- •Организационно-методические указания
- •Распределение учебного времени по семестрам, разделам,
- •Содержание разделов и тем
- •4. Рекомендуемая литература
- •Заведующая кафедрой эф-4, д.Э.Н., доцент
- •Распределение учебного времени по семестрам и видам учебных занятий
- •План изучения дисциплины по видам учебных занятий
- •Перечень дидактических материалов
- •4. Организационно-методические указания, взаимосвязь с другими дисциплинами
- •5. Закрепление преподавателей за учебными группами и их распределение по видам учебных занятий.
- •1. Тема практического занятия № 1: Понятие ценной бумаги, виды, классификация и их характеристика
- •2. Учебные и воспитательные цели:
- •6. Учебно-материальное обеспечение:
- •7. Расчет учебного времени:
- •8. Содержание
- •9. Методические рекомендации преподавателю по подготовке и проведению практических занятий
- •9. Приложения:
- •Задание на практическую работу по теме: «Понятие ценной бумаги, виды, классификация и их характеристика»
- •1. Облигации
- •2. Акции
- •1. Тема практического занятия № 2: Особенности и организация рынка ценных бумаг
- •2. Учебные и воспитательные цели:
- •6. Учебно-материальное обеспечение:
- •7. Расчет учебного времени:
- •8. Содержание
- •9. Методические рекомендации преподавателю по подготовке и проведению практических занятий
- •9. Приложения:
- •Задание на практическую работу по теме: «Особенности и организация рынка ценных бумаг»
- •1. Тема практического занятия № 3: Операции с ценными бумагами на фондовом рынке
- •2. Учебные и воспитательные цели:
- •6. Учебно-материальное обеспечение:
- •7. Расчет учебного времени:
- •8. Содержание
- •9. Методические рекомендации преподавателю по подготовке и проведению практических занятий
- •9. Приложения:
- •Задание на практическую работу по теме: «Операции с ценными бумагами на фондовом рынке»
- •1. Форвардные контракты
- •2. Опционы пут и колл
- •1. Тема практического занятия № 4: Биржевые индексы
- •2. Учебные и воспитательные цели:
- •6. Учебно-материальное обеспечение:
- •7. Расчет учебного времени:
- •8. Содержание
- •9. Методические рекомендации преподавателю по подготовке и проведению практических занятий
- •9. Приложения:
- •Задание на практическую работу по теме: «Биржевые индексы»
- •1. Фондовые индексы
- •1. Тема практического занятия № 4: Регулирование рынка ценных бумаг. Фондовый рынок в России
- •2. Учебные и воспитательные цели:
- •6. Учебно-материальное обеспечение:
- •7. Расчет учебного времени:
- •8. Содержание
- •9. Методические рекомендации преподавателю по подготовке и проведению практических занятий
- •9. Приложения:
- •Задание на практическую работу по теме: «Регулирование рынка ценных бумаг. Фондовый рынок в России»
- •1. Тема практического занятия № 6: Управление портфелем ценных бумаг на фондовом рынке
- •2. Учебные и воспитательные цели:
- •6. Учебно-материальное обеспечение:
- •7. Расчет учебного времени:
- •8. Содержание
- •9. Методические рекомендации преподавателю по подготовке и проведению практических занятий
- •9. Приложения:
- •Задание на практическую работу по теме: «Управление портфелем ценных бумаг на фондовом рынке»
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •2.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •3.1. Тема практических занятий № 5 - 6: Финансирование затрат на производство и реализацию продукции
- •3.4. Содержание
- •3.4.1. Перечень отрабатываемых учебных вопросов и действий:
- •3.4.2. Методические рекомендации обучаемым по подготовке к практическому занятию:
- •3.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •4.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •5.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •6.1. Тема практических занятий № 11 - 13: Финансовое планирование на предприятии
- •6.4. Содержание
- •6.4.1. Перечень отрабатываемых учебных вопросов и действий:
- •6.4.2. Методические рекомендации обучаемым по подготовке к практическому занятию:
- •6.4.3. Перечень руководств и пособий, подлежащих изучению перед занятием (основная и дополнительная литература):
- •1. Облигации
- •2. Акции
- •3. Фондовые индексы
- •4. Форвардные контракты
- •5. Опционы пут и колл
- •8.2. Темы рефератов
- •8.3. Вопросы к экзамену
- •8.4. Варианты экзаменационных тестов
- •IV. Перечень учебной литературы (руководств, пособий) для подготовки к экзамену:
8.2. Темы рефератов
Финансовые риски эмитентов, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг.
