Блок-схема процесса

8

Технологическая карта процесса

9

3. Перечень работ при аудите

Подготовка	Проверка на месте	Последующие действия
1. Планирование:	1. Охват системой управления:	1. Составление отчета по результатам аудита:
• выбор процесса, субпроцесса, требования, подразделения для проверки; • установление приоритетов (чёткое уста­новление объектов проверки); • установление даты, срока проведения; • формирование опросного листа	• целей и задач организации; • всех уровней управления (служб, подразделений предприятия до конкретных рабочих мест); • состояния реализации процессов (степень достижения цели, соблюдение документированных требований и процедур)	• обработка результатов; • составление перечня задач, требующих решения (обсуждение выявленных замечаний и отклонений, их ранжирование); • итоговая оценка СМК; решение о необходимости проведения повторной проверки
2. Выбор аудиторов:	2. Проверка отдельных аспектов деятельности:	2. Проведение мероприятий, улучшающих деятельность организации:
• формирование группы аудиторов; • закрепление обязанностей за каждым членом группы	• беседы с персоналом; • проверка выполнения установленных целей (задачи- процессы- выходные параметры); • запись наблюдений; • составление перечня показателей, требующих исправления, улучшения, с указанием их отклонений от норм; • стимулирование принятия немедленных мер	• контроль за выработкой мероприятий (с указанием ответственных лиц); • надзор за внедрением мероприятий; • контроль эффективности реализуемых мер

10

3. Потребности планируемого этапа аудита

Перед проведением аудита аудитор должен ответить на следующие вопросы:

1. Какие технические специалисты могут понадобиться для данного аудита?

2. Какова предполагаемая длительность аудита (на основе его масштаба)?

3. Какие конкретные области надо изучить, чтобы аудит был объективным?

4. Каковы существенные моменты, которые следует охватить?

5. Сколько аудиторов должно быть в команде?

6. С какими стандартами, процедурами, руководствами или документами надо ознакомить группу аудиторов?

7. Какие выборочные планы надо разработать (какие объекты надо проверять)?

8. Каковы соображения о стоимости планирования и проведения этого аудита?

По ходу аудита аудитор должен отвечать себе на ряд вопросов, влияющих на дальнейшую работу:

1. Выходит ли сделанное наблюдение за рамки аудита?

2. Если да, то важно ли оно для качества, безопасности и т.п. и стоит ли того, чтобы переступить рамки данного аудита?

3. Удовлетворителен ли уровень согласия?

4. Существуют ли особые находки или наблюдения, беспокоящие клиента?

5. Полностью ли применимы в данной ситуации балльные системы оценки деятельности (если таковые используются)?

6. Идет ли аудит по плану? Укладывается ли в отведённое время? Если да, то какими областями аудита можно пренебречь без ущерба для поставленных целей?

11