Вариант 9 - Регулирование рынка ценных бумаг Задание 1

Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найти соответствующее положение, обозначенное буквой.

1.Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг	А.Регулятивные нормы, действующие на рынке ценных бумаг, определяемые законодательством по финансовому и фондовому рынку и иными законодательными и нормативными актами.
2.Профессиональная этика фондового рынка.	Б. Регулирование рынка ценных бумаг со стороны государства, осуществляемое посредством мер экономической, денежной, налоговой и т.п. политики.
3.Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.	В. Действия одного или группы участников рынка ценных бумаг результатом которых является выведение курсовой стоимости какого либо актива за рамки естественной для сложившихся условий рыночной цены.
4. Прямое регулирование рынка ценных бумаг.	Г. Отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг в результате объективных и субъективных обстоятельств, таких , как финансовое участие профессионального участника в делах клиента и т.п.
5. Косвенное регулирование рынка ценных бумаг.	Д. Выполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг поручений клиентов наилучшим образом.
6. Саморегулирование рынка ценных бумаг.	Е. Любая техника манипулирования на рынке ценных бумаг, используемая для повышения цен на ценные бумаги.
7. Манипулирование цен на рынке ценных бумаг.	Ж.Система регулирования рынка ценных бумаг, включающая органы регулирования, регулирующие функции и процедуры, законодательство по ценным бумагам, этику, традиции и обычаи делового оборота на рынке ценных бумаг.
8. Инсайдерские сделки.	З .Добровольные объединения профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг ( эмитентов, инвесторов), учреждаемые для обеспечения условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов клиентов и инвесторов, установления правил и стандартов операций с ценными бумагами.
9.Конфликт интересов на рынке ценных бумаг.	И. Регулирование рынка ценных бумаг со стороны государства путем установления законодательных норм и требований обязательных для выполнения участниками рынка.
10.Манипулирование рынком ценных бумаг со стороны спроса.	К. Тип организации процесса регулирования рынка ценных бумаг в рамках государства в зависимости от того, кто именно выполняет функции субъекта регулирования.
11.Манипулирование рынком ценных бумаг со стороны предложения.	Л. Сделки, заключаемые среди ограниченного круга лиц.
12.Добросовестная работа с клиентом на рынке ценных бумаг.	М.Правила ведения честного бизнеса на рынке ценных бумаг, разрабатываемые саморегулированными организациями.
13.Модель регулирования рынка ценных бумаг.	Н. Механизм свободного ценообразования на рынке ценных бумаг, следствие «действия невидимой руки Адама Смита».
14.Операции Центрального банка на открытом рынке.	О. Одновременная покупка и продажа ценных бумаг для создания видимости активности на рынке.
15.Законодательная инфраструктура на рынке ценных бумаг.	П. Любая техника манипулирования на рынке ценных бумаг, используемая для снижения цен на ценные бумаги.
	Р. Покупка и продажа ценных бумаг центральным банком РФ, осуществляемые с целью проведения денежной политики государства.
	С.Совокупность этических норм и традиций общества.
	Т. Действия участников торгов по купле - продажи ценных бумаг, проводимые с использованием привилегированной информации ( т.е.не являющейся общедоступной) с целью получения повышенной прибыли.
	У. Регулирование рынка ценных бумаг со стороны саморегулируемых организаций и самих участников рынка.
	Ф.В приведенной таблице правильное определение данного термина отсутствует.

Задание 2

Определить, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения.

1. Государство в России передает часть полномочий по регулированию рынка ценных бумаг саморегулируемым организациям.

2. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относится процедура

лицензирования профессиональных участников рынка и аттестация специалистов.

3. Саморегулируемые организации формируются по территориальному признаку.

4. Саморегулируемая организация является коммерческой организацией.

5. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

6. Использование служебной информации при сделках с ценными бумагами – это один из видов инсайдерской торговли, и такая практика запрещена в большинстве стран с развитыми фондовыми рынками.

7. Добросовестность рекламной деятельности на финансовых рынках является элементом профессиональной этики фондового рынка.

8. В случае манипулирования рынком ценных бумаг изменяются как цены финансовых инструментов, так и объем операций с ними.

9. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг этика фондового рынка не относится.

10.На рынке ценных бумаг, хорошо регламентируемых законодательно, этика и правила добросовестной деятельности не играют большой роли.

Задание 3

Указать правильные ответы.

1.К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся

1) Федеральная служба по финансовым рынкам и другие органы государственного Регулирования

2) процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестация специалистов

3) принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями

4) традиции и обычаи.

2. Центральный банк РФ на рынке ценных бумаг регулирующую роль

1) выполняет

2) не выполняет

3. Федеральная служба по финансовым рынкам лицензировать деятельность

кредитных организаций на фондовом рынке право

1) имеет

2) не имеет.

4. Рекламную деятельность в области ценных бумаг с целью зашиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует

1) Министерство финансов РФ

2) Министерство труда и социального развития РФ

3) Федеральная служба по финансовым рынкам

4) Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства

5. Профессиональную аттестацию персонала компаний – профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет

1) саморегулируемая организация

2) аккредитованные специализированные учебные центры

3) ФСФР России

4) Банк России

5) Министерство финансов России.

6. При продаже Центральным банком РФ ценных бумаг на открытом рынке денежная масса

1) расширяется

2) сужается

3) остается без изменений.

7. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией

1) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

2) фондовой биржи

3) профессионального участника рынка ценных бумаг

4) коммерческого банка

5) инвестиционного фонда.

8. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении

1) профессиональной квалификации персонала, не исключая технической

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности

3) минимальной величины их собственных средств.

4) саморегулируемых организаций.

9. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются

1) только Министерством финансов РФ

2) только Федеральной службой по финансовым рынкам

3) Минфином РФ и ФСФР России совместно.

10. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента

1) государственной регистрации

2) учреждения

3) получения разрешения Федеральной службы по финансовым рынкам.