Тема 11. Валютные отношения и их правовое регулирование

Принципы валютного регулирования и валютного контроля. Источники правового регулирования валютных отношений. Валютная система. Валютные отношения. Валютный рынок. Обменная ставка. Валюта. Валюта Российской Федерации. Иностранная валюта. Валютные ценности. Валютные операции. Уполномоченные банки. Свободно конвертируемая валюта. Резиденты, нерезиденты. Права резидентов. Порядок открытия счета резидента в банках, расположенных за пределами территории РФ. Порядок открытия счета (вклада) нерезидентов на территории Российской Федерации. Порядок ввоза в Российскую федерацию и вывоза из нее валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг.

Порядок открытия и ведения валютного счета. Текущий валютный счет. Транзитный валютный счет. Специальный транзитный валютный счет. Счет «К» (конвертируемый), счет «Н» (неконвертируемый), счет «Ф» (счет физического лица).

Учет ценных бумаг. Внешние переводы. Внутренние переводы. Режим счета типа «С» (конверсионный). Режим счета типа «С» (инвестиционный). Режим счета типа «С» (проектный).

Осуществление переводов физическими лицами без открытия банковских счетов.

Валютный контроль. Цели и направления валютного контроля. Агенты валютного контроля. Права и обязанности органов и агентов валютного контроля и их должностных лиц.

Валютный курс. Валютная котировка.

Правовое регулирование деятельности обменных пунктов. Порядок организации работы обменного пункта. Операции с наличной валютой и чеками. Порядок осуществления операций с наличной валютой и чеками.

Валютные риски.

Ответственность за нарушение валютного законодательства.

Тема 12. Операции кредитной организации с ценными бумагами

Понятие и особенности ценной бумаги как объекта банковской деятельности на рынке ценных бумаг.

Права кредитных организаций на осуществление операций с ценными бумагами.

Осуществление кредитными организациями эмиссии акций и облигаций. Эмиссия кредитными организациями акций при создании, при изменении величины уставного капитала, эмиссия облигаций для привлечения заемного капитала.

Инвестиционные операции кредитных организаций. Профессиональная деятельность банков на рынке ценных бумаг. Операции банков с неэмиссионными ценными бумагами. Вексельное обращение.

Тема 13. Защита интересов вкладчиков

Принципы системы страхования вкладов. Участники системы страхования вкладов. Страхование вкладов.

Порядок и условия возмещения по вкладам. Статус, цель деятельности м полномочия Агентства по страхованию вкладов. Организационные основы системы страхования вкладов. Финансовые основы системы страхования вкладов.

Тема 14. Информация в банковской сфере

Информация о деятельности кредитной организации. Публичное раскрытие информации, связанной с проблемами банка. Предоставление информации о деятельности кредитной организации, банковской группы и банковского холдинга.

Кредитные истории. Бюро кредитных историй. Центральный каталог кредитных историй. Государственный контроль и надзор за деятельностью бюро кредитных историй.

Порядок обмена информацией и (или) документами между Банком России и центральными банками, органами банковского надзора иностранных государств.

Порядок представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".