Финансовые риски финансовых посредников - профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Права, удостоверяемые ценными бумагами, и права на ценные бумаги.
Приватизационные ценные бумаги Российской Федерации и стран СНГ.
Определения ценных бумаг в законодательстве и экономических теориях разных стран.
Суррогаты ценных бумаг, их экономическая сущность и формы проявления в российской эмиссионной практике.
Финансовые риски частных и институциональных инвесторов, связанные с ценными бумагами.
Фиктивный капитал: теория и практика.
Теория финансового рынка в трудах российских и зарубежных экономистов.
Объективные основы и направления глобализации рынка ценных бумаг.
Виды технологий торговли ценными бумагами и их использование на российском фондовом рынке.
Оценка капитализации российского рынка ценных бумаг и перспективы ее роста
Виды манипулирования на российском фондовом рынке и методы их предотвращения.
Перспективы участия российского фондового рынка в финансировании производства.
Защита прав инвесторов на развитых и развивающихся рынках ценных бумаг.
Роль рынка ценных бумаг в накоплении капитала и перераспределении финансовых ресурсов в различных странах.
Структура, инструменты, участники, инфраструктура и механизм эмиссии евробумаг.
Виды акций, выпускаемых в Российской Федерации.
Разновидности производных ценных бумаг, связанных с акциями, в мировой и российской практике.
Условия выпуска и обращения депозитарных расписок.
Показатели доходности инвестиций в акции: дивиденд, рост курсовой стоимости, совокупная доходность.
Анализ российского рынка акций.
Акционерное общество и проблемы управления акционерным капиталом.
Российский рынок облигаций частных эмитентов.
Составные компоненты рынка ценных бумаг и их количественные параметры: рынок акций, рынок облигаций, рынок производных финансовых инструментов.
Принципы оценки ценных бумаг. Оценка облигаций.
Расчет показателей доходности к погашению, текущей доходности, купонной доходности облигаций.
Государственное регулирование на рынке долговых обязательств.
Технология регистрации и размещения еврооблигаций частных эмитентов.
Конвертируемые облигации.
Качественная и количественная характеристика состояния рынка ценных бумаг в Российской Федерации.
Ключевые проблемы развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации.
Влияние традиционных ценностей населения на рынок ценных бумаг. Примеры из мировой и российской практики.
Модели рыночной экономики и структура собственности. Структура собственности в России: количественная и качественная характеристика.
Системный риск: характеристика, факторы снижения.
Теория эффективного рынка ценных бумаг.
Меры по защите прав инвесторов на развитых рынках ценных бумаг.
Коммерциализация организаторов торговли: тенденции и формы проявления.
Новые биржевые технологии: мировой и российский опыт. Альтернативные торговые системы.
Количественная и качественная характеристика корпоративных эмитентов в России.
Количественная и качественная характеристика инвесторов: российская и мировая практика
Рынки ценных бумаг стран СНГ.
Финансовая глобализация: определение, формы проявления, тенденции.
Секьюритизация долгов: мировая и российская практика.
Подходы к понятию «финансовый рынок» и «ценная бумага» в зарубежной и российской научной литературе.
Соотношение рынка ценных бумаг, кредитного рынка и бюджета в перераспределении денежных ресурсов.
Региональные рынки ценных бумаг: определение, характеристика, тенденции развития.
Рынок евробумаг: история, участники, инструменты, система регулирования. Современное состояние рынка евробумаг: количественная и качественная характеристика.
Еврооблигации российских эмитентов: цели, параметры выпусков, кредитная история.
Биржевые аукционы.
Интернет-услуги на рынке ценных бумаг: международный и российский опыт. Состояние, тенденции, проблемы развития.
Привилегированные акции, их разновидности. Примеры использования в международной и российской практике.
Разновидности обыкновенных акций в международной практике.
Конвертируемые акции: практика использования в России и за рубежом.
Производные инструменты, связанные с акциями (подписные права и варранты) и примеры их использования.
Понятие «депозитарные расписки». История формирования рынка ADR и GDR.
Рынок ADR и GDR российских эмитентов: история, количественная и качественная характеристика, тенденции и проблемы развития.
Количественная и качественная характеристика российского рынка акций. Проблемы и тенденции развития.
