Совокупность основных принципов исследования систем управления и их краткая характеристика

Наименование принципа исследования системы управления	Краткая характеристика принципа исследования системы управления
Целеустремленность	Проведение исследования обусловливает наличие ясной, определенной цели и должно стремиться, не взирая на трудности и помехи, к достижение установленных целей (целевых установок). Исключение могут составлять только некоторые фундаментальные исследования
Целенаправленность	Проведение исследований предполагает продвижение от поставленных целей к тождественным результатам, т.е. выполнение исследовательских работ по обеспечению целевых установок (целей). Это реально осуществимо в рамках целевых подсистем и позволяет: установить границы исследования; использовать ресурсов по назначению, величине, структуре и времени; обеспечить адресность выводов
Системность	СУ исследуется как единое явление и соответственно как целостная подсистема, входящая в организационно-экономическую систему предприятия (организации) и состоящая, в свою очередь, из подсистем, субподсистем и элементов. При этом исследование следует осуществлять на всех иерархических уровнях непосредственно системы управления и управляемой системы, рассматривая другие субъекты управления как вышестоящих, так и нижележащих уровней (межотраслевом федеральном; отраслевом федеральном; межотраслевом субъектов Федерации; отраслевом субъектов Федерации; территориальном — городском, районном; объединения организаций; организации; цеха, отдела; участка, бюро, бригады, группы; рабочего места). Важное значение имеет также необходимость проведения исследовательских работ с учетом всех стадий и этапов жизненного цикла исследования СУ. На основе всего этого обеспечивается необходимая полнота и достоверность исследования
Обусловленность исследовательских функций целями исследования	Состав и содержание исследовательских функций находятся в тесной в зависимости от целей исследования
Первичность исследовательских функций	Исследовательские функции определяют требования к исследователям, их численности, используемому научно-методическому инструментарию и т.п.
Функциональность	Исследованию подвергается целостный комплекс функций системы управления, обеспечивающий принятие эффективных решений для достижения целей и задач социальной организационно-экономической системы организации. В зависимости от уровня управления содержание управленческих функций может быть различно. Для более высокого уровня приобретают значимость функции, связанные с организацией. координацией и регулированием, активизацией и стимулированием. Причем воздействия в этом случае, как правило, должны носить такой характер, который соответствовал бы рыночным отношениям, собственности и уровням управления
Соблюдение правовых норм	Проведение исследований и использование их результатов основывается на соблюдении действующих правовых норм и нормативных актов
Своевременность	Проведение исследований и использование их результатов в нужное время
Развитие и движение (динамичность)	При исследовании СУ все явления и отношения должны рассматриваться с учетом функционирования системы и изменения качества, жизнеспособности, приспособляемости
Научность	Исследования проводятся на основе современных достижений науки, техники и практики с учетом объективных законов и закономерностей системного управления познавательными процессами
Прогрессивность	Цели, методы, принципы исследований СУ должны соответствовать передовым достижениям науки и техники
Необходимое разнообразие	Сложность и качество исследования должны соответствовать системе управления
Проверяемость практикой	Ход и результаты исследования СУ ориентированы на получение практического эффекта, что позволяет реально оценить вклад в практику управления
Взаимодействие	При исследовании СУ обязательно обеспечение взаимосвязей целей и функционирующих подсистем, элементов как между собой, так и со всеми другими внешними по отношению к организации системами
Комплексность	Обязательно должна быть взаимная увязка всех связанных с исследованиями мероприятий, элементов, подсистем, стадий жизненного цикла, иерархических уровней и всего комплекса методов для достижения целей познания СУ
Преемственность	Каждое исследуемое явление рассматривается с позиций его происхождения, этапов существования, ретроспектив­ной цепочки изменений и исторических тенденций, что должно выражаться в максимальном использовании пере­дового отечественного и зарубежного опыта исследования СУ. Это позволяет повысить вероятность получения новых результатов, минимизировать трудоемкость и затраты на проведение исследования
