6.2. Проведение аудита в Центре информационных технологий

Аудит является плановым и проводится с целью определения соответствия интегрированной системы менеджмента требованиям стандартов ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 и требованиям внутренних документов (стандартов предприятия, положений о подразделении, инструкций и т.п.)

Критерии аудита: стандарт ISO 9001:2008, стандарт OHSAS 18001:2007, Политика в области качества, Политика в области ПБ, ОТ и ОС, Цели в области качества на 2011 г., Цели в области ПБ, ОТ и ОС на 2011 г., Цели в области качества ЦИТ на 2011 г., Руководство по ИСМ – 2011, Положение о ЦИТ, Должностные инструкции работников.

Проверяемые процессы и контрольные вопросы по аудиту отражены в таблице 2:

Таблица 2 – Чек-лист

Проверяемый процесс	Контрольные вопросы
Процесс оказания услуг, включая подготовку к оказанию услуги (п. 7.2.2, 7.2.3, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 – ISO 9001/ п.4.3.1 – OHSAS 18001)	Как проводится оценка требований к оказанию услуги? Оценка возможности оказания услуг. Согласование договоров на оказание услуг. Наличие действующих договоров с Заказчиками. Коммуникации с Заказчиками относительно: - информации о заключениях, - обработка заявок, планов, - реакции Заказчика, включая жалобы Наличие рабочих инструкций (схем/процедур) по интерпретации материала и ознакомление с ними работников. Прием геофизического материала: наличие всех документов (заявка, план проведения работ, бланк оператора, акт-наряд, геофизический материал). Прослеживаемость передачи материала из партий в ЦИТ, и из ЦИТ – Заказчику (материал со скважины, бланк оператора, планшет, бланк интерпретатора, заключение) Идентификация и прослеживаемость оказываемых услуг. Управление собственностью потребителя. Сохранение геофизического материала (архивирование). Ознакомление работников с Реестром опасностей и рисков.
Процесс мониторинга и измерения качества услуг (п. 8.2.4 – ISO 9001)	Контроль качества геофизического материала (работоспособность приборов, калибровки, оформление и т.п.).
Процесс управления несоответствующими услугами (п. 8.3 – ISO 9001)	Управление претензиями от Заказчика
Процесс управления документацией, включая управление записями (п.4.2.3, 4.2.4 – ISO 9001/ п. 4.4.5, 4.5.4 – OHSAS 18001)	Управление документами в подразделении. Наличие номенклатуры дел на 2010г. Хранение документов в соответствии с НД. Контроль актуальности внешних документов. Ознакомление работников с документами ИСМ. Оформление документов в соответствии с требованиями СТП-01-2008.
Процесс управления персоналом (п.6.2.2 – ISO 9001/ п. 4.4.2 – OHSAS 18001)	Обучение работников в области качества, ОТ.
Процесс управления ИСМ (п.5.3, 5.4.1, 5.5.1, 5.5.3, 8.4 – ISO 9001/ п.4.2, 4.3.3, 4.4.1 – OHSAS 18001)	Наличие и ознакомление работников с Политикой в области качества, Политикой в области ПБ, ОТ и ОС. Наличие и ознакомление работников с Целями на 2011 г. в области качества, ПБ и ОТ. Выполнение Целей подразделения в области качества, ПБ, и ОТ на 2011 г. Наличие и ознакомление работников с должностными инструкциями и положением о подразделении. Обмен информацией внутри подразделения, а также взаимодействие с другими подразделениями.
Процесс управления корректирующими и предупреждающими действиями (п.8.5.2, 8.5.3 – ISO 9001/ п.4.5.3.2 – OHSAS 18001)	Выполнение мероприятий по результатам предыдущего внутреннего аудита (№15 от 16.09.2010 г.). Наличие отметок о выполнении/невыполнении мероприятий в плане.

При проведении аудита было выявлено 3 отклонения и даны 2 рекомендации. По выявленным несоответствиям был разработан план корректирующих и предупреждающих действий (таблица 3).

Таблица 3 – План К и ПД

Вид наблюдения (отклонение/ замечание/ рекомендация) и его описание	Причина (для отклонений)	Коррекция, корректирующее, предупреждающее действие, выполнение рекомендаций	Ответственный /срок
1	2	3	4
Отклонение (п.8.5.2, 8.5.3 – ISO 9001/ п.4.5.3.2 – OHSAS 18001/ СТП-05-2010): по результатам внутреннего аудита №8 от 23.09.2009 г. не выполнены два мероприятия: не разработана номенклатура дел, не ведется контроль выполнения мероприятий по результатам внутреннего аудита.	Отсутствие контроля за выполнением мероприятий по результатам внутренних и внешних аудитов.	Выполнять мероприятия по внутренним и внешним аудитам. Делать соответствующие отметки (выполнено или не выполнено) в Плане корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита.	Начальник ЦИТ - В.Ф.Рыбка (в сроки, указанные в плане корректирующих и предупреждающих действий)
		Разработать Номенклатуру дел для ЦИТ на 2011г. в соответствии с п.5.2.3 СТП-02-2009. Форма номенклатуры дел приведена в Приложении №05 СТП-02-2009.	Начальник ЦИТ - В.Ф.Рыбка (30.07.2011г.)
Отклонение (п.5.5.1 - ISO 9001/ п.4.4.1 – OHSAS 18001/ СТП-18-2010): в должностной инструкции начальника ЦИТ стоит подчинение главному геологу, а в соответствии с Организационной структурой предприятия от января 2010г., начальник ЦИТ подчиняется зам. директора по производству.	Недостаточный контроль за распределением ответственности и полномочий.	Изменить подчинение начальника ЦИТ в должностной инструкции, а также оформить должностную инструкцию в соответствии с требованиями СТП-18-2010.	Начальник ЦИТ - В.Ф.Рыбка – (30.07.2011 г.)
Отклонение (п.4.4.7 – OHSAS 18001/ СТП-15-2008): последняя дата зарядки огнетушителя, находящегося в диспетчерской службе ЦИТ, 2007 год.	Недостаточный контроль за пожарной безопасностью в офисе.	Зарядить или заменить огнетушитель в ГО.	Начальник службы обеспечения безопасности производства - А.А. Герасимов – (30.07.2011 г.)
Рекомендация (п.4.2.3 - ISO 9001/ п.4.4.5 - OHSAS 18001/ СТП-02-2010): в документы ЦИТ, находящиеся на ознакомлении в «1С:Архиве», добавить РД-153-39.0-069-01.		В документы ЦИТ, находящиеся на ознакомлении в «1С:Архиве», добавить РД-153-39.0-069-01.	Начальник ЦИТ - В.Ф.Рыбка (30.07.2011 г.)
Рекомендация (п.4.4.7 – OHSAS 18001/ СТП-15-2008)		Провести проверку огнетушителей в офисе г.Пермь	А.А. Герасимов (30.07.2011 г.)