст. 171,172, обязана возместить понесенный второй стороной реаль­ный ущерб (п. 2 ст. 15), если доказано, что она знала или должна была знать о совершении сделки за пределами дееспособности лица. Вина дееспо­собной стороны презюмируется (предполагается), поэтому она и должна доказать свою неос­ведомленность об обстоятельствах, повлекших недействительность сделки. Двусторонняя реституция применяется независимо от вины дееспособной стороны, а имущественная ответственность в форме возмеще­ния реального ущерба – при наличии вины.

Статья 177. Сделка оспорима по иску потерпевшего и иных лиц, чьи права нарушены заключением сделки (например, члены семьи собственника, реализовавшего приватизированную квартиру). Неспособность лица понимать значение действий или руководить ими должна иметь место в момент совершения сделки; если про­цесс заключения сделки растянут во времени – на заключительном этапе. Причины не важны – нервное потрясение, высокая температура, физическая травма, алкогольное или наркоти­ческое опьянение и др. Надо установить, что лицо находится в необычном состоянии, в силу которого временно лишено возможности осознанно выразить свою волю на заключение сделки, его поведение неадекватно обстановке. Суд оценивает внешние обстоятельства, обстановку заключения сделки, внутреннее болезненное психическое состояние лица. Особо вы­делен случай, когда заключившее в таком состоянии сделку лицо впо­следствии признается недееспособным: вместо него иск о признании сделки недействительной предъявляет опекун, который должен доказать факт нахо­ждения лица в момент заключения сделки в особом состоянии.