Оптимальность	Предусматривается многовариантная проработка проведения исследовательских работ и выбор в соответствии с определен­ным критерием целесообразного для проводимого исследо­вания варианта
Перспективность	использования методики и результатов исследования для дальнейшего развития исследовательской деятельности в области управления в целом и развития рассматриваемой СУ в частности
Простота	Используются легко доступные, не сложные и не трудоем­кие методы исследования, разработки и принятия исследо­вательских решений
Доходчивость	Предполагается понимание каждым исследователем и рабо­тающим всего того, что касается основополагающих вопро­сов исследования и реализации их результатов при внедре­нии в СУ
Согласованность	Исследование должно быть согласовано с целями, задача­ми, стратегией, тактикой, временем функционирования и уровнями управления СУ
Специфичность	Имеет место обязательный учет при проведении исследова­ния особенностей объекта
Оперативность	Исследовательские операции выполняются быстро и эф­фективно; своевременно устраняются отклонения от уста­новленного хода процесса познания
Автономность	Исследования СУ должны быть относительно самостоя­тельными
Экономичность	Характерно стремление обеспечить снижение затрат на всех этапах исследования СУ, чтобы повысить эффективность исследовательских работ
Параллельность	Обязательно одновременное проведение отдельных видов исследовательских работ для сокращения сроков и повы­шения оперативности исследований
Специализация	Имеет место рациональное разделение исследовательского труда в СУ
Концентрация	Выполняются однотипные исследовательские задачи в од­ном исследовательском подразделении и (или) обеспечива­ется концентрация усилий работников на достижение ос­новных целей и решение задач исследования СУ
Адаптивность	Обеспечивается приспособляемость проводимых исследований к изменяющимся внешним и внутренним факторам, влияющим как на организацию исследовательских работ, так и на СУ
Систематичность	Предполагаются постоянное непрерывное и сравнительно ритмичное выполнение всех работ по исследованию СУ, а также обоснованная долговременность действий, обеспечивающих реализацию исследовательских решений
Научное равенство	Каждому исследователю обеспечивается свободное высказывание гипотез, идей, мнений, оценок, предложений. Истинность и применимость высказываний должна оцениваться независимо от их авторства, что исключает учет должностного положения, научных степеней и званий, прежних заслуг и т.п. каждого из участников исследования СУ
Консультативность	При проведении исследований должна быть обеспечена возможность свободного выбора консультантов и использования консультаций. Каждый участник исследования должен иметь возможность получать и (или) давать консультацию.
Ответственность	Обеспечивается реальная индивидуальность и коллективная ответственность за результаты деятельности исследования СУ
Активизация и стимулирование	При проведении исследования СУ исследуется комплекс методов, обеспечивающих усиление заинтересованности в высококачественном, производительном, новаторском и, главное, осознанном труде каждого исследователя (работника) и всего исследовательского коллектива (персонала организации) в целом
Коллективное творчество	Привлекается широкий круг исследователей и специалистов разного профиля и уровня (от руководителей до рядовых специалистов и рабочих включительно). Процессы коллективного творчества должны управляться
Творческая активность	У каждого участника исследования должны быть внутрен­нее стремление к активным действиям и право на проявление своих творческих способностей и свободы мышлении (полетов мысли, фантазий, воображения, высказывание любых идей) для достижения целей исследования. На действующих СУ менеджеры и весь персонал должны обладать исследовательской креативностью и инновационностью мышления. Развитие и проявление таких свойств у них следует мотивировать, что, в конечном итоге, должны обеспечить как знания, умения и навыки, так и интерес к достижению целей деятельности, самостоятельную созидательную инициативу при проведении исследований
Методический подход	Проведение исследования должно осуществляться не в случайной последовательности, а по заранее обоснованной технологии, оформленной в определенную методику
Замкнутость общих исследовате­льских функций (замкнутость исследовательского процесса)	Происходит реализация общих исследовательских функций. включая предвидение (прогнозирование), планирование. организацию, координацию, мотивацию, выполнение ра­бот, контроль, учет, анализ и регулирование исследовательской работы. Все эти общие функции в своей основе во многом аналогичны общим функциям менеджмента

