- •История рцб и необходимость его создания.
- •Анализ состояния рцб в России.
- •Понятие ц/б. История появления ц/б.
- •Фундаментальные свойства ц/б.
- •5. Классификация ц/б по инвестиционным качествам и иным качественным характеристикам.
- •Понятие рцб, его сущность и функции
- •Рцб как альтернативный источник финансирования в экономике.
- •Виды рцб, их характеристика.
- •Акции: понятие и развернутая характеристика. Виды стоимости акций.
- •Облигации: понятие и развернутая характеристика. Проблемы и тенденции развития российского рынка облигаций.
- •Векселя: понятие и развернутая характеристика.
- •12. Цели и практика использования простого и переводного векселя в российской коммерческой практике.
- •13. Банковские ц/б: понятие и развернутая характеристика. Особенности сертификатов.
- •14.Чеки. Коносаменты. Закладные. Складские свидетельства. Товарораспорядительные ц/б.
- •15. Производные финансовые инструменты: фьючерсы, опционы, свопы.
- •16. Гцб: их виды и характеристика
- •17. Проблемы и тенденции развития российского рынка гцб.
- •18. Структура рцб: виды участников и их взаимодействие. Требования, предъявляемые к участникам рцб.
- •19. Понятие и виды профессиональной деятельности на рцб: брокерская, дилерская, клиринговая деятельность.
- •20. Характеристика видов профессиональной деятельности на рцб: деятельность по управлению ц/б, деятельность по ведению реестра владельцев ц/б.
- •21. Ком. Банки и другие кредитные организации на рцб: статус, операции, основные ограничения.
- •22. Брокерско - дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, основные ограничения.
- •23. Организованные рынки ц/б и их структура.
- •24. Основы деятельности фондовой биржи: понятие, сущность, функции. Классификация фондовых бирж.
- •25. Структура собственности и особенности организационно-правового статуса фондовых бирж в России.
- •26. Виды членства и требования, предъявляемые к членам бирж. Организационные структуры и персонал фондовых бирж.
- •27. Основные услуги, предоставляемые фондовой биржей (биржевые продукты). Структура доходов и расходов бирж.
- •28. Листинг. Требования к ц/б, обращающимся на фондовой бирже.
- •29.Виды аукционных механизмов, используемых на фондовых биржах различных типов.
- •30.Виды сделок, совершаемых через фондовую биржу, механизм их заключения.
- •31.Организованный биржевой рцб. Виды совершаемых сделок через организованные внебиржевые системы.
- •32. Классификация элементов. Сравнительная характеристика элементов на российском рынке и в международной практике.
- •33. Концепция корпоративного управления акционерным капиталом. Экономические интересы различных групп акционеров.
- •34. Понятие эмиссии ц/б. Классификация эмиссий.
- •35. Основные этапы эмиссии ц/б с регистрацией и без регистрации проспекта эмиссии
- •36. Организация первичного рцб. Формы размещения ц/б на первичном рынке.
- •37. Понятие и виды андерайтинга ц/б.
- •38. Показатели характеризующие стоимостную оценку на первичном рынке акций, облигаций, векселей.
- •39. Классификация инвесторов в ц/б. Население в качестве инвесторов.
- •40. Институциональные инвесторы (инвестиционные фонды, пенсионные фонды, страховых компании): понятие, интересы и ограничения деятельности на рцб.
- •41. Прямые инвестиции в ц/б. Прямые инвесторы, и их особенности и интересы в российской практике.
- •42. Инвестиционные фонды. Паевые инвестиционные фонды и их взаимоотношения с управляющими компаниями.
- •43. Понятие портфеля ц/б. Виды портфеля ц/б, их характеристика. Принципы формирования портфеля ц/б.
- •44. Понятие и этапы управления инвестиционным портфелем. Активное и пассивное управление портфелем ц/б.
- •45. Основы фундаментального анализа. Качественный (экономический) и количественный (финансовый) анализ эмитента.
- •46. Основы технического анализа. Виды графиков.
- •47. Показатели, характеризующие доходность и инвестиционную привлекательность акций, облигаций. Методика расчета.
- •48. Показатели, характеризующие стоимостную оценку и доходность портфеля ц/б.
- •49. Показатели, характеризующие срочность портфеля долговых ц/б(дюрацию) и риск портфеля.
- •50. Показатели, характеризующие эффективность при формировании портфеля ц/б (коэффициент эффективности, потенциал роста и удельный потенциал роста).
- •51 Классификация операций и сделок с ц/б: перечень видов, экономическое содержание.
- •52. Хеджирование, арбитраж, спекуляция с ц/б.
- •53. Запрещенные сделки с ц/б (сделки, связанные с манипулированием ценами).
- •54. Основные требования к сделкам по ц/б и правила по их совершению.
