Сделки 1

Лекция 1. Понятие и виды сделок. Действительность сделки

Сделки – действия граждан и ю.лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153). Это легальное определение сделки как юридического факта, определяющее ее место в системе юридических фактов.

Во-первых, в отличие от события, сделка – действие, т.е. волевой акт. Воля – процесс психического регулирования поведения субъекта. Воля лица на совершение сделки воплощает его желание достичь те правые последствия, с которыми закон связывает сделки данного вида. Желание формирует намерение заключить сделку, способную вызвать эти последствия. Намерение должно быть изъявлено, то есть доведено до сведения второй стороны сделки и третьих лиц. Волеизъявление – способ выражения (закрепления) внутренней воли субъекта предпола­гаемой сделки, при помощи которых воля доводится до сведения иных лиц. Способы волеизъявления: 1) конклюдентные действия – лицо выражает волю на совершение сделки путем совер­шения действий, свидетельствующих о намерении заключить сделку. Так, получив телеграмму о поставке партии товара, поставщик производит его отгрузку (п. 3 ст. 438); опустив деньги в автомат розничной торговли, лицо заключает договор купли-продажи. 2) молчание – признано выражением внутренней воли лишь в случаях, преду­смотренных законом, обычаем делового оборота или прежними деловыми отношениями сторон. Так, если арендатор продолжает пользоваться имуществом после истечения срока договора аренды, и арендодатель не возражает – договор считается возобновленным на прежних условиях на неопределенный срок (в силу правил ч. 2 ст. 621). 3) прямое волеизъявление – лицо непосредственно выражает свою волю устно либо письмен­но (в тексте договора); характерно для большинства сделок. Необходимо единство воли и волеизъявления, которые являются внутренней (воля) и внешней (волеизъявление) стороной единого процесса психического отношения лица к заключению сделки; единство достигается при адекватном выражении внутренней воли в процессе оформления сделки.

Во-вторых, сделка – целенаправленное действие сторон. «Направленность» сделки на возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей обеспечивается благодаря тому, что воля субъекта на ее заключение формируется как результат взаимодействия намерений, чувств, потребностей лица.

Однако заключенная сделка не всегда приводит к желательным для сторон правовым последствиям. Различают сделку-волеизъявление и возникающее на ее основе правоотношение, т.к. закон не всегда связывает волеизъявление с наступлением правового результата, на который была направлена воля сторон. Соответственно, заключенные сделки образуют две группы: 1) вызывающие желательные для сторон (положительные) последствия; это действительные сделки; 2) не вызывающие таковых, но влекущие нежелательные (отрицательные) правовые последствия – недействительные сделки.

Легальное определение сделки учитывает возможность заключения как действительных, так и недействительных сделок – законодатель определил сделку как действия граждан и ю.лиц, направленные на установление, изменение или прекращение любых, а не только желательных для субъекта сделки гражданских прав и обязанностей (ст. 153). По ГК сделка – целенаправленное действие, которое влечет желательные для сторон правовые последствия (действительная сделка), либо таковых не порождает (недействительная сделка).

М.М. Агарков считал, что термином «сделка» следовало обозначать лишь то действие, которое реально приводит к желаемому правовому результату. Действия, которые к таковому не приводят или приводят не к тем результатам, на которые были направлены, он предложил именовать «волеизъявлениями». Действительным или недействительным, по его мнению, может быть лишь волеизъявление, а не сделка; сделка же (как достигающее желаемого последствия действие) всегда действительна.

Оценивая эту позицию, И.Б. Новицкий отмечал: «при этой точке зрения юридические последствия сделки, по сути, включаются в фактический состав сделки. Между тем в сделке, как одной из разновидностей юридических фактов, надо различать сами факты, или фактический состав, и юридические последствия, которые с этими фактами связываются». Законодатель это учитывает, поэтому различает 1) сделку-волеизъявление, т.е. целенаправленное действие, фактический состав (юридический факт) и 2) сделку-правоотношение – результат сделки-волеизъявления как ее правовые последствия. Договор как разновидность сделки также рассматривается как 1) юрфакт –основание правоотношения и 2) само возникшее на основе договора обязательственное гражданское правоотношение.