А

Лекция 5 (2/2)

нализ и синтез в исследовании систем управления

• области применения системных исследований;

• взаимосвязь анализа и синтеза в исследовании;

• общая схема системного исследования.

Большинство известных методов исследования, как правило, не могут дать исчер­пывающего, полного представления систем, обладающих целостными (эмерджентными, синергическими) свойствами, а представляют какой-то отдельный аспект. Наличие целостных свойств требует рассмотрения объекта с позиции системы, ча­стью которой он является, и требует применения системного подхода и системного анализа, проведения системного исследования.

Применительно к исследованию организаций и систем управления системные исследования охватывают:

• изучение экономических законов, определяющих характер и основы разви­тия и управления организацией;

• определение целей развития организации и системы управления с позиций системы более высокого уровня;

• структурный анализ системы управления, вскрывающий характер взаимосвя­зей подсистем и элементов;

• исследование специфических особенностей управления и механизмов обратных связей;

• определение характера и степени влияния на организацию условий ее функ­ционирования (внешней среды) и ее взаимодействий с внешней средой;

• исследование процессов принятия управленческих решений во всех блоках и элементах системы;

• исследование эмерджентных свойств и их влияния на функционирование организации и другие направления.

Системный анализ предназначен в первую очередь для исследования слабоструктурированных проблем и систем, т.е. таких си­стем, состав элементов и взаимосвязей которых установлен лишь частично. Систем­ный анализ направлен на изучение целостных свойств сложных систем. Это осу­ществляется как на основе собственных методов и процедур системного анализа, так и на основе формирования методик системных исследований, которые объеди­няют методы и процедуры различных классов.

На рис. 4.1 приведена общая схема системного исследования и решения проблемы.

Выделяют две стороны системного исследования: анализ и синтез. Иначе, со­держание системного исследования заключается в решении двух основных проблем:

1) проблемы анализа, которая связана с системным выделением объекта, изуче­нием взаимосвязей его элементов, механизмов функционирования и развития; цель анализа систем — возможно более полное познание закономерностей их функционирования при существующей, заданной структуре. В основе анали­за как способа познания лежит такой признак систем, как делимость. Суть анализа состоит в разделении целого на части, в представлении сложного в виде простых составляющих;

2) проблемы синтеза, возникающей при моделировании (проектировании) си­стемы по некоторым заданным свойствам. Синтез (композиция) — это процесс объединения в единое целое частей, свойств, отношений, выделенных посред­ством анализа. Задача синтеза — спроектировать, построить такую структуру системы, при которой наилучшим образом будут реализованы заданные функ­ции. Решение этой проблемы необходимо при создании новых или преобразо­вании существующих объектов.

Рис. 2.1. Общая схема системного исследования и решения проблемы.

Обе эти стороны диалектически взаимосвязаны. В системном исследовании важнейшее значение принадлежит целостности системы; эта целостность наруша­ется при анализе, при разделении системы утрачиваются не только существенные свойства самой системы («разобранный автомобиль не поедет»), но исчезают и существенные свойства ее частей, оказав­шихся отделенными от нее («оторванный руль не рулит, отделенный глаз не видит»). Поэтому результатом анализа является лишь вскрытие структуры, знание о том, как система работает, но не понимание того, почему и зачем она это делает. «Синтети­ческое мышление требует объяснить поведение системы. Оно существенно отли­чается от анализа. На первом шаге анализа вещь, подлежащая объяснению, разде­ляется на части; в синтетическом мышлении она должна рассматриваться как часть большего целого. На втором шаге анализа объясняются содержимые части; в син­тетическом мышлении объясняется содержащее нашу вещь целое. На последнем шаге анализа знание о частях агрегируется в знание о целом; в синтетическом мыш­лении понимание содержащего целого дезагрегируется для объяснения частей. Это достигается путем вскрытия их ролей или функций в целом. Синтетическое мыш­ление открывает не структуру, а функцию; оно открывает, почему система работа­ет так, а не то, как она делает это».

Таким образом, не только аналитический метод невозможен без синтеза (на этом этапе части агрегируются в структуру), но и синтетический метод невозмо­жен без анализа. Необходима дезагрегация, декомпозиция целого для объяснения функций частей. Анализ и синтез дополняют, но не заменяют друг друга. Процес­сы анализа и синтеза идут постоянно и циклично. Системное исследование долж­но совмещать оба указанных метода.