- •55. Управление рисками организованных рцб. Биржевые кризисы.
- •56. Регулирующие функции государства на рцб.
- •57. Государственные органы федерального уровня, регулирующие рцб в России. Механизм взаимодействия государственных органов федерального уровня на рцб.
- •58. Структура законодательства по ц/б и его связи с другими видами законодательства, регулирующими финансовые рынки.
- •59. Раскрытие информации как один из важнейших принципов функционирования фондового рынка. Основные элементы информационной инфраструктуры.
- •60. Рейтинг ц/б. Рейтинговые системы и рейтинговые агентства.
- •Рейтинговое агентство - коммерческая кредитная рейтинговая компания. Обычно: s&p, Moody's или Fitch Investors Service.
- •61. Биржевая информация и фондовые индексы.
- •62. Сеть регистров: понятие, функции, специфика и перечень выполняемых операций. Ограничения на деятельность.
- •63. Депозитарии: виды, специфика, перечень выполняемых операций. Ограничения на деятельность.
- •64. Клиринговая организация: виды, специфика и перечень выполняемых операций. Ограничения на деятельность.
- •65. Международный рцб, его национальные особенности (на примере любой страны)
14.Чеки. Коносаменты. Закладные. Складские свидетельства. Товарораспорядительные ц/б.
Чек – ц/б, содержащая в себе ничем необусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю.
Свойства:
1. Срочная 2. Документарная 3.Неэмиссионная 4.Предъявительская, именная, ордерная 5. Долговая 6. Бездоходная
Выдача чека не погашает денежного обязательства. Обязательства считается исполненным только в момент получения чекодержателем платежа по чеку. Чеки действительны в течение 10 дней, не считая даты выписки. 20 днями, если место оплаты и место выдачи находятся в разных странах одного континента, 70 днями, если оплата производится в другой части света.
Виды:
1. Расчетный – не допускается его оплата наличными деньгами.
2. Денежный – предназначен только для получения наличных денег в банке.
Предъявительский чек передается путем вручения, ордерный – путем индоссамента. Именной чек не подлежит передачи. Платеж по чеку может быть гарантирован путем аваля.
Коносамент – ц/б, удостоверяющая заключение договора перевозки груза.
Товарная разновидность товарной накладной.
При перевозке товара имеет место отчуждение товара от его владельца, что означает наличие ссудного отношения.
Свойства: 1.долговая 2.Неэмиссионная 3.бездоходная 4.документарная 5.срочная – срок зависит от времени транспортировки товара 6. предъявительская или именная 7.номинированная – в качестве номинала выступает натуральное количество перевозимого товара.
Выдается грузоперевозчиком. К коносаменту прилагается страховой полис на перевозимый груз. В коносаменте невозможны никакие изменения. Коносамент может свободно передаваться между заинтересованными участниками рынка. Цена коносамента определяется стоимостью перевозимого груза и затратами на его перевозку.
Закладная — именная ц/б, составляемая должником-залогодателем, обязательство которого выражается в претерпевании действий кредитора-залогодержателя по обращению взыскания на заложенное недвижимое имущество, перечисленное в закладной.
Закладная может быть передана не только в собственность, но и в залог путем ее передачи другому лицу — залогодержателю — в обеспечение обязательства между этим лицом и залогодержателем, названным в закладной (ипотечным залогодержателем).
Складское свидетельство – ц/б, удостоверяющая принятие товара на хранение по договору складского хранения.
Хранение товара на складе участника рынка, оказывающего складские услуги, связано с временным отчуждением товара его владельцем. За хранение товара его владелец сам уплачивает деньги владельцу вклада.
Свойства: 1.Долговая 2.Неэмиссионная 3.Бездоходная 4.Документарная 5.Срочная – срок зависит от срока хранения товара на складе 6. предъявительская или именная 7.номинированная – в качестве номинала выступает натуральное количество хранимого товара.
Виды:
1. Простое – складское свидетельство, выдаваемое на предъявителя
2. Двойное – складское свидетельство, состоящее из двух обособленных частей: складского свидетельства и залогового свидетельства
Каждая часть представляет самостоятельную ценную бумагу.
Залоговое свидетельство – ц/б, предоставляющая другому ее владельцу, не держателю складского свидетельства, право залога на товар в размере выданному по этому залоговому свидетельству кредита и процентов по нему.
Складское свидетельство выдается товарным складом по требованию товаровладельца.
Простое свидетельство удобно для товаровладельца, когда он собирается продать товар, хранимый на складе.
Двойное – необходимо в случае, если товаровладелец собирается систематически использовать товар в качестве залога и в то же время ему необходимо производить с товаром какие-то действия, пока он храниться на складе.
Цена складывается из цены товара хранимого на складе и издержек по его хранению.