В-третьих, законодателем правомерность как характеристика действия в легальном определении сделки (ст. 153) не упомянута. Цивилистами при характеристике сделки как юрфакта действительная сделка обычно рассматривается как действие правомерное, недействительная сделка – как действие неправомерное. Обоснована и противоположная позиция: признается, что сделка может быть и неправомерным действием; сторонники признания сделками как правомерных, так и неправомерных действий были Д.М. Генкин, И.Б. Новицкий, Н.В. Рабинович. По мнению Д.Тузова, О. Гутникова, Л.Щенниковой противоправность не является сущностным признаком недействительной сделки, поскольку последняя может быть как неправомерной (например, предусмотренная ст. 169 ГК), так и правомерной (в частности, совершенная под влиянием заблуждения). Противоправна сделка, нарушившая установленные законодателем императивные требования и запреты, поэтому недействительность и противоправность – не всегда совпадающие категории; это выражение двух различных форм негативной правовой оценки действия субъекта.

Состав сделки. Состав сделки – совокупность составляющих ее элементов. Учитываем: будучи действием целенаправленным, сделка порождает правоотношение, являясь основанием его возникновения, т.е. одновременно рассматривается и как юридический факт и как правоотношение.

Состав сделки как юрфакта обязательно включает само волеизъявление и характеризует его содержание, а также соответствие воли волеизъявлению. Возможные элементы состава сделки как юрфакта – основание сделки и ее мотив. Мотив – непосредственная побудительная причина совершения сделки, которая лежит за пре­делами состава сделки, – мотив обычно юридически безразличен для второй стороны сделки и третьих лиц. Но стороны вправе при­дать мотиву правовое значение, оговорив связь прав и обязанностей с конкретными обстоятельствами. Оговоренный мотив становится условием сделки и в качестве такового входит в число обязательных элементов, что характерно для условных сделок. Основание (causa) – цель, типичная для сделок данного вида (напр., безвозмездная передача имущества в собственность для договора дарения). Основание есть в большинстве сделок, поэтому сделки являются преимущественно каузальными; основание не входит в состав абстрактных сделок.

Состав сделки как правоотношения включает субъекта правоотношения с его свойствами (право и дееспособность), объект правоотношения, содержание правоотношения – и саму сделку как юридический факт, на основе которого возникло правоотношение в результате ее заключения.

Виды сделок

Одно–двух и многосторонние. Критерий деления – количество лиц, выражения воли которых достаточно для заключения сделки.

Для совершения односторонней сделки (выдача векселя, составление завещания, выдача доверенности, принятие наследства, отказ от наследства и др.) достаточно воли одной стороны. Односторонней сделкой можно предоставить право. При этом одностороння сделка создает обязанности только для совершившего ее лица; обязанности для иных лиц возникают лишь в предусмотренных законом либо соглашением сторон случаях. Так, разгрузочная разнарядка (выдается покупателем), являясь односторонней сделкой, влечет обязанность поставщика отгружать товар указанным в ней лицам, если договором поставки стороны установили, что поставка должна осуществляться путем от­грузки товаров указанным в разгрузочной разнарядке получателям (ст. 509).

Двух и многосторонние сделки – это договоры. Для заключения договора необходимо выражение воли двух (двусторонняя сделка) либо трех и более сторон (многосторонняя сделка) – ст. 154 ГК. В двусторонней сделке воли сторон противоположны по направленности и взаимоудовле­творяемы. В многосторонней сделке (учредительный договор полного товарищества, договор долевого участия в строительстве и т.п.) воля всех участников направлена на дос­тижение общего результата.

Безвозмездные и возмездные сделки выделяют среди двух и многосторонних, т.к. од­носторонние сделки всегда безвозмездны – по безвозмездной сделке одна сторона обязуется предоставить что-либо другой стороне без получения от нее платы или иного встречного предоставления. Возмездной будет сделка со встречным предоставлением (ст. ст. 423, 424). Возмездность может выражаться в уплате денег, предоставлении вещей, выполнении работ, оказании ус­луг. Договоры предполагаются возмездными, иное должно вытекать из содержания либо существа договора, а также из закона или иного правового акта (п. 3 ст. 423).