Системное исследование должно начинаться с методологии исследования (рис. 4.2, блок 1), которая включает цели исследования, объект и его границы, основ­ные принципы и подходы к исследованию, а также его концепцию, т.е. комплекс клю­чевых положений, определяющих общую направленность, структуру и последую­щие методики исследования.

Рис. 4.2. Общая схема системного исследования

На основе концепции формируется предварительное описание объекта иссле­дования (блок 2), которое должно включать: характеристику основных элементов, связей объекта и его среды, системные измерения, системные аспекты. Это перво­начальная (концептуальная) модель системы, которая является основой последую­щих этапов исследования. Чаще всего это вербальное или слабоструктуризованное описание, которое требует дальнейшей структуризации (декомпозиции) (блок 3). При этом должны быть определены принципы структуризации. Структуризация мо­жет осуществляться различным образом.

В итоге процесса декомпозиции и анализа мы получаем описательную (дескрип­тивную) модель системы (блок 4). Полученная модель представляет собой детали­зированное описание системы. Целью такого описания является снижение неопре­деленности сложной системы, замена ее «меньшими неопределенностями» и фор­мирование требований к системе (ее совершенствованию). Однако в итоге процесса декомпозиции уменьшается целостное представление об объекте. Поэтому анализ системы предполагает осуществления процесса синтеза. Синтез также должен пред­усматривать определенную концепцию и методологию (блок 5). Если основой ана­лиза при системных исследованиях является декомпозиция, то основой синтеза — обратный процесс — обобщение, агрегирование, которое также может осуществ­ляться различными способами (блок 6).

Результатом синтеза является обобщенная модель системы (блок 7). При этом если в анализе доминирует описательный (дескриптивный) подход, то в синтезе большее значение имеет нормативный подход, позволяющий ответить на вопрос: «Какой должна быть система?».

На рис. 4.2 представлена общая схема. На практике подобное представление не означает, что синтез всегда строго следует после завершения анализа. Эти про­цессы могут идти последовательно, например, для отдельных составляющих систе­мы. Например, проведя анализ одной подсистемы, мы не переходим сразу к следу­ющей, а определенным образом обобщаем полученную информацию и лишь, затем начинаем анализ следующей подсистемы.

Основные этапы теоретико-эмпирического исследования

• основные стадии и этапы планирования и организации исследования;

• предварительное планирование исследования;

• разработка проекта исследования;

• формулировка рабочих гипотез и планов исследования;

• сбор и анализ информации;

• экспериментирование как метод исследования систем управления;

• тестирование в ИСУ.

Любое исследование представляет собой процесс, состоящий из ряда последовательных этапов. Можно выделить следующие этапы и стадии общей процедуры теоретико-эмпирического исследования, в том числе исследования проблем систе­мы управления.

I. Стадия предварительного планирования исследования (подготовительная)

1. Постановка проблемы исследования и определение потребности в его про­ведении.

2. Определение конкретной цели и задач исследования.

3. Определение объекта и предмета исследования.

4. Уточнение и интерпретация основных понятий.

5. Предварительный системный анализ объекта исследования.

II. Стадия разработки проекта исследования (проектная)

6. Формулировка рабочих гипотез.

7. Определение подхода к исследованию, методов исследования и методов сбора данных.

8. Формирование плана исследования.

III. Стадия выполнения исследования

9. Сбор, систематизация и анализ вторичной информации.

10. Корректировка разделов плана исследования, ориентированная на получе­ние первичной информации.

11. Сбор первичной информации.

12. Анализ результатов, формирование выводов и рекомендаций.

IV. Стадия использования результатов исследования

13. Использование результатов исследования

Представленная последовательность является наиболее полной. На практике могут применяться не все этапы. Например, если для получения результатов ис­следования достаточно вторичной информации, то будут отсутствовать разделы, связанные со сбором первичной. Кроме того, процесс исследования может осуще­ствляться итеративно, с возвращением на предыдущие этапы по мере уточнения информации. Отметим, что подобная схема имеет универсальный характер и при­меняется для различных направлений исследований — исследования систем уп­равления, маркетинговых исследований, социологических исследований. Конкрет­ные прикладные исследования, в том числе системные исследования организации, также используют эту общую схему, но характеризуются определенной специфи­кой, которую мы рассмотрим позднее.

Остановимся на характеристике основных этапов процесса исследования.