Биржевой рынок акций в России.
Внебиржевой рынок акций в России.
Рынок корпоративных облигаций в России: история, количественная и качественная характеристика современного состояния, проблемы и тенденции развития.
Облигации, обеспеченные залогом имущества. Примеры выпуска в мировой и российской практике.
Облигации, не обеспеченные залогом имущества. Примеры выпуска в мировой и российской практике.
Рынок «мусорных» облигаций: история, современное состояние.
Конвертируемые облигации: стратегии и примеры использования в мировой и российской практике.
История, количественные параметры и качественная характеристика государственного долга Российской Федерации.
История, количественная и качественная характеристика рынка государственных ценных бумаг в России. Инфраструктура, профессиональные участники, инвесторы.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации: история, количественная и качественная характеристика рынка.
Рынок муниципальных ценных бумаг в России: история, количественная и качественная характеристика.
Цели выпуска государственных и муниципальных ценных бумаг: международная и российская практика.
Коммерческие бумаги, их использование в международной и российской практике.
История, состояние, проблемы и тенденции развития вексельного рынка в России.
История, состояние, проблемы и тенденции развития рынка депозитных и сберегательных сертификатов в мировой и российской практике.
Банковская сберегательная книжка на предъявителя – ценная бумага.
Чеки: история возникновения, современная практика использования. Условия расчета чеками в России.
Коносамент: условия использования в мировой и российской практике.
Складские свидетельства, возможности и перспективы применения в народнохозяйственном обороте.
Закладная. Ипотечные ценные бумаги в мировой и российской практике.
Количественная и качественная характеристика профессиональных участников рынка ценных бумаг в России: брокерско-дилерские компании. Сравнительная характеристика с мировой практикой.
Управляющие ценными бумагами в России; количественная и качественная характеристика.
Крупнейшие депозитарно-клиринговые системы в мире. Клиринговые организации в России.
Депозитарная инфраструктура рынка ценных бумаг: международный и российский опыт.
Сеть регистраторов ценных бумаг в России: количественная и качественная характеристика. Проблемы нарушения прав акционеров, связанные с ведением реестра акционеров.
Международная федерация фондовых бирж: история создания. Круг участников (членов), порядок регулирования деятельности.
Инвестиционное консультирование: международный опыт и российская практика.
Банковская модель рынка ценных бумаг: плюсы и минусы. Проблемы и тенденции развития.
Небанковская модель рынка ценных бумаг: плюсы и минусы. Проблемы и тенденции развития.
Смешанная модель рынка ценных бумаг: плюсы и минусы. Проблемы и тенденции развития.
Система аттестации персонала профессиональных участников рынка ценных бумаг: мировая и российская практика.
Биржевой рынок ценных бумаг: количественная и качественная характеристика (мировая и российская практика).
Наиболее значимые биржевые площадки России.
Виды членства и требования, предъявляемые к членам фондовой биржи: мировая и российская практика.
ММВБ: история, современное состояние и перспективы развития.
РТС: история, современное состояние и перспективы развития.
Нью-йоркская фондовая биржа: история, современное состояние и перспективы развития.
Лондонская фондовая биржа: история, современное состояние и перспективы развития.
Фондовая биржа в Токио: история, современное состояние и перспективы развития.
Фондовые биржи стран Восточной Европы.
Тенденция к объединению крупнейших фондовых бирж. Новые биржи.
Процедура листинга. Требования к ценным бумагам на российских биржах.
Порядок осуществления надзорной функции фондовой биржи по отношению к ее членам: мировая и российская практика.
Система торговли, основанная на специалистах и маркет-мейкерах: сравнительная характеристика. Примеры из мировой и российской практики.
Виды сделок, совершаемых через фондовую биржу. Проблемы и тенденции развития биржевого рынка ценных бумаг в России.
Характеристика организованного внебиржевого рынка ценных бумаг. Мировой и российский опыт.
Организованный внебиржевой и биржевой рынок ценных бумаг: сравнительная характеристика (набор услуг, требования к ценным бумагам и участникам, функции надзора, организация торговли, виды сделок).
Электронные сети коммуникаций и альтернативные торговые системы прямого доступа на организованные рынки ценных бумаг: международная и российская практика.
Проблемы и тенденции развития внебиржевого рынка ценных бумаг в мире и в России.
Классификация акционеров и их экономических интересов.
Конфликты интересов в управлении акционерным обществом.
Концепция защиты прав акционеров. Виды нарушений и защита прав акционеров в международной и российской практике. Совершенствование корпоративного управления как средство защиты прав акционеров.
Регулирование деятельности акционерных обществ с долей государства в России: правовые и экономические аспекты
Государственная собственность в России: количественная и качественная характеристика.
Проблема повышения эффективности использования государственной собственности в России.
Ретроспективный анализ приватизации в России.
Андеррайтинг как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Международная практика андеррайтинга.
Правовое регулирование и проблемы андеррайтинга в России.
Функции андеррайтера. Андеррайтинговый синдикат. Примеры андеррайтинга в международной практике и в России.
Виды инвесторов. Прямое портфельное инвестирование. Стратегический инвестор, его цели, задачи.
Население как инвестор в международной и российской практике.
Управляющие компании в России: количественная и качественная характеристика, проблемы деятельности.
Сравнительная характеристика функционирования российских паевых инвестиционных фондов. Направления инвестиций, доходность, риски.
Характеристика пенсионных фондов как институциональных инвесторов в России.
Страховые компании на рынке ценных бумаг: международный опыт и российская практика.
Условия лицензирования и порядок функционирования специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов. Количественная и качественная характеристика системы спецдепозитариев в России.
Этапы управления портфелем ценных бумаг.
Сравнительный анализ активного и пассивного управления портфелем ценных бумаг.
Риски управления портфелем ценных бумаг и технические риски: методы снижения.
Запрещенные сделки (сделки, связанные манипулированием ценами) и методы борьбы с манипулятивными практиками на рынке ценных бумаг: мировой опыт и российская практика.
Система регулирования рынка ценных бумаг в США.
Система регулирования рынка ценных бумаг в Великобритании.
Система регулирования рынка ценных бумаг в Японии.
Функции Министерства финансов России на рынке ценных бумаг.
ФКЦБ России: статус, интересы, сфера ответственности, функции.
Проблемы и тенденции совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг в России.
Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг: международная и российская практика.
Профессиональная этика участников фондового рынка, основные этические принципы. Международный опыт и российская практика.
Понятие и элементы информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг.
Структура биржевой информации. Информация внебиржевых систем торговли ценными бумагами.
Методика расчета российских фондовых индексов.
Служебная (инсайдерская) информация и методы борьбы с ее использованием в международной и российской практике. Неформальная информация.
Характеристика рынка производных финансовых инструментов в России.
Сравнительная характеристика организации рынка производных финансовых инструментов в международной и российской практике.
История возникновения и развития рынка свопов. Характеристика современного состояния.
Проблемы и тенденции развития производных финансовых инструментов в России.
Перспективы развития рынка производных финансовых инструментов в Российской Федерации.
Воздействие процесса создания новых информационных технологий на развитие фондового рынка.
Вторичный рынок ценных бумаг: соотношение объемов биржевой и внебиржевой торговли.
Перспективы развития рынка корпоративных облигаций в РФ.
Торговля ценными бумагами российских эмитентов на зарубежных рынках.
Проблемы совершенствования корпоративного управления в Российской Федерации.
Особенности составления и сравнительный анализ динамики основных российских фондовых индексов (индексы РТС, ММВБ).
Сравнительный анализ условий торговли через Интернет, предоставляемых российскими компаниями по ценным бумагам и банкам (минимальная величина счета, комиссионные, наличие кредитного рычага и пр.).
Интернет-трейдинг на российском рынке ценных бумаг.
Новые торговые системы на российском рынке ценных бумаг.
Возможности применения инновационных финансовых продуктов на российском рынке ценных бумаг.
Защита прав акционеров в России.
Проблема раскрытия информации на российском рынке ценных бумаг.
Обеспечение ликвидности российского рынка ценных бумаг.
Работа финансовых посредников-нерезидентов на российском рынке ценных бумаг.
Потенциал роста российского рынка акций
Концептуальные вопросы развития российского рынка ценных бумаг
Повышение статуса Москвы: от национального финансового центра к международному.
Зависимость российского рынка акций от состояния международных финансовых рынков.
Венчурный бизнес в России.
Перспективы российского рынка ценных бумаг.
Качественные особенности бирж срочного рынка.
Воздействие рынка производных финансовых инструментов на рынок первичных ценных бумаг.
Опционный рынок России.