Реальные и консенсуальные сделки выделяют по способу совершения и моменту заключения (ст. 433). Большинство сделок по поводу движимого имущества являются консенсуальными – для их заключения сторонам достаточно достичь соглаше­ния по всем существенным (абзац 2 п. 1 ст. 432) условиям сделки. Для совершения реальной сделки достижение такого соглашения должно сопровождаться передачей предмета сделки. Передача вещи в консенсуальной сделке означает ее исполнение. Реальны, за указанными в ГК изъятиями, договоры займа, хранения, договор перевозки груза. Учитываем, что с возрождением в ГК категории недвижимости это деление договоров утратило всеобъемлющее значение. Для сделок с недвижимостью по прямому указанию закона (п. 1 ст. 131) обязательна государственная регистрация, именно факт такой регистрации, а не передача вещи или заключение договора порождает юридический эффект в виде возникновения, изменения или прекращения вещных прав на недвижимость (абз. 1 п. 2 ст. 223), поэтому теряет смысл их квалификация в качестве консенсуальных или реальных. Последняя сохраняет значение лишь для сделок с движимыми вещами и имущественными правами, но и договоры о передаче прав могут подлежать госрегистрации (например, лицензионные договоры об использовании охраняемых патентами результатов интеллектуального творчества) и тогда должны исключаться из рассматриваемой классификации.

Абстрактные и каузальные выделяют по значимости основания для действительности сдел­ки. Большинство сделок каузальны, т.к. основание их заключения очевидно уже при заключении сделки (цель купли-продажи – приобрести вещь в собственность за пла­ту, цель дарения – безвозмездно наделить имуществом и т.п.). Если стороны, заключая конкретную каузальную сделку, преследуют цель, характерную для сделок данного вида, заключенная ими сделка действительна. Так, договор дарения действителен, если гражданин дарит дом сыну и намерен безвозмездно пере­дать дом в его собственность. Однако при оформлении договора дарения дома по­стороннему лицу, которое никогда реально им пользоваться не будет, например, с целью избежать конфискации дома, договор дарения недействителен, т.к. ли­шен основания, характерного для договоров дарения, – намерения безвозмездно передать имущество в собст­венность одаряемого. Иногда из содержания сделки трудно либо невозможно установить основание сделки (т.е. цель, ради которой сделка совершена), – тогда сделка абстрактна. Так, выдача переводного векселя – абстрактная сделка. Переводной вексель – ценная бума­га, удостоверяющая ничем не обусловленное обязательство плательщика выплатить указанную денежную сумму векселедержателю, поэтому нельзя установить основание возникновения обязательства должника из текста векселя – основание его выдачи не входит в число обязательных реквизитов этой ценной бумаги, в силу чего отсутствие указания на основание выдачи в тексте векселя не влечет недействительность векселя. Ценные бумаги абстрагированы от основания их выдачи, на этом осно­вана их повышенная оборотоспособность.

Срочные и бессрочные сделки выделяют, т.к. в срочных определен момент их вступления в силу, момент прекращения действия либо оба момента. Большинство сделок срочные. Сроку в сделке может придаваться решающее значение – при заключении договора с испол­нением к строго определенному сроку (ст. 557).

От срочных сделок надо отличать условные, в которых юридические последствия зависят от наступления (ненаступления) в будущем обстоятельства, называемого условием. Условие носит неопределенный характер, то есть может наступить, а может и не наступить. До совершения сделки оно наступить не должно; в момент заключения сторонам неиз­вестно, наступит ли оно. Сделка совершена под отлагательным условием, если возникновение их прав и обязанностей зависит от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет. Сделка совершена под отменительным условием, если прекращение прав и обязанностей зависит от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет (ст. 157).

Алеаторные и коммутативные. Коммутативная – обычная сделка, в которой исполнение сторон определено и оценено при ее заключении. В алеаторных сделках (проведение игр, пари, заключение договоров страхования, ренты и т.п.) исполнение для одной или обеих сторон поставлено в зависимость от события, но неизвестно, наступит оно или нет. Алеаторная – сделка рисковая: стороны не знают, кто окажется обязанным к согласованному ими предоставлению; сохраняется неопределенность до какого-то момента в последствиях совершения сделки; при заключении договора нельзя определить шансы выигрыша или потери. На первое место в алеаторной сделке выдвигается событие (скажем, страховой случай, смерть рентодателя), с которым связано устранение неопределенности отношений сторон; оно влияет на отношения возмездности между сторонами сделки. О.С. Иоффе:"алеаторными называются договоры, которые, будучи возмездными, конструируются так, что объем встречного удовлетворения, причитающегося от одной из сторон, остается неизвестным, пока не наступит обстоятельство, призванное его окончательно определить... на первый план в них выступает известный элемент риска, принимаемого на себя каждой из сторон, так что вполне вероятно, что либо один, либо другой контрагент получит встречное удовлетворение меньшего объема, чем им самим предоставлено".

Вещные и обязательственные. Под вещными М.И. Брагинский понимает договоры, непосредственно порождающие вещное право (право собственности), без возникновения обязательственных отношений, при отсутствии разрыва во времени между заключением и исполнением договора – по модели реального договора, типичным примером которого считает договор дарения. По мнению Е.А. Суханова, конструкции вещного договора и распорядительной сделки заимствована из германского права и искусственно навязана российскому гражданскому праву. Введение вещных сделок осложнит гражданский оборот, ибо значительно расширит возможности оспаривания не только заключенных сделок, но и актов (действий) по их исполнению.

Условия действительности сделок

Действительность сделки означает признание ее юридическим фактом, порождающим тот правовой результат, к которому стремились стороны. Для этого заключенная сделка должна соответствовать общим и специальным условиям действительности сделок, которые могут относиться к элементам состава сделки-юрфакта или сделки-правоотношения и должны быть в наличии в момент совершения сделки.

К общим относят требования закона, распространяющиеся на любую сделку, неза­висимо от ее рода (вида): 1) требования к содержанию сделки (законность содержания сделки); 2) требования к субъекту сделки; 3) соответствие воли и волеизъявления; 4) требования к форме сделки. Законность содержания сделки означает, что вся совокупность составляющих сделку ус­ловий соответствует ГК, федеральным законам, иным правовым актам либо общим нача­лам и смыслу гражданского законодательства (ст. 3, ст. 8). Юридические действия, признаваемые сделками по аналогии закона, не должны противоречить гражданскому законодательству, регулирующему сходные отношения. Юридические действия, признаваемые сделками по аналогии права, должны соответствовать общим началам и смыслу гражданского законодательства, требованиям добросовестности, разумности и справедливости. Требования к субъекту сделки – наличие соответствующей право- и дееспособности. Соответствие воли и волеизъявления имеет место, если волевой процесс происходит свободно, без обмана, насилия или угроз. Специальные требования к сделкам определенного вида устанавливаются нормами об от­дельных видах обязательств.

Требования к форме сделки. Форма сделки – способ изъявления и (или) офици­ального закрепления воли заключающего сделку лица. Сделки заключают устно или в письменной форме; в предусмотренных законом или соглашением сто­рон случаях выражением воли лица на совершение сделки признают молчание и конклюдентные действия.

Последствия нарушения устной формы сделок в ГК не установлены, т.к. эта форма доказательственного значения не имеет. Устно можно совершить сделку, для которой законом или соглашением сторон не установлена письменная форма. Устно могут совершаться сделки, ис­полняемые при их совершении, кроме тех, для которых установлена нотариальная форма, и сделок, несоблюдение простой письменной формы которых влечет их недействительность (ст. 159).

Общие требования к письменной форме сделки установлены ст. 160. Распространенный способ совершения сделки в письменной форме – составление текста договора в виде одного документа, выра­жающего содержание сделки. Договоры могут заключаться в письменной форме также путем обмена документами с помощью любой связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору. Сторона, получившая предложение о заключении договора, может приступить к его исполнению на указанных в нем условиях в срок, установленный для дачи ответа (п.1 ст. 160, п.п. 2 и 3 ст. 438).

Простая письменная форма соблюдена при подписании документа сторонами или иными уполномоченными лицами. За граждани­на, который не может собственноручно подписать текст, по его просьбе сделка подпи­сывается другим гражданином, подпись которого удостоверяет нотариус с указанием при­чин, в силу которых гражданин сам не подписал сделку (п. 3 ст. 160). Допустимо удостоверение под­писи субъекта сделки иными лицами (п. 4 ст. 185), а также факсимильное воспроизведение подписи с помощью средств механического или иного копирования, использование электронно-цифровой подписи, иного аналога собственноручной подписи – в случаях и порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон (п. 2 ст. 160). Так, ФЗ-1 от 10.01.2002. «Об электронной цифровой подписи» определяет порядок ее использования: такая подпись рассматривается как особый реквизит документа, информация в котором представлена в электронно-цифровой форме. Электронно-цифровая подпись защищает сам документ от подделки, т.к. ее получают в результате специального преобразования информации с использованием закрытого ключа электронно-цифровой подписи.

Статья 161 в качестве общего правила уста­навливает, что должны совершаться в простой письменной форме, кроме сделок, требующих нотариального удостоверения, сделки ю.лиц между собой и с гражданами, а также сделки между гражданами, превышающие установленную в ГК сумму. Но в ГК есть специальные правила, предусматри­вающие обязательность письменной формы сделок независимо от субъектов и суммы сделки: ст. 184 (договор о коммерческом представительстве), 185 (доверенность), 331 (неустойка), 339 (договор о залоге), 362 (поручительство), 380 (задаток), 429 (предварительный договор) и др.

Несоблюдение простой письменной формы сделки в случаях, когда сделка должна быть в силу закона или соглашения сторон совершена в этой форме, лиша­ет стороны в случае спора права ссылаться в подтверждение факта заключения сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства (п.1 ст. 162). Это означает, что законодатель затрудняет процесс доказывания факта заключения сделки и условий ее заключения, но не исключает для сторон саму возможность доказывания этих обстоятельств.

Несоблюдение простой письменной формы влечет недействительность сделки лишь в случаях, прямо указанных в законе (п. 3 ст. 162 , ст. 339, ст. 362, п. 2 ст.429 и др.) или предусмот­ренных соглашением сторон (например, в договор о заключении сторонами разовых сделок по мере возникновения у одной из сторон потребностей в товарах и услугах включено условие, что такие сделки должны заключаться в письменной форме под страхом их недействи­тельности).

Нотариальное удостоверение сделки означает проверку законности содержания сделки, а также права стороны на ее совершение, и осуществляется нотариусом или другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, в порядке, установленном законом о нотариате, – путем совершения на тексте договора удостоверительной надписи. Нотариальное удостоверение сделок обязательно в случаях, указанных в законе, и предусмотренных соглашением сторон (п. 2 ст. 185, п. 3 ст. 187, п. 2 ст. 339 и др.). Последствие несоблюдения нотариальной формы в этих случаях – недействитель­ность сделки. Исключение: если одна из сторон полностью или частично исполнила сделку, требующую нотариального удостоверения, а другая сторона уклоняется от ее нотариального удостоверения, суд вправе по требованию исполнившей стороны при­знать сделку действительной – при условии, что сделка не содержит ничего противоза­конного. Решение суда заменяет нотариальное удостоверение сделки, допускается в судебной практике при уклонении одной из сторон от нотариального оформления и при наличии иных препятствий – в связи с выездом стороны, ее смертью, иными обстоятельствами.

Для отдельных видов сделок помимо обязательной письменной формы необходима также государственная регистрация. Так, сделки, на основе которых приобретается недвижимое имущество, даже будучи совершенными с соблюдением общих условий действительности сделок, порождают возникновение желательных для покупателя последствий в виде приобретения права собственности только при соединении с такими юридическими фактами, как государственная регистрация сделки и (или) государственная регистрация прав на недвижимое имущество. Установлено, что сделка, подлежащая государственной регистрации, порождает права и обязанности с момента ее регистрации (ст. 164), а права на имущество, подлежащее государственной регистрации, возникают с момента регистрации на него этих прав (п. 2 ст. 8). Таким образом, применительно к процедуре (порядку) совершения сделок государственная регистрация приобрела такое же самостоятельное значение, как и форма сделки.

Обязательная государственная регистрация предусмотрена для ряда договоров – дарения недвижимого имущества (п.3 ст. 574); продажи предприятия (п.3 ст. 560), жилых домов и квартир (ст. 558); аренды недвижимого имущества (ст. 609; п. 2 ст. 658); передачи недвижимости в доверительное управление (п. 2 ст. 1017). Если иное не установлено законом, такие договоры признаются заключенными и порождают для сторон права и обязанности только с момента их государственной регистрации (п. 5 ст. 433). Несоблюдение требования закона о государственной регистрации сделки влечет ее ничтожность (п. 1 ст. 165). Поэтому при уклонении одной из сторон от регистрации такой сделки суд вправе по требованию другой стороны вынести решение, на основе которого истец производит (уже без ответчика) регистрацию сделки (п. 3 ст. 165).

Закон может требовать не регистрации сделки, а регистрации перехода возникшего на ее основе права. Так, при продаже нежилой недвижимости договор признается заключенным с момента подписания сторонами, но надо зарегистрировать переход права собственности к покупателю (п. 1 ст. 551), т.к. до регистрации перехода права собственности покупатель не признается собственником недвижимости.

Кроме этого установлены случаи, когда требуется и регистрация сделки и регистрация перехода права на основании этой сделки (п. 3 ст. 560, п.1 ст. 564).

Сделки с движимым имуществом и имущественными правами подлежат государственной регистрации в предусмотренных законом случаях (п. 2 ст. 1232 – государственная регистрация лицензионного договора по отчуждению исключительного права на результат интеллектуальной деятельности).