9.3. Контрольная карта проверяемого процесса

20

10. Разработка опросника аудитора

О П Р О С Н Ы Й Л И С Т

для проведения внутреннего аудита

по ____________________________________________________________

(наименование процесса)

Место проведения________________ Дата проведения «___»________2012 г.

Основные вопросы для анализа состояния объекта аудита	Оценка ДА/НЕТ	Ответственное лицо

21

1. Общие, базовые вопросы:

• Выявлен ли и определён соответствующим образом процесс для проверки?

• Распределена ли ответственность между аудиторами?

• Внедрены ли и поддерживаются в рабочем состоянии процедуры реализации процесса?

• Эффективен ли и результативен процесс в достижении требуемых результатов?

• Определены ли возможности процесса?

• Определены ли цели и задачи данного процесса в области качества, отвечают ли они целям и задачам предприятия?

• Установлены ли затраты на качество, другие показатели экономической эффективности?

• Как эффективно и результативно используются ресурсы?

• Соответствуют ли результаты ожиданиям (прогнозируемым величинам) в отношении характеристик продукции и параметров процессов?

• Учитываются ли в проверяемом процессе запросы и пожелания потребителей или других заинтересованных сторон?

• Используется ли обратная информация от потребителей (её постоянный учёт и обработка) как источник для возможных усовершенствований?

• Как реализуются возможности улучшения?

• Используются ли информационные технологии?

• Насколько адекватны проводимые измерения, а также назначение контрольных операций?

• Каким образом мотивируется деятельность по